ISO 37301 2021《合規管理體系 要求和使用指南》深度解析:企業合規發展的新利器
ISO 37301:2021 標準誕生的背景
隨著全球經濟一體化的深入推進，各國在國家層面紛紛構建起更為嚴格的合規監管制度。監管機構不斷加大立法力度，強化執法措施，旨在引導和督促企業主動踐行合規經營。與此同時，在國際層面，聯合國、經濟合作與發展組織、世界銀行集團等眾多國際性組織，也相繼制定了全球性契約、指南和指引等，就合規管理的核心問題達成了國際共識，并在相關貿易活動中，對不合規行為實施聯合懲戒。在這樣的大背景下，合規已成為各類組織實現成功與可持續發展的基石。
為滿足全球化合規快速發展的迫切需求，提升各類組織的合規管理能力，促進國際貿易、交流與合作，國際標準化組織（ISO）于 2018 年 11 月啟動了 ISO 37301 的制定工作。該標準基于最新的合規管理實踐，修訂并取代了 ISO 19600:2014《合規管理體系 指南》，并于 2021 年 4 月 13 日正式發布實施。
ISO 37301:2021 標準的核心內容
精準識別組織環境
組織所處的環境是其生存與發展的基礎，涵蓋了法律法規、監管要求、行業準則、道德標準，以及組織自行制定或公開聲明遵守的各類規則。因此，建立合規管理體系的首要任務，便是對組織所處環境進行精準識別與深入分析。ISO 37301:2021 從以下幾個關鍵方面提出要求：確定影響組織合規管理體系預期結果能力的內外部因素；明確并理解相關方及其需求；識別與組織產品、服務或活動相關的合規義務，并評估合規風險；確定能反映組織價值與戰略的合規管理體系及其邊界和適用范圍。
充分發揮領導作用
領導在合規管理中起著根本性作用，對于在整個組織內樹立合規意識、建立高效的合規管理體系至關重要。ISO 37301:2021 對組織的治理機構、最高管理者等如何發揮領導作用作出明確規定：治理機構和最高管理者要展現對合規管理體系的領導作用與積極承諾；嚴格遵守合規治理原則；大力培育、制定并在組織各個層面宣傳合規文化；制定合規方針；明確治理機構和最高管理者、合規團隊、管理層及員工相應的職責和權限。
精心進行策劃布局
策劃對于確保合規管理體系實現預期效果、防范并減少不良影響、實現持續改進意義重大。ISO 37301:2021 從以下方面對策劃合規管理體系提出要求：在各部門和層級上建立適宜的合規目標，并策劃實現這些目標所需建立的過程；綜合考量組織內外部環境問題、合規義務和合規目標，策劃應對風險和機會的措施，并將這些措施融入合規管理體系；有計劃地對合規管理體系進行修改。
提供堅實的支持保障
支持是合規管理得以有效實施的重要保障，對于合規管理體系在各個層面獲得認可并推動合規行為落實起著關鍵作用。ISO 37301:2021 規定的支持措施包括：確定并提供所需資源，如財務資源、工作環境與基礎設施等；招聘能夠勝任且遵守合規要求的員工，對違反合規要求的員工采取紀律處分等管理措施；提供培訓，提升員工合規意識；開展內部和外部溝通與宣傳；創建、控制和維護文件化信息。
建立高效的運行機制
運行聚焦于執行層面，通過策劃、實施和控制滿足合規義務和戰略層面規劃的措施相關流程，確保組織有效運行合規管理體系。ISO 37301:2021 對運行的規定如下：實施為滿足合規義務、實現合規目標所需的過程及采取相應措施；建立并實施過程的準則、控制措施，定期檢查和測試這些控制措施，并保留記錄；建立舉報程序，鼓勵員工善意報告疑似和已發生的不合規情況；建立調查程序，對可疑和已發生的違反合規義務的情況進行評估、調查和了結。
科學開展績效評價
績效評價是對合規管理體系建立并運行后的績效及體系有效性的評估，對于發現潛在問題、推動后續合規管理體系改進至關重要。ISO 37301:2021 對如何開展合規管理體系績效評價作出規定：監視、測量、分析和評價合規管理體系的績效和有效性；有計劃地開展內部審核；定期開展管理評審。
持續推進改進優化
改進旨在對合規管理體系運行中出現的不合格 / 不合規情況作出反應，評估是否需要采取措施消除根本原因，避免問題再次發生或在其他地方出現，并持續改進，確保合規管理體系持續有效。ISO 37301:2021 對改進的要求包括：持續改進合規管理體系的適用性、充分性和有效性；對發生的不合格、不合規采取控制或糾正措施。
ISO 37301:2021 標準的應用方式
作為組織自我聲明符合的依據
各類組織通過實施 ISO 37301:2021，建立并運行合規管理體系，一方面可確保組織行為及其結果合規，另一方面在必要時能夠依據此標準追溯組織是否符合合規管理體系規定內容，證實是否達到合規要求。
作為認證機構開展認證的依據
ISO 37301:2021 明確規定了合規管理體系的要求，并提供了建議做法和指南。認證機構在認證活動中，可直接應用該標準，或在其認證技術規范中明確將 ISO 37301:2021 作為組織符合合規管理體系要求的認證依據。
作為政府機構監管的依據
政府機構可將 ISO 37301:2021 確立的合規管理理念應用于行政監管活動，通過對組織合規管理體系運行情況的評價結果，匹配相應的監管手段和措施，實現精準監管。
作為司法機關對違規企業量刑與監管驗收的依據
可將 ISO 37301:2021 確立的合規管理體系要求，作為司法機關對涉及違規企業量刑的考量依據，也可作為落實依法不捕不訴不提出判實刑建議等司法意見、制定合規指引、督促企業合規整改和第三方監管驗收的依據。
ISO 37301:2021 標準的重要意義
助力組織提升合規管理能力
它為各類組織提供了一套系統化方法，采用 PDCA 理念，完整覆蓋合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程。基于合規治理原則，幫助組織建立并運行合規管理體系，傳播積極的合規文化，全方位提升組織的合規管理能力。
為監管與司法提供參考依據
監管機構和司法機構在對組織違反相關法律的行為作出處罰時，可將組織合規管理體系的運行情況，作為衡量處罰力度的一個重要考量因素。同時，也為司法機關采信組織的合規整改計劃、合規管理體系實踐提供參考依據。
促進全球貿易與交流合作
各類組織可通過聲明符合 ISO 37301:2021，或獲得依據該標準進行的認證，在相關方之間傳遞信任，為全球范圍內相關方之間的貿易、交流與合作提供通用規則，促進貿易、交流與合作的順利開展。
結語
ISO 37301:2021《合規管理體系 要求和使用指南》為企業在復雜的商業環境中穩健前行提供了有力保障。如果您的企業渴望提升合規管理水平，降低合規風險，增強市場競爭力，那么深入了解并積極應用 ISO 37301:2021 標準是明智之舉。不要讓合規問題成為企業發展的阻礙，立即行動起來，咨詢專業的合規顧問或認證機構，開啟企業合規發展的新征程，為企業創造更加輝煌的未來。
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