為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各項(xiàng)決策部署，切實(shí)推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局采取了一系列措施促進(jìn)專利質(zhì)量提升，然而目前仍存在各種形式的不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常申請(qǐng)專利行為。為確保實(shí)現(xiàn)專利法鼓勵(lì)真實(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的立法宗旨，恪守誠實(shí)信用原則，維護(hù)公平競爭營商環(huán)境，規(guī)范申請(qǐng)專利行為，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在充分研究論證的基礎(chǔ)上，形成《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法(征求意見稿)》(以下簡稱“征求意見稿”)。
現(xiàn)將征求意見稿及其說明予以公布，征求社會(huì)各界意見。有關(guān)單位和各界人士可以在2021年2月26日前，就征求意見稿的修改完善，選擇以下方式中的一種提出具體意見：
1. 電子郵件：tiaofasi@cnipa.gov.cn
2.傳真：010-62083681
3.信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號(hào)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局條法司審查政策處 郵編100088(請(qǐng)于信封左下角注明“規(guī)范申請(qǐng)專利行為”)
附件1：
關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法（征求意見稿）
第一條為堅(jiān)決禁止和打擊違背專利法立法宗旨、違反誠實(shí)信用原則、不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的各類非正常申請(qǐng)專利行為，依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則、專利代理?xiàng)l例等有關(guān)法律法規(guī)制定本辦法。對(duì)于非正常申請(qǐng)專利行為及非正常專利申請(qǐng)，按照本辦法嚴(yán)格審查和處理。
第二條 本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，以牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績?yōu)槟康模瑔为?dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請(qǐng)、代理專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)等行為。
下列各類行為屬于本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為：
(一) 同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)的;
(二) 所提交專利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的;
(三) 所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的;
(四) 所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的;
(五) 所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容;
(六) 為逃避打擊非正常申請(qǐng)專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定申請(qǐng)人關(guān)聯(lián)或者受其控制的多件專利申請(qǐng)分散、先后或異地提交的;
(七) 基于一件具有授權(quán)前景的原案申請(qǐng)，主動(dòng)提出多件分案申請(qǐng)，但實(shí)質(zhì)上沒有法律或者技術(shù)必要性的;
(八) 不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)合理法律目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的;
(九) 專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，誘導(dǎo)、教唆他人或者與之合謀，或者知道、應(yīng)當(dāng)知道是非正常專利申請(qǐng)而代理或幫助他人實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為的;
(十) 違反誠實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請(qǐng)專利行為及相關(guān)行為。
第三條 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利申請(qǐng)受理、初審、實(shí)審、復(fù)審程序或者PCT國際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)得知，并初步認(rèn)定存在本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為的，可以組成專門審查工作組或者授權(quán)審查員依據(jù)本辦法啟動(dòng)專門審查程序，批量集中處理，通知申請(qǐng)人，要求其立即停止有關(guān)行為，并在指定的期限內(nèi)主動(dòng)撤回相關(guān)專利申請(qǐng)或法律手續(xù)辦理請(qǐng)求，或者陳述意見。
申請(qǐng)人對(duì)于非正常申請(qǐng)專利行為初步認(rèn)定不服的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見，并提交充分證明材料。無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，相關(guān)專利申請(qǐng)被視為撤回，相關(guān)法律手續(xù)辦理請(qǐng)求被視為未提出。
經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見后，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為的，可以依法駁回相關(guān)專利申請(qǐng)，或者不予批準(zhǔn)相關(guān)法律手續(xù)辦理請(qǐng)求。
申請(qǐng)人對(duì)于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局上述決定不服的，可以依法提出行政復(fù)議申請(qǐng)、復(fù)審請(qǐng)求或者行政訴訟請(qǐng)求。
第四條 對(duì)于被認(rèn)定的非正常專利申請(qǐng)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以視情節(jié)不予減繳專利費(fèi)用;已經(jīng)減繳的，要求補(bǔ)繳已經(jīng)減繳的費(fèi)用。
對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或者屢犯的申請(qǐng)人，自認(rèn)定非正常申請(qǐng)專利行為之日起五年內(nèi)對(duì)其專利申請(qǐng)不予減繳專利費(fèi)用。
第五條 對(duì)于存在本辦法第二條第二款第(九)項(xiàng)所述非正常申請(qǐng)專利行為的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理師，由中華全國專利代理師協(xié)會(huì)采取自律措施，情節(jié)嚴(yán)重或者屢犯的，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者管理專利工作的部門依法依規(guī)對(duì)其給予相應(yīng)懲戒。
對(duì)于存在上述行為的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，由管理專利工作的部門依據(jù)查處無資質(zhì)代理行為的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，或者協(xié)調(diào)市場監(jiān)督管理部門依據(jù)反不正當(dāng)競爭法、廣告法等規(guī)定進(jìn)行處罰。
第六條 管理專利工作的部門和專利代辦處發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)得知非正常申請(qǐng)專利行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)告。
管理專利工作的部門對(duì)于被認(rèn)定存在非正常申請(qǐng)專利行為的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)政策文件要求執(zhí)行有關(guān)措施。
第七條 對(duì)于存在第二條所述行為的單位或者個(gè)人，情節(jié)嚴(yán)重涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件2：
《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法
（征求意見稿）》的說明
一、制定背景和必要性
為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，切實(shí)推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局采取了一系列措施促進(jìn)專利質(zhì)量提升，但目前仍存在各種形式的不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常申請(qǐng)專利行為。因此，為確保實(shí)現(xiàn)專利法鼓勵(lì)真實(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的立法宗旨，恪守誠實(shí)信用原則，維護(hù)公平競爭營商環(huán)境，規(guī)范申請(qǐng)專利行為，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在充分研究論證的基礎(chǔ)上，起草了《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法(征求意見稿)》(以下簡稱“《辦法》”)。
二、主要內(nèi)容
一是對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為進(jìn)行界定。《辦法》對(duì)各類非正常申請(qǐng)專利行為進(jìn)行了界定，列舉了非正常申請(qǐng)專利行為的表現(xiàn)形式。
二是規(guī)定了對(duì)于非正常專利申請(qǐng)的審查程序。《辦法》明確了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)非正常專利申請(qǐng)的專門處理程序，同時(shí)為保障相對(duì)人的合法權(quán)益，告知了相關(guān)法律救濟(jì)途徑。
三是原則規(guī)定了對(duì)于非正常申請(qǐng)專利行為的相關(guān)處理措施。《辦法》分層次、分主體明確了對(duì)存在各類非正常申請(qǐng)專利行為的單位或個(gè)人的處理措施，以及處理部門和處理機(jī)關(guān)。
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