原標題：關于國知局第423公告中提交開放許可聲明相關規(guī)定的介紹
修改后的《中華人民共和國專利法》于2021年6月1日起正式施行，其中，新增加的開放許可制度引起了廣泛關注和討論，5月24日國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的第423號公告。本文將對此公告和開放許可聲明請求書進行介紹，希望可以給有意愿提出開放許可聲明的讀者提供一些指引和幫助。
修改后的《中華人民共和國專利法》于2021年6月1日起正式施行，其中，新增加的開放許可制度引起了廣泛關注和討論。由于專利法實施細則還在修改中，目前尚無法確定開放許可的具體實施辦法。5月24日國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的第423號公告，即，《關于施行修改后專利法的相關審查業(yè)務處理暫行辦法》(以下簡稱“423公告”)，在第七條中對提出開放許可聲明做出了暫行的規(guī)定，隨后發(fā)布了“專利開放許可聲明”官方請求書。本文將對此公告和開放許可聲明請求書進行介紹，希望可以給有意愿提出開放許可聲明的讀者提供一些指引和幫助。
423公告的第七條規(guī)定，“自2021年6月1日起，專利權人可以依照修改后的專利法第五十條第一款，以紙件形式自愿聲明對其專利實施開放許可。國家知識產(chǎn)權局將在新修改的專利法實施細則施行后對上述聲明進行審查。”
根據(jù)該規(guī)定可知，區(qū)別于英國、德國等一些早已實行當然許可制度的國家，我國對于開放許可所劃定適用的對象為已授權的專利，不含在審的專利申請。也即，申請人無法就在審的專利申請?zhí)峤婚_放許可聲明。這一點不同于現(xiàn)行的專利實施許可合同備案制度。根據(jù)國家知識產(chǎn)權局于2011年6月27日公布的《專利實施許可合同備案辦法》第二十條的規(guī)定，“當事人以專利申請實施許可合同申請備案的，參照本辦法執(zhí)行”。根據(jù)該規(guī)定可知，在我國允許權利人以專利申請為標的進行專利實施許可。由此可見，對于開放許可的標的，我國采取了更嚴格的限制，這主要是為了確保開放許可的穩(wěn)定性，保障被許可人的權益。
根據(jù)國知局發(fā)布的“專利開放許可聲明”(以下簡稱“聲明”)，其中第③欄設置了專利權人需要承諾符合的“開放許可聲明條件”，包括：(1)本專利不在專利獨占和排他實施許可的有效期內，(2)許可任何單位和個人實施本專利，(3)在開放許可期內維持專利有效，以及，(4)專利權人屬于中國內地單位或個人，以開放許可方式技術出口的，按照《中華人民共和國技術進出口管理條例》和《技術進出口合同登記管理辦法》的規(guī)定辦理相關手續(xù)。
其中的第4個條件需要中國專利權人予以關注。由于開放許可的被許可人可以為“任何單位和個人”(這當然也包括了外國和臺港澳的企業(yè)和個人)，因此，如果提出聲明的專利權人為中國內地單位或個人，那么開放許可的實施就會涉及技術出口相關的規(guī)定。在這種情況下，需要專利權人根據(jù)前述《管理條例》和《管理辦法》的規(guī)定，在各地方主管部門履行備案的義務。根據(jù)前述《管理條例》和《管理辦法》的規(guī)定，各地方主管部門主要是對技術進出口合同進行備案。然而，根據(jù)修改后的《專利法》第五十一條的規(guī)定，開放許可關系的確立，并不以許可合同的簽署為生效條件。也即，在開放許可的情況下，雙方可能并沒有簽署技術進出口合同。對于這種情況，如何在地方主管部門就技術出口一事進行備案登記，還需要國知局和地方主管部門進一步出臺實施細則和管理辦法。
另外，針對第③欄，需要特別注意的是，專利權人應承諾信息屬實。國家知識產(chǎn)權局對此特別說明，“如果作出不實承諾提出開放許可聲明的，國家知識產(chǎn)權局查實后將予以公告撤回。情節(jié)嚴重的，將列入專利領域嚴重失信聯(lián)合懲戒對象名單。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。” 因此，提出開放許可聲明的專利權人應當秉承誠實信用的原則和審慎自持的態(tài)度填寫聲明，避免對自身造成不利的影響。
聲明的第④欄和第⑤欄涉及了自己實施和許可他人實施的情況;第⑥欄涉及了許可期限屆滿日;第⑦欄涉及了許可使用費的標準。此處需要特別提醒的是，如果專利權人在第⑦欄勾選了“其他明確合理的許可使用費標準”，那么應當具體、明確地寫明許可使用費標準。這可以避免聲明無法通過審查，也可以避免可能引發(fā)的分歧或者糾紛。
國家知識產(chǎn)權局在聲明表格中，對于開放許可的條件、專利實施的情況、許可使用費等方面進行了合理化設置，大大簡化了許可人與被許可人達成一致的步驟，從而有利于專利技術的盡快實施和運用。然而，當前還有一些實際操作的問題，例如年費的減免，支付方式的確定，糾紛解決的具體操作等，還有待國家知識產(chǎn)權局進一步出臺細則和辦法予以規(guī)范細化。對此，我們將持續(xù)予以關注并進一步給讀者提供介紹和操作引導。
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