ISO9001質量管理體系審核實踐指南第三方審核員公正性利益沖突上篇
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第三方審核員的公正性和利益沖突
審核員的公正性和客觀性是審核有效一致的基本先決條件。
本文件旨在向審核員和負責評定審核員行為的機構如認證/注冊機構(CRBs)和認可機構闡述良好的行為實踐(也可見ISO/PAS17001)
1、范圍
1.1第三方認證的總體目標是對依賴認證的各方給予信心。提升信心的主要原則是在行動和外在表現上的獨立性、公正性和能力。
1.2本文件僅關注與對審核員的公正性和獨立性構成威脅或給予保障措施相關的事宜。
2、認證/注冊機構的公正性承諾
2.1認證/注冊機構的組織結構和聘用審核員的程序應能夠證明有關公正性的基本要求如何得到滿足。
2.2認證機構應通過方針、程序和培訓來證實如何妥善處置所有可能或能夠合理預期地損害審核員公正性的壓力或其他因素。這些壓力或其他因素可能來自于由于涉及面廣泛的活動、關系和其他情況，以及可能導致審核員產生偏見的個人品質和個性因素。
3、對審核員公正性的威脅
3.1 對審核員公正性的威脅是潛在偏見的根源，這種潛在偏見可以或可合理預期地損害審核員進行公正審核觀察并做出結論的能力。
因為這些威脅可以或可合理預期地損害審核員公正觀察和得出結論的能力，認證/注冊機構應識別和分析可導致潛在偏見的威脅所產生的后果。
3.2威脅是由各種活動、關系和其他環境引起的。為理解這些威脅的本質和對審核員公正性的潛在影響，認證機構應識別由特定活動、關系或其他情況所導致威脅的類型。下列清單給出了各類威脅的例子，這些威脅產生了壓力或其他因素，從而導致了不公正的審核行為。
雖然下列清單的內容不是唯一的或詳盡的，但它說明了認證機構在分析審核員的獨立性和公正性方面的問題時所需考慮的多種類型的威脅。
- 個人利益威脅-由于審核員從其個人利益出發的行為所導致的威脅。個人利益包括審核員的情感、經濟或其他個人利益。審核員可能自覺地或不自覺地總想將其個人利益凌駕于其實施質量體系審核的利益之上。例如，認證/注冊機構由于客戶向其付費而與客戶間產生了經濟利益。如果審核員在某個受審核方有股份，他也會有個人的經濟利益;如果在審核員的家庭成員與受審核方之間存在雇傭關系，審核員還會有情感上的或經濟上的個人利益。
- 自我評審威脅-源于審核員評審他們自己或同事的工作。無偏見地評價自己所在組織的工作比評價其他人的工作或其他組織的工作要困難。因此，當審核員評審自己或同一組織的其他成員所作的判斷或決策時會產生自我評審威脅。
- 親密關系(或信任)威脅-源于審核員受到與受審核方的親密關系的影響。如果審核員不對受審核方的主張抱有充分懷疑的態度，并由于對受審核方的熟悉與信任而過于容易接受受審核方的觀點，就會出現信任威脅。例如，當審核員與受審核方有特別親密的或長期的個人或職業關系，信任威脅便會產生。
- 脅迫威脅-源于審核員公開地或秘密地被受審核方或其他利益(相關)方脅迫。例如，當審核員或認證機構就作為審核準則的標準文件的某一特定條款的應用與受審核方產生不同意見時，如果受到受審核方換人或換證機構的威脅，就構成了脅迫威脅。
- 辯護威脅-(例如，認證機構或認證人員對受審核方及其顧客在爭論或訴訟過程中起到支持或反對的作用。)
-競爭威脅(例如，在受審核方和一個簽約的技術審核員之間)。
4、審核員公正性的保障措施
4.1 認證/注冊機構應采取減輕或消除威脅審核員公正性的保障措施。保障措施可包括禁止、限制、披露、方針、程序、慣例，標準、規定、制度和環境條件。這些保障措施應得到定期評審以確保其持續適用性。
注1保障措施存在于實施審核的環境中，或可由獨立決策者針對不同活動、關系和其他情況的威脅而強制實施。對保障措施的一種描述方式是根據其所處的環境。
4.2存在于實施審核環境中的保障措施例子包括：
- 認證/注冊機構和審核員對其榮譽的看重
- 評價認證/注冊機構在其組織范圍內與公正性方面的職業準則和法規要求符合性的認可項目
- 認證/注冊機構的委員會和管理機構(例如，董事會)對于公正性準則的符合性的全面監督
- 其他的公司管理因素(公司管理的其它方面)，包括支持認證過程和審核員公正性的認證/注冊機構的文化
- 規范審核員行為的規則、標準和職業行為準則
- 認可機構/IAF和其它機構采取的制裁和此類活動的可能性，以及
- 認證/注冊機構面對的法律責任
4.3作為認證/注冊機構管理體系的組成部分而存在于認證機構內的保障措施的例子：
- 在認證/注冊機構內保持一種文化，強調期望審核員能夠從更廣泛的利益出發，強調良好的審核行為和審核員公正性的重要性
- 在認證/注冊機構內保持那種支持與審核員公正性一致的個人行為的職業氛圍和文化
- 包括關于審核員公正性的方針、程序和慣例的管理體系
- 其他方針、程序和慣例(規范)，如關于員工輪崗，內部審核，對技術事宜的內部協商的規定，以及
- 人員聘用，培訓，晉升，留用和獎勵的方針，程序和慣例應強調審核員公正性的重要性，認證/注冊機構的審核員可能面臨的不同情況所帶來的潛在威脅，以及在考慮現有的用來減輕或消除威脅的保障措施后，由審核員對其與特定客戶相關的公正性進行評估的必要性
另一個描述保障措施的方法是根據其特性。例如：
- 預防性的安全措施-例如，為新聘用審核員安排的上崗培訓計劃，用來強調公正性的重要性;
- 與特殊情況引發的威脅相關的安全措施-例如，針對審核員家庭成員與認證/注冊機構客戶間某種雇傭關系的禁令，以及;
- 通過懲罰違規者來防止其違反其他保障措施的保障措施-例如，零寬容方針要求認可機構立即暫停或撤銷認可資格。
4.5另一種描述保障措施的方式是根據其限制威脅審核員公正性的活動或關系的程度，如禁止審核員向正在接受審核的客戶提供咨詢。
4.6 認證/注冊機構在評價審核員的公正性時應考慮：
- 可能或可合理的預期能導致帶有偏見的審核行為的壓力和其他因素-在此描述為對審核員公正性的威脅;
- 減輕或消除這些壓力和其他因素的影響的控制措施-在此描述為對審核員公正性的保障措施;
- 壓力和其他因素的嚴重程度，以及控制措施的有效性
- 考慮了控制手段的有效性之后，壓力和其他因素達到一個能夠或可以合理的預期能損害審核員保持公正審核行為的能力的可能性。
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