本文淺讀的對象，為《專利有效性檢索》書中的第三章第一節(jié)內(nèi)容，作者為馬天旗(原國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局副處長)、趙星、歐陽石文。以下淺讀、分析等均僅代表本人觀點，不代表作者馬天旗、趙星、歐陽石文觀點。如有其他理解歡迎交流。
第三章是“檢索專家必備技能和經(jīng)驗”。
第三章總共四節(jié)內(nèi)容，是按照專利有效性檢索的基本流程排序的，分別為第一節(jié)“發(fā)明構(gòu)思的理解”、第二節(jié)“檢索要素確定與表達”、第三節(jié)“檢索策略制定”、第四節(jié)“檢索實施”。
尤其需要注意的是，作者在第一節(jié)內(nèi)容之前放了一張圖“專利有效性檢索的主要過程”，大家在看的時候不需要強行記憶這張圖，重在理解。
而真正做到初步理解，則需要學習完整個第三章的內(nèi)容。如作者所述“......在檢索中止前還要進行補充檢索和擴展檢索......[1]”中，關(guān)于“補充檢索”的定義和案例實操在書的44-46頁，關(guān)于“擴展檢索”定義和案例實操在書的46-48頁，均屬于第三章第三節(jié)“檢索策略制定”的內(nèi)容。
那么現(xiàn)在解讀第一節(jié)“發(fā)明構(gòu)思的理解”。
第一節(jié)中，作者以專利審查指南第二部分第七章第3.2節(jié)的內(nèi)容起頭：“首先應當以獨立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題......”
專利審查指南第二部分是“實質(zhì)審查”，第七章是“檢索”，第3.2節(jié)是“對獨立權(quán)利要求的檢索”。
專利有效性檢索，且不論它與實質(zhì)審查檢索嚴謹程度或?qū)Ρ任募m用的差異，二者之間在檢索的對象順序上是思路一致的，即先獨權(quán)后從權(quán)。但專利有效性檢索并非如實質(zhì)審查檢索那樣每次都必須針對所有權(quán)利要求。根據(jù)需要，有效性檢索可以僅僅針對獨權(quán)，也可以同時針對獨權(quán)及若干從權(quán)。
作者認為技術(shù)問題、技術(shù)手段和技術(shù)效果構(gòu)成理解發(fā)明構(gòu)思的三要素，這里我結(jié)合我的經(jīng)驗展開解讀。
無論是查新檢索或是有效性檢索，在文獻分析對比時大抵會與新創(chuàng)性或與之相似的概念相關(guān)聯(lián)。以下列舉常用概念。
1.新穎性四相同：所謂的“四”包括技術(shù)領域、技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果。
2.創(chuàng)造性三步法：確定最接近現(xiàn)有技術(shù)、確定區(qū)別技術(shù)特征和實際解決的技術(shù)問題、判斷其對本領域技術(shù)人員是否顯而易見，在第三步需要進一步判斷區(qū)別技術(shù)特征是否在另外對比文件公開、技術(shù)效果是否一致、是否解決了發(fā)明實際解決的技術(shù)問題、技術(shù)領域是否相同或相近。
那么作者提到的技術(shù)手段在哪呢?這個詞基本出現(xiàn)在侵權(quán)判定。
3.侵權(quán)判定全面覆蓋和等同：全面覆蓋即產(chǎn)品或技術(shù)包括了權(quán)利要求中記載的全部技術(shù)特征，等同即雖然沒完全包括，但差異技術(shù)特征在技術(shù)手段、功能和效果三方面是基本相同的。
從上述三個常用概念可以看出，技術(shù)領域、技術(shù)問題、技術(shù)方案、技術(shù)效果、技術(shù)特征、技術(shù)手段、功能，是關(guān)鍵的分析要件。這里可以進行提煉濃縮：
第一，經(jīng)常分不清技術(shù)手段和技術(shù)特征之間包含與被包含關(guān)系，也很難嚴格區(qū)分二者不同，因而技術(shù)手段可以等同于技術(shù)特征也可以構(gòu)成技術(shù)特征;技術(shù)方案是由若干技術(shù)特征構(gòu)成的。因此在這幾個要件上，可以提煉濃縮最小因素--技術(shù)手段。
第二，許多人在檢索時分不清技術(shù)功能和技術(shù)效果的區(qū)別。這兩個概念在實操時也不是必須分開考慮，通常一并考慮即可。
經(jīng)過上述分析，前文的關(guān)鍵分析要件可以提煉濃縮為：技術(shù)領域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、功能效果。這與新穎性四相同并無太多差異，因此在檢索時，要帶著哪些關(guān)鍵要件去看，其實是很容易記憶的，基本上記住新穎性概念即可，只是要多注意技術(shù)手段與技術(shù)方案的邏輯范圍區(qū)別。
以上啰嗦這么多，其實是在解釋文獻對比時我們都會考慮的部分。這可以是檢索結(jié)束的事后分析，但通常來說我們不會把這個分析單獨分離出來。這個分析應當是貫穿整個檢索過程的。從理解發(fā)明構(gòu)思開始，我們就已經(jīng)在分析上述的四個關(guān)鍵信息了。
作者把理解發(fā)明構(gòu)思這個過程看的非常重要，實際上確實如此：“理解發(fā)明構(gòu)思是進行專利檢索的起點，并貫穿于檢索要素的確定與表達、檢索結(jié)果的判定等整個檢索過程。[1]”這與上述技術(shù)領域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、功能效果的分析一樣是貫穿整個檢索過程的。
當我們持續(xù)學習檢索，不斷提高檢索技能，會發(fā)現(xiàn)，很多工作都是貫穿整個檢索過程的。尤其是補充檢索。
理解發(fā)明構(gòu)思既然這么重要，那要做到什么程度、如何鍛煉自己的理解技巧呢。我認為在對檢索對象進行解讀、理解后，要能夠轉(zhuǎn)述出來。
解讀、理解后要能夠轉(zhuǎn)述，這一方面在于強化理解，加深印象：這方便在后續(xù)文獻瀏覽過程中的高效分析;另一方面在于重復驗證檢索對象理解的準確性與全面性：使檢索的開頭就不易出錯。
以獨立權(quán)利要求的解讀為例，因為獨立權(quán)利要求的內(nèi)容通常是上位化、概括性的，或僅提取了部分實施例技術(shù)特征等其他情況，如果理解的不全面，不深刻，極易造成曲解或漏解。常見情況就是會將獨立權(quán)利要求的字面含義直接主觀解讀為檢索時分析用的最終含義，而忽略了說明書內(nèi)容的解釋作用。
除此之外，轉(zhuǎn)述也可以為后續(xù)的語義檢索作準備，暫不展開敘述。
參考文獻：
[1]馬天旗,趙星,歐陽石文.專利有效性檢索[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2021:32-33
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