OHSAS18001體系審核技巧分析
審核技巧
一、審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)
審核證據(jù)：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。(2.3)
審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進行比較所得出的評價結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。(2.4)
審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)實例
例一：
保證容器正確標(biāo)識的機制不充分
2 工廠的員工負(fù)責(zé)標(biāo)識材料存儲的區(qū)域。沒有提供有關(guān)為什么以及如何標(biāo)識方面的培訓(xùn)，在工廠一級沒有有關(guān)容器標(biāo)識的程序安排和職責(zé)分工。
2 物資供應(yīng)部負(fù)責(zé)確保所有的桶都應(yīng)明確標(biāo)識。該機制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運到之前就對容器進行標(biāo)識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調(diào)了保證對危險材料的標(biāo)識，由于沒有嚴(yán)格貫徹該項要求，許多非危險原材料沒有標(biāo)識。沒有一個機制保證廢棄的容器得到標(biāo)識。
2 工廠范圍內(nèi)確保容器標(biāo)識不出問題的機制還沒有明確地劃分。各級員工不了解正確和充分標(biāo)識的重要性和原因，而這是材料管理的基本要求。
例二：
玻璃廠中控制噪音的機制不充分
2 我們被告知耳塞已分發(fā)給員工，也要求員工佩戴，但是此要求沒有被積極執(zhí)行。
2 噪音被識別為玻璃廠的重大因素，并且也已建立了相應(yīng)的管理方案，但是各級員工不清楚暴露于噪音下的潛在危害性(噪音導(dǎo)致的失聰是不可逆轉(zhuǎn)的工業(yè)疾病，結(jié)果就是，工人不佩戴所發(fā)的勞保用品，管理者也沒有嚴(yán)格徹此規(guī)定。
2 玻璃廠內(nèi)與噪音相關(guān)的運行控制程序也沒有有效地執(zhí)行。
文件預(yù)審
一、SHE文件審核：
1. 文件內(nèi)容是否符合行使ISO14001/
OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求
2. 名詞術(shù)語是否與ISO14001/
OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)一致
3. 文件層次是否清晰
4. 文件內(nèi)容是否有內(nèi)在的邏輯性和連貫性
5. 文件內(nèi)容是否具有適用性及可操作性
6. 文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求
二、文件審核的幾條線：
2 方針 目標(biāo)à指標(biāo)à方案
2 因素 評價à識別à更新à控制
2 法律 法規(guī)à獲取à評價à遵守à更新
2 組織機構(gòu)：職、權(quán)、活動分配應(yīng)保持一致
2 三級監(jiān)控機制關(guān)系和作用
2 文件各層次的接口關(guān)系：文件審核通常以手冊、程序為主。文件審核應(yīng)延續(xù)到現(xiàn)場審核。
三、文件審核的目的：
2 了解現(xiàn)場的重大因素及其控制(目標(biāo)指標(biāo)，運行控制，應(yīng)急響應(yīng)，監(jiān)測方式)
2 掌握相關(guān)的法律法規(guī)
2 明確相關(guān)人員的職責(zé)
2 組織機構(gòu)：職、權(quán)、活動分配應(yīng)保持一致
2 編寫好的檢查清單。
審核計劃和工作文件
一、開展SHE審核的條件：
2 具備了關(guān)于審核主題事項的充分適用的信息；
2 具備了開展審核活動所需的充足資源；
2 能取得受審核方的充分合作。
二、審核計劃：
2 SHE管理者代表編制年度內(nèi)審計劃，年度內(nèi)審計劃應(yīng)覆蓋全部部門及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；
2 按年度計劃安排每次內(nèi)審---時間、審核范圍；
2 ISO14001/OHSAS18001中指出審核計劃應(yīng)包括“受審核方體系中應(yīng)予以重點審核的要素和審核這些要素的審核程序”。“要考慮SHE的重要性和上次審核的結(jié)果”；
2 審核組長必須參與對主要領(lǐng)導(dǎo)和部門的審核，以期對體系的總體情況作出評價。
三、審核的發(fā)起：
2 最高管理者重視，公司動員
2 SHE管理者代表確保內(nèi)審實施
2 組建一支合格的內(nèi)審隊伍
2 明確內(nèi)審組長，落實內(nèi)審職責(zé)
四、審核的準(zhǔn)備：
2 管理者代表任命審核組長
2 審核組長制定審核計劃、管理者代表批準(zhǔn)
2 審核分組，考慮審核組員交叉回避的原則
2 組員審閱文件編制審核用的檢查單(文件審閱見前一部分)
2 通知受審核部門，以得到支持和配合
五、審核組任務(wù)分配和工作文件
2 任務(wù)分配：由組長與有關(guān)審核員共同商定
2 工作文件：主要有審核記錄(表)和檢查清單
六、體系的有效性
2 體系的目的：提高組織的管理水平，控制SHE安全健康因素，改善組織的SHE績效。
2 審核的任務(wù)：判斷體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(收集證據(jù)要求不僅收集不符合的證據(jù)，而且要收集符合性的證據(jù))。
2 體系的有效性表現(xiàn)為兩個方面：
一、體系本身的有效性：1、體系可保證組織的方針目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)；2、對重要因素可以有效控制；3、通過三級監(jiān)控機制形成一套自我發(fā)現(xiàn)/糾正/完善的機制。
二、體系實施的有效性：污染風(fēng)險預(yù)防，節(jié)能降耗，節(jié)約資源，改進產(chǎn)品的SHE性能。
2 內(nèi)審側(cè)重檢查體系的符合性
七、審核工作方法----去檢查什么？
2 書面文件及其實施；
2 對機構(gòu)和職責(zé)的了解程度；
2 培訓(xùn)需求分析和員工的能力；
2 監(jiān)測項目和記錄；
2 廢棄物處置記錄；
2 對其他要求的了解；
2 因素和重大因素清單；
2 抱怨
八、檢查單的可能內(nèi)容
2 主題清單；
2 需問的問題；
2 相關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；
2 主要的SHE風(fēng)險
2 需要去的現(xiàn)場和觀察的活動；
2 檢查實施現(xiàn)狀
九、檢查單的一般格式(表一：)
表一：
ISO14001/OHSAS18001要素 | 手冊/程序 | 審核項目 | 審核方式 | 審核記錄 |
十、編制檢查單的方法
1. 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和受審核方體系文件中機構(gòu)與職責(zé)規(guī)定的各項內(nèi)容逐項檢查受審核部門的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況；
2. 閱讀體系文件了解體系文件對受審核部門的各項要求，根據(jù)要求檢查崗實施位實施情況；
3. 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中的各要素的要求，檢查受審核部門對該要素的實施情況；
4. 按照受審核部門的重要因素檢查各崗位對重要因素的控制情況，并檢查記錄；
5. 檢查目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的落實情況。
十一、編制檢查單的技巧
2 抽樣有代表性，緊扣審核目標(biāo)；
2 編寫檢查清單應(yīng)考慮
--法規(guī)要求
--以前的審核資料
--已知的SHE問題
--管理的特點，活動產(chǎn)品服務(wù)的信息
--SHE文件要求
--審核員的經(jīng)驗
--職責(zé)機構(gòu)(不同職務(wù)，問題不同)]
--受審核部門的重要SHE因素及其控制；
2 充分利用計劃規(guī)定時間
謹(jǐn)記：隨機抽樣，不是隨便抽樣。
十二、使用檢查表注意事項
2 勿透露給審核方
2 應(yīng)用檢查表要自然，不要生搬，照本宣科
2 對初始問題發(fā)現(xiàn)的情況要追蹤下去
十三、檢查單的作用
2 明確審核目標(biāo)
2 有計劃取得審核證據(jù)，明確審核的抽樣樣本
2 減少偏見
2 使審核程序規(guī)范化，有節(jié)奏性和連續(xù)性
2 保持審核進度，節(jié)約時間
2 突出審核重點，防止遺漏或重復(fù)
2 做為審核實施記錄保存
例一(運行控制)：
化學(xué)品管理
l 性質(zhì)不相容的化學(xué)品是否存在一起(分開、分離、隔離)；
l 容器的標(biāo)識，有無中文標(biāo)識，是否規(guī)范；
l 托盤的提供，有無防泄漏的圍堰；
l 應(yīng)急物資如吸收面，鋸末，砂，裝廢吸收材料的容器；
l 沖洗設(shè)施---淋浴器，洗眼器；
l 現(xiàn)場的通風(fēng)情況如何？易燃易爆庫的風(fēng)扇應(yīng)接地；
l 易燃和危險品庫應(yīng)裝防爆燈和開關(guān)，容器考慮接地；
l MSDS現(xiàn)場是否準(zhǔn)備，是否是中文，符合國標(biāo)？
l 消防設(shè)備的情況，有無過期，是否充足？
l 現(xiàn)場有無化學(xué)品清單；
l 急救箱內(nèi)藥品齊全充足，有無藥品清單和定期檢查；
l 現(xiàn)場有無應(yīng)急方案和逃生圖；
l 存放布置圖；
l 出入庫登記平衡；
l 現(xiàn)場人員是否知道泄漏和火災(zāi)的應(yīng)急方案；
l 庫房的地面墻體和房頂?shù)那闆r；
l 化學(xué)品的廠內(nèi)運輸；
l 應(yīng)置于有盛托的運輸工具中運輸化學(xué)品的廠內(nèi)運輸；
l 應(yīng)置于有盛托的運輸工具中運輸；
l 化學(xué)品的現(xiàn)場使用；
l 現(xiàn)場是否存有過量的危險化學(xué)品；
l 其他其本應(yīng)遵循化學(xué)品庫的規(guī)定
例二(應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng))：
火災(zāi)的應(yīng)急反應(yīng)
? 消防器材是否充足，有無過期的現(xiàn)象，是否定期檢查、更換、充氣(記錄、有無消防器材的配置圖；
? 是否進行過演習(xí)，員工(義務(wù)消防員)是否會使用消防器材，是否知道急救情況下的聯(lián)絡(luò)方式，以往的演習(xí)記錄；
? 現(xiàn)場的消防器材是否被阻擋，是否容易獲取；
? 現(xiàn)場有無逃生圖，圖上是否標(biāo)明了集合地點；
? 預(yù)案中是否規(guī)定了清點人數(shù)的要求；
? 現(xiàn)場的路線指示是否清楚，如“EXIT”、“出口”的指示燈是否有效，地面的標(biāo)識是否清楚；
? 應(yīng)急照明和供電，特別是為消防泵的供電是如何保證的(有無雙路供電，備用發(fā)電設(shè)備)；
? 自動滅火和噴淋設(shè)備，感應(yīng)報警設(shè)備是否定期檢查其有效性；
? 消防水的容量是否充足，符合要求；
? 是否與當(dāng)?shù)叵啦块T舉行過聯(lián)合演習(xí)；
現(xiàn)場審核
一、根源分析和不符合報告
1、記錄不符合項
l 僅記錄觀察到的事實，不要做假設(shè)和推斷
l 鼓勵現(xiàn)場管理者與你合作以確認(rèn)根本原因
l 只要出現(xiàn)就應(yīng)提出不符合項----確認(rèn)現(xiàn)場同意這些不符合
l 做到清楚，簡潔和敏銳
2、不符合項描述
例一：
l 整個現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了幾個未標(biāo)識的窗口容器：
--在成品庫的后面發(fā)現(xiàn)5個20公斤容量的盛滿建筑用油灰的大璃瓶；
--20個200升裝著NaOH的桶在鍋爐房的后部有護堤防護區(qū)域被發(fā)現(xiàn)的；
--13個25公斤裝的容器，內(nèi)裝消泡劑，在攪拌器旁的廢水處理廠發(fā)現(xiàn)；
例二：
混合研磨車間的噪音很高，監(jiān)測記錄表明廠內(nèi)有些區(qū)域的噪音很高，需要耳防護設(shè)備，但是在工廠中并沒有發(fā)現(xiàn)工人戴耳防護設(shè)備，也沒有執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的跡象(警告招貼和標(biāo)識)。
例三：
大量氫氟酸存放于化工庫露天通道，每個盒子中有2個25公斤的塑料桶，這些盒子堆有5層或6層高，由于自身的重量已使下邊的容器發(fā)生了泄漏。我們注意到氫氟酸從貨堆的底層滲到露天的通道，這會造成對雨水的嚴(yán)重污染并危險員工的健康。
3、不符合項原因分析
l 確定發(fā)生問題的根源，并側(cè)重于預(yù)防的方案。
l 不斷地探尋問題的原因。
4、根源的表象
l 重大因素沒有識別
l 法規(guī)不符合
l 未標(biāo)識的容器
l 化學(xué)品的泄漏
l 缺乏運行控制
l 內(nèi)務(wù)管理欠佳
l 設(shè)備失靈
l 廢物的混合
5、根源的可能性
l 方針中的承諾不妥
l 不現(xiàn)實的目標(biāo)指標(biāo)
l 培訓(xùn)和意識的缺乏
l 預(yù)防措施的缺乏
l 沒有建立有效的監(jiān)督機制
l 不恰當(dāng)?shù)姆椒ê统绦?/DIV>
l 檢查和內(nèi)審不充分
l 資源的缺乏
l 內(nèi)部交流不好
l 缺乏明確的職責(zé)和授權(quán)
根源的實例一：
保證容器正確標(biāo)識的機制不充分
l 工廠的員工僅負(fù)責(zé)標(biāo)識材料存儲的區(qū)域，沒有提供有關(guān)為什么以及如何標(biāo)識方面的培訓(xùn)，在工廠一級沒有有關(guān)容器標(biāo)識的程序安排和職責(zé)分工
l 物資供應(yīng)部負(fù)責(zé)確保所有的桶應(yīng)明確標(biāo)識，該機制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運到之前就對容器進行標(biāo)識，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強調(diào)了保證對危險材料標(biāo)識，由于沒有嚴(yán)格貫徹該項要求，許多非危險材料沒有標(biāo)識，沒有一個機制保證廢棄的容器得到標(biāo)識。
l 工廠范圍內(nèi)確保容器標(biāo)識不出問題的職責(zé)還沒有明確地劃分，各級員工不了解正確和充分的標(biāo)識的重要性原因，而這是材料管理的基本要求。
在ISO14001/OHSAS18001的4.4.2是明確要求，為有效地實施SHE管理以及確保那些其工作能對SHE產(chǎn)生重大影響的員工得到適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。
ISO14001 4.4.6/OHSAS18001中要求對那些考慮到缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境、目標(biāo)和指標(biāo)的運行情況，建立并保持成文的程序，同時也要求控制供應(yīng)方的SHE因素。
根源的實例二：
正確存儲和搬運化學(xué)品以及以對化學(xué)品泄漏的應(yīng)急響應(yīng)機制不充分
l 與現(xiàn)場管理人員交談得知氫氟酸泄漏的應(yīng)急響應(yīng)程序可概述為：
使用適當(dāng)?shù)膭诒Ｓ闷罚瑢⑿购臀廴镜娜萜髋驳接凶o堤的區(qū)域，同石灰粉中和泄漏的酸；將有廢棄物裝進封閉的桶，并將桶送到有害廢棄物存櫧區(qū)。
在審核中我們發(fā)現(xiàn)了一次泄漏，但在處理時這個程序只是被部分遵守。
泄漏的容器放在有防護堤的區(qū)域沒人管，直到審核員發(fā)現(xiàn)此事，引起了管理者的注意才撒石灰粉。
l 對此事的調(diào)查很有限，因為現(xiàn)場沒有工人可做立即的面談，從隨后的討論中得知，員工很清楚氫氟酸可造成對人體的嚴(yán)重安全健康危害，但是他們不十分清楚應(yīng)急響應(yīng)程序。
l 化工庫的員工知道氫氟酸的沒有合適的地方存儲，也了解正在考慮建一個有頂棚和防護堤的庫來存儲氫氟酸，現(xiàn)在的存儲方式1999年3月開始的，原因是主要的化工庫缺少空間。
l 員工不清楚雨水被氫氟酸污染后意味著什么，以及存放中氫氟酸的泄漏對安全健康的危害。
l 在審核時所表現(xiàn)出的，對氫氟酸的搬運和存儲的運行控制是很不充分的。
現(xiàn)場應(yīng)評審其危險化學(xué)品的搬運和存儲的機制確保員工接受過有關(guān)環(huán)境因素方面的培訓(xùn)和化學(xué)品泄漏方面的應(yīng)急響應(yīng)程序的培訓(xùn)。
ISO14001/OHSAS18001條款4.4.2要求確保員工了解其活動的重大SHE影響。
ISO14001/OHSAS18001條款4.4.6要求對那些缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針，目標(biāo)和指標(biāo)的運行情況，進行運行控制。
ISO14001/OHSAS18001條款4.4.7要求組織應(yīng)建立并保持程序已識別潛在的事故，并對其做出響應(yīng)。
初始安衛(wèi)評審
一、為什么要初始安衛(wèi)評審？
l 規(guī)劃環(huán)節(jié)最重要的部分
l 推動和建立有效的和高效的OHSAS
二、初始安衛(wèi)評審目的
l 法律法規(guī)識別及評估符合性
l 識別危害因素及評價風(fēng)險
l 進行風(fēng)險控制策劃
l 評估現(xiàn)有制度與OHSAS18001的差距
法律法規(guī) |
危害因素風(fēng)險險險 |
操作程序 |
相關(guān)方觀點 |
事故緊急情況 |
面談 觀察 測量 檢查 查閱文件資料 |
信息收集 分析評價 |
適用法律登記 |
危害因素/ 風(fēng)險登記 |
改進優(yōu)先項 |
安衛(wèi)方針改 進行行動建議 |
f.實施評審 |
g.編制評審報告 |
e.制定評審計劃 |
c.收集資料及信息 |
d.確定評審方法 |
b.組成評審組 |
a.確定評審范圍 |
a、確定評審范圍
l 覆蓋建立OHSAS范圍
l 覆蓋擬定范圍內(nèi)所有的活動、服務(wù)和產(chǎn)品范圍
l 覆蓋行政管理范圍
l 覆蓋地域管理范圍
l 覆蓋擬定范圍內(nèi)所有的職能部門
初始評審重點范圍
l 產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大安衛(wèi)影響的職能部門
l 未來體系中具有關(guān)鍵功能的職能部門
b、評審組組成
l 人員要求：
① 了解安衛(wèi)法律、法規(guī)；
② 具備管理體系知識；
③ 了解安衛(wèi)基本知識；
④ 具備評審相關(guān)知識如：數(shù)據(jù)分析、文字工作、面談
l 人員組成：安衛(wèi)、環(huán)保、工藝、設(shè)備、行政
c、收集資料及信息：
1. 法律、法規(guī)及其他要求
2. 安衛(wèi)方面的法律許可文件
3. 各類安衛(wèi)監(jiān)測報告
4. 工藝流程、工藝參數(shù)
5. 設(shè)備、設(shè)施、原輔材料、能源清單、名稱、使用量
6. 化學(xué)品清單、使用量、MSDS
7. 廠內(nèi)平面、社區(qū)平面、設(shè)施布置、 配電系統(tǒng)及接地網(wǎng)布置、工業(yè)管網(wǎng)、消防等應(yīng)急設(shè)施、消防管網(wǎng)、應(yīng)急路線、安全標(biāo)志點及危害點分布圖
8. 組織的方針、戰(zhàn)略及規(guī)劃文件
9. 機構(gòu)和職責(zé)劃分文件
10. 現(xiàn)行程序
11. 安全檢查歷年的統(tǒng)計分析
12. 設(shè)備、設(shè)施維護保養(yǎng)統(tǒng)計資料
13. 事故、職業(yè)病趨勢分析報告
14. 員工健康與安全體檢報告及記錄
15. 歷史事故調(diào)查處理文件
16. 歷年演習(xí)報告
17. 特種作業(yè)種類、人員狀況
18. 女工崗位分布情況
19. 個人PPE清單、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)
20. 每班作業(yè)時間清單
21. 相關(guān)方觀點
22. 承包商、供應(yīng)商設(shè)備及工作場所信息
d.評審方法：
? 定性：問卷調(diào)查法、面談、檢查清單、現(xiàn)場查訪、頭腦風(fēng)暴
? 定量：監(jiān)測/測量、水平及縱向?qū)Ρ?/DIV>
e.初始評審計劃
---現(xiàn)場調(diào)查
生產(chǎn)部門：原輔材料、能源投入及產(chǎn)品、副產(chǎn)品產(chǎn)出
設(shè)備部門：油、電、氣、機械等使用故障情況
技術(shù)部門：研究、設(shè)計、工藝、工程、改造
銷售部門：產(chǎn)口品維修、產(chǎn)銷商選擇
采、供、運、儲部門：材料采購、運輸、儲存、合同方管理
安衛(wèi)部門：安衛(wèi)設(shè)施、安衛(wèi)監(jiān)測、事故情況
行政部門：食堂、醫(yī)院、車輛、培訓(xùn)、人事、安全、應(yīng)急
---現(xiàn)場訪問
最高管理層：方針、資源、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)外部抱怨
中層管理者：產(chǎn)品設(shè)計、管理制度、職責(zé)現(xiàn)狀、培訓(xùn)
專業(yè)人員：法律、法規(guī)、程序、事故、安全健康、職責(zé)、意識、技能、工藝、原材料、 能源、污染物
七、監(jiān)測報告
類別 | 屬性 | 序號 | 項目 |
作業(yè)環(huán)境 | 內(nèi)/外 | 1 | 有害物質(zhì)濃度 |
2 | 作業(yè)噪聲 | ||
3 | 作業(yè)點照度 | ||
特種設(shè)備 | 內(nèi)/外 | 1 | 鍋爐 |
2 | 壓力容器 | ||
3 | 起重機械 | ||
4 | 電梯 | ||
5 | 廠內(nèi)外機動車輛 | ||
電氣系統(tǒng) | 內(nèi)/外 | 1 | 變電設(shè)施試驗 |
2 | 絕緣工具 | ||
3 | 接地地阻 | ||
4 | 避雷接地地阻 | ||
5 | 靜電接地地阻 | ||
6 | 絕緣電阻 | ||
職業(yè)健康 | 內(nèi)/外 | 1 | 有毒有害作業(yè)分級 |
2 | 高溫作業(yè)分級 | ||
3 | 體力勞動強度分級 | ||
4 | 各類員工體驗 | ||
5 | 餐具食物體驗 | ||
6 | 飲用水質(zhì)檢驗 | ||
消防系統(tǒng) | 內(nèi)/外 | 1 | 警報系統(tǒng) |
2 | 滅火系統(tǒng) | ||
PPE(勞動保護用品) | 內(nèi)/外 | 1 |
f.實施評審
一、法律、法規(guī)收集范圍：
1. 國際公約
2. 國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及行政規(guī)章制度
3. 地方法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及行政規(guī)章制度
4. 行業(yè)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)
5. 上級機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定或方針
6. 組織內(nèi)部行為準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)
7. 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)
二、法律法規(guī)獲取渠道：
2 勞動部門
2 技術(shù)監(jiān)督部門
2 生產(chǎn)安全管理部門
2 行業(yè)主管部門
2 消防部門
2 工會組織
2 公安部門
2 衛(wèi)生防疫部門
2 供電部門
2 報刊雜志網(wǎng)絡(luò)
2 咨詢機構(gòu)
三、法律法規(guī)大類：
2 國際公約
2 國內(nèi)法律
1. 綜合類
2. 電氣
3. 鍋爐、壓力容器
4. 特種及危險設(shè)備
5. 交通車輛
6. 化學(xué)品
7. 放射
8. 建筑
9. 個體防護用品
10. 緊急應(yīng)變(消防)
11. 作業(yè)時間及強度
12. 女工及童工保護
13. 特種作業(yè)
14. 衛(wèi)生保健
15. 事故處理
16. 培訓(xùn)教育
四、重點關(guān)注法律問題：
2 安衛(wèi)影響評價制度的執(zhí)行？
2 “三同時”驗收？
2 特種設(shè)備使用許可證？
2 特種作業(yè)人員資格證？
2 安衛(wèi)達(dá)標(biāo)情況？
2 安衛(wèi)設(shè)施運行情況？
2 產(chǎn)品中安衛(wèi)指標(biāo)合法性？
2 安衛(wèi)收費/罰款/關(guān)閉？
2 事故情況？
2 禁用/限用物質(zhì)使用？
五、法律法規(guī)清單（見表一）：
表一：
序號 | 名稱 | 編碼 | 發(fā)布日期 | 實施日期 | 備注 |
危害(因素)辯識----OHSAS難點
一、危害因素辯識方法：
1、常規(guī)方法
2 頭腦風(fēng)暴法
2 問卷調(diào)查法
2 現(xiàn)場調(diào)查法
2 查閱資料法
2 過程分析法
2、專業(yè)方法
使用的產(chǎn)品 |
使用的服務(wù) |
產(chǎn)出的產(chǎn)品 |
產(chǎn)出的服務(wù) |
活動 |
過程1 |
過程2 |
過程3 |
2 事件樹分析法
2 事故樹分析法
2 危險性預(yù)先分析法
2 可操作性研究法
2 故障類型與影響分析法
2 指數(shù)法
2 檢查表查找法
3、過程分析法：
組織運行
二、危害因素辯識：
活動 2方面
危害的存在 |
危害的性質(zhì) |
重要 度 |
物人 管理 |
能量 形式 |
危害 事件 |
危害因素 |
產(chǎn)品
3種時態(tài)
3種狀態(tài)
8方面
范圍：活動、服務(wù)、(產(chǎn)品)
時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來
狀態(tài)：正常、異常、緊急
控制程度：直接/間接---控制/影響
危害事件能量方面 危害因素方面
l 動能 物的不安全狀態(tài)
l 勢能 (作業(yè)環(huán)境不良)
l 電能 人的不安全行為
l 熱能 管理缺陷
l 化學(xué)能
l 物理能
l 放射能
l 生物能
三、危害(因素)辯識步驟：
確定作業(yè) |
確定設(shè)施 及物質(zhì) |
確定每個步驟 |
辯識危害事件 |
辯識危害因素 |
作業(yè)清單 設(shè)施/材料清單 步驟清單 危害事件清單 危害(因素)清單
危害識別表(Sample)：
危害識別表 填表單位： 填表人： 填表日期： | ||||||||||||||
序號 | 工序 | 活動/作業(yè)/設(shè)備 | 狀態(tài) | 危害類別 | 危害事件 | 致害物 | 傷害方式部位 | 危害因素 (顯在) | 危害因素 (潛在) | 備注 | ||||
物 | 人 | 管理 | 物 | 人 | 管理 | |||||||||
員工代表確認(rèn)： 日期： 審核： 日期： | ||||||||||||||
危害物質(zhì)表：
序號 | 危害物質(zhì) | 造成危害 |
化學(xué)危害 | ||
1 | 可燃性氣體 | 爆炸、火災(zāi) |
2 | 可燃性液體 | |
3 | 易燃性物質(zhì) | |
4 | 可燃性粉塵 | |
5 | 爆炸性物質(zhì) | |
6 | 自然發(fā)熱性物質(zhì) | |
7 | 與水不能相容的物質(zhì) | |
8 | 混合后產(chǎn)生危害性的物質(zhì) | |
9 | 煙霧 | 刺激性 腐蝕性 毒性 致癌性 遺傳性 |
10 | 蒸汽 | |
11 | 氣體 | |
12 | 粉塵 | |
13 | 液體 | |
14 | 黏液 | |
15 | 窒息性氣體 | 工業(yè)中毒、職業(yè)病 |
16 | 刺激性氣體 | |
17 | 全身中毒性氣體 | |
18 | 有害粉塵、霧滴、泡沫 | |
19 | 致癌物質(zhì)、劇毒物質(zhì) | |
物理危害 | ||
1 | 噪音 | 耳聾 潛涵病 神經(jīng)癥狀 |
2 | 高氣壓、減壓 | |
3 | 振動 | |
熱危害 | ||
1 | 高溫、低溫 | 中暑、凍傷 |
放射危害 | ||
1 | 紫外線、紅外線 | 眼損傷 放射線傷害 |
2 | ａ、?、 r中子射線 | |
動能/勢能(機械)危害 | ||
1 | 動力機械、傳輸裝置 | 擠壓、打擊 |
2 | 制造機械、工作機械 | 切割傷害 |
3 | 壓縮機、高壓裝置 | 破裂、噴出物爆炸 |
4 | 起重機 | 吊裝物墜落、機身倒塌 |
5 | 機車車輛 | 碰撞、脫軌、翻車 |
6 | 通道、樓梯、梯子、腳手架 | 墜落、倒塌 |
7 | 重物 | 壓傷 |
電危害 | ||
1 | 電氣、配線 | 觸電、火災(zāi) |
生物危害 | ||
1 | 昆蟲、細(xì)菌、微菌、病毒、原生蟲 | 中毒 |
風(fēng)險評價----OHSAS難點
一、風(fēng)險評價方法
一般性方法：投票表決法、專家判斷法、是非判斷法、作業(yè)條件風(fēng)險評價法、打分法
專業(yè)性方法：事件樹分析法、事故樹分析法、危險性預(yù)先分析法、可操作性研究法、故障類型與影響分析法、指數(shù)法
二、風(fēng)險評價因子：
2 發(fā)生事故的可能性大小
2 人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度
2 一旦發(fā)生事故會造成的損失后果
三、作業(yè)條件風(fēng)險性評價：
簡單易行的評價人們在具有潛在危害性環(huán)
境中作業(yè)時的風(fēng)險性半定量評價方法。
----------美國格雷厄姆（K.J.Graham）、金尼(G.F.Kinney)
三種因素指標(biāo)值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險大小的：
L—發(fā)生事故的可能性大小；
E—人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；
C—一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。
D== L * E * C
D值大，說明該系統(tǒng)風(fēng)險性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危害環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到允許范圍。
L—發(fā)生事故的可能性
分?jǐn)?shù)值 | L |
10 | 完成可以預(yù)料 |
6 | 相當(dāng)可能 |
3 | 可能、但不經(jīng)常 |
1 | 可能性小、完全意外 |
0.5 | 很不可能、可以設(shè)想 |
0.2 | 極不可能 |
0.1 | 實際不可能 |
E—暴露頻率
, 分?jǐn)?shù)值 | E |
10 | 連續(xù)暴露 |
6 | 每天工作時間內(nèi)暴露 |
3 | 每周一次暴露 |
2 | 每月一次暴露 |
1 | 每年幾次暴露 |
0.5 | 非常罕見暴露 |
C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
分?jǐn)?shù)值 | 可能結(jié)果 | 損失(萬元) | |
100 | 大災(zāi)難 | 許多人死亡 | ~ |
40 | 災(zāi)難 | 數(shù)人死亡 | 100 |
15 | 非常嚴(yán)重 | 一人死亡 | 40 |
7 | 嚴(yán)重 | 嚴(yán)重傷害 | 10 |
3 | 重大 | 致殘 | 1 |
1 | 引人注目 | 需要救護 | 0.5 |
D—危險性分值
風(fēng)險分值 | 危害程度 | 風(fēng)險級別 | |
≥320 | 極其危險 | 3 | 高度風(fēng)險 |
160-320 | 高度危險 | 2 | 中度風(fēng)險 |
70-160 | 顯著危險 | ||
20-70 | 一般危險 | 1 | 低度風(fēng)險 |
≤20 | 稍有危險 | ||
評分示例一：
某滌綸化纖廠在生產(chǎn)短絲過程中有一道組件清洗工序，組件清洗所使用的三甘醇，屬四級可燃液體，如加熱至沸點時，共蒸汽爆炸極限范圍為0.9—9.2%，屬一級可燃蒸汽。而組件清洗時，需將三甘醇加熱后使用，致使三甘醇蒸汽容易擴散的空間。為了評價這一操作條件的風(fēng)險度，確定每種因素的分?jǐn)?shù)值為：
如室內(nèi)通風(fēng)設(shè)備不良，具有一定的潛在危險，屬“可能，但不經(jīng)常”,其分?jǐn)?shù)值L=3。
暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(E)：清洗人
員每天在此環(huán)境中工作，取E=6。
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果( C )：如果發(fā)生燃燒爆炸事故，后果將是非常嚴(yán)重的，可能造成人員的傷亡，取C=15。
D=L*E*C
=3*6*15
=270
270處于160—320之間，危險等級屬“高度風(fēng)險、需立即整改”的范疇。
三、 風(fēng)險矩陣評價(見表二)
表二：
傷害程度 發(fā)生概率 | 輕度傷害 | 一般傷害 | 嚴(yán)重傷害 |
高度不可能 | 輕微風(fēng)險(1) | 一般風(fēng)險(2) | 顯著風(fēng)險(3) |
不可能 | 一般風(fēng)險(2) | 顯著風(fēng)險(3) | 高度風(fēng)險(4) |
可能 | 顯著風(fēng)險(3) | 高度風(fēng)險(4) | 極高風(fēng)險(5) |
定性判斷
定性評價因子
事故發(fā)生情況 |
法律法規(guī)符合性 |
緊急情況 |
相關(guān)方抱怨情況 |
現(xiàn)場觀察 |
A |
IP |
EM |
A |
S |
相對打分法
相對打分法：針對LEC簡單賦予分值，相對半定量評價風(fēng)險性的方法。
L—發(fā)生事故的可能性
分?jǐn)?shù)值 | L | K |
16 | 經(jīng)常發(fā)生 | >5 |
8 | 偶爾發(fā)生 | 5 |
4 | 發(fā)生可能性較大 | 3-4 |
2 | 發(fā)生可能性較小 | 1-2 |
1 | 基本不可能發(fā)生 | 0 |
E—暴露頻率
分?jǐn)?shù)值 | E暴露時間 |
4 | 大于8小時/天 |
3 | 4~8小時/天 |
2 | 1~4小時/天 |
1 | 小于1小時/天 |
C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
分?jǐn)?shù)值 | 結(jié)果 | 損失(萬元) |
4 | 死亡 | 大于10 |
3 | 重傷致殘 | 1~10 |
2 | 重傷不致殘 | 0.5~1 |
1 | 基本無傷害或輕傷 | 0.5 |
風(fēng)險評價表：
風(fēng)險評價表 填表單位： 填表人： 填表日期： | ||||||||||||||||
序號 | 工序 | 活動/作業(yè)/設(shè)備 | 危害事件 | 定性評價 | 定量評價 | 總分 | 風(fēng)險級別 | 備注 | ||||||||
A | F | EM | IP | S | L | E | C | 高 | 中 | 低 | ||||||
員工代表確認(rèn)： 日期： 審核： 日期： | ||||||||||||||||
中高度風(fēng)險清單：
中高度風(fēng)險清單 填表單位： 填表人： 填表日期： | ||||||||||
序號 | 危害 事件 | 存在單位 | 存在 工序 | 風(fēng)險級別 | 控制策劃 | 備注 | ||||
高 | 中 | 目標(biāo) 方案 | 運行 方案 | 應(yīng)急 準(zhǔn)備 | 培訓(xùn) | |||||
員工代表確認(rèn)： 日期： 審核： 日期： | ||||||||||
安全檢查表(Safety Checklist Analysis)
為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的危害因素，把系統(tǒng)加以剖析，查出各層次的危害因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
一、特點：
2 事先編制，有充分的時間組織有經(jīng)驗的人員來編寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導(dǎo)致危險的關(guān)鍵因素。
2 可以根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)、檢查遵守的情況，提出準(zhǔn)確的評價。
2 表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的任憑。表內(nèi)還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進情況。
2 簡明易懂，容易掌握。
二、編制主要依據(jù)：
2 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定
2 國內(nèi)外事故案例
2 系統(tǒng)分析確定的危險及防范措施
三、檢查表示例(電焊作業(yè))：
序號 | 項目 | 檢查內(nèi)容 | 檢查結(jié)果 | 備注 | |
是 | 否 | ||||
1 | 防火 | 現(xiàn)場配備防火設(shè)施 | |||
2 | 安全間距 | 易燃物的間距大于10米？ | |||
3 | PPE | 配戴護目鏡、面罩、絕緣手套/鞋/鞋罩、棉織品內(nèi)衣、工作服裝 | |||
4 | 電 | 插座完整？接地線？絕緣電阻？ | |||
5 | 防護裝置 | 一、二次線的保護罩？ | |||
6 | 接線 | 一次線長度小于2米？二次線接頭少于3個 | |||
四、小結(jié)：
目的：檢查系統(tǒng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求
適用方法：從設(shè)計、建設(shè)一直到生各個階段
使用方法：有經(jīng)驗和專業(yè)知識人員協(xié)同編制，經(jīng)常使用
資料準(zhǔn)備：有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
人力、時間：最經(jīng)濟
效果：定性，辨識危害因素及評價風(fēng)險并使系統(tǒng)保持與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定一致，如采用檢查項目賦值法可用于定量
事件樹分析ETA(Event Tree Analysis)
一種邏輯的演繹法，它在給定一個初因事件的情況下，分析此初因事件可能導(dǎo)致的各種事件序列的結(jié)果，從而定性與定量地評價系統(tǒng)的特性，并幫助分析人員獲得正確的決策，它常用于安全系統(tǒng)的事故分析和系統(tǒng)的可靠性分析，由于事件序列是圖形表示，并且呈扇狀，故稱事件樹。
一、分析步驟：
1. 確定或?qū)ふ铱赡軐?dǎo)致系統(tǒng)嚴(yán)重后果的初因事件，并進行分類，對于那些可能導(dǎo)致相同事件樹均初因事件可劃分為一類；
2. 建造事件樹，先建功能事件樹，然后建造系統(tǒng)事件樹；
3. 進行事件樹的簡化；
4. 進行事件序列的定量化。
二、 應(yīng)用實例
(露天礦斷鉤事故的事件樹) (見表三)：
表三：
調(diào)度員采取制動措施
S1
斷鉤跑車 135站運轉(zhuǎn)措施正確
S2
調(diào)度員未采取措施
117站運轉(zhuǎn)措施正確
135站運轉(zhuǎn)失誤 S3
117站運轉(zhuǎn)失誤
S4 事故
三、小結(jié)
目的：辯別初始事件發(fā)展成為事故的各種過程及后果。
適用范圍：設(shè)計時找出適用的安全裝置操作時發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障及誤操作將導(dǎo)致的事故。
使用方法：各事件發(fā)展階段均有成功和失敗的兩種可能，由初始事件經(jīng)過各事件、階段一直分析出事件、發(fā)展的最后各種結(jié)果。
資料準(zhǔn)備：有關(guān)初始事件和各種安全措施的知識。
人力、時間：2~4人組成小組，分析小型單元幾個初始事件3~6天，大型復(fù)雜單元需2~4周。
效果：定性和定量，找出初始事件發(fā)展的各種結(jié)果，分析其嚴(yán)重性可在各發(fā)展階段采取措施使之朝成功方向發(fā)展
故障樹分析(FTA)Fault Tree Analysis
分析大型復(fù)雜系統(tǒng)(例如應(yīng)用于核電站、航天、導(dǎo)彈、化工廠等)安全性與可靠性的常用的有效方法，它是以圖形的方式表明“系統(tǒng)是怎樣失效的“。
一、特點
1. FTA是一種圖形演繹法，是故障事件在一定條件下的邏輯推理方法。
2. FTA把系統(tǒng)的故障與組成系統(tǒng)的部件的故障有機地聯(lián)系在一起，通過FTA可以找出系統(tǒng)的全部可能的失效狀態(tài)。
3. 故障樹本身也是一種形象化的技術(shù)資料，當(dāng)它建成以后，對不曾參與系統(tǒng)設(shè)計的管理，運行人員也是一種直觀的教學(xué)和維修指南。
4. FAT由于常用于分析復(fù)雜系統(tǒng)，因此它離不開計算機軟件，目前在FTA方面的軟件有迅速的發(fā)展，從定性、定量以及圖形化、微機化等方面取得進展。
5. FTA由于受到統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不確定性的影響，因此在定量分析中有很大困難，因此除了進行有效地定性分析外，更多的人興趣在FTA的重要度分析與錄敏度分析，它是FTA中定量分析中的重要部分。
二、分析步驟
1. 選擇合理的頂事件，系統(tǒng)的分析邊界和定義范圍，并且確定成功與失敗的準(zhǔn)則；
2. 通過對已收集的技術(shù)資料，在設(shè)計、運行管理人員的幫助下，建造故障樹；
3. 對故障樹進行簡化或者模塊化；
4. 定性分析，求出故障樹的全部最小割集；
5. 定量分析，計算頂事件發(fā)生概率、重要度分析和靈敏度分析
計量儀表不準(zhǔn) |
充裝過量 |
違章灌裝 |
未按時校驗 |
計量標(biāo)定不當(dāng) |
誤操作 |
充裝時脫崗 |
初評報告
l 初評的重大安衛(wèi)信息概述。安衛(wèi)行為如：安評、三同時、限期整改等執(zhí)行情況；
法律、法規(guī)遵守情況；
l 以往事故、投訴及處理；
l 問題的發(fā)現(xiàn)及結(jié)論；
l 建立和完善安衛(wèi)方針和體系的建議；
l 急需解決的優(yōu)先項問題。
SHE體系培訓(xùn)需求一覽表
類別 | 內(nèi)容 | 方式 |
普及培訓(xùn) | OHSAS基本常識\方針\危害因素及風(fēng)險\法律法規(guī) | 宣傳、系列講座、發(fā)放資料 |
新員工 | OHSAS基本常識\方針\目標(biāo) | 集中講課、參觀 |
管理層 | OHSAS基本常識\方針\目標(biāo)\安衛(wèi)知識\法律法規(guī)\評價OHSAS運行準(zhǔn)則 | 系列講座、集中講課、發(fā)放資料 |
一般員工 | 本崗位危害因素及風(fēng)險\崗位安衛(wèi)知識及作業(yè)指導(dǎo)書\程序文件要求 | 本部門培訓(xùn)、集中自學(xué) |
重點崗位 | 本崗位危害因素及風(fēng)險\崗位安衛(wèi)知識及作業(yè)指導(dǎo)書\程序文件要求\應(yīng)急要求\專業(yè)技能知識 | 專題講座、委外培訓(xùn) |
相關(guān)方 | 方針\相關(guān)程序文件要求 | 宣傳、參觀、發(fā)放資料 |
中企檢測認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計量校準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺。中企檢測認(rèn)證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認(rèn)證、計量、校準(zhǔn)機構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標(biāo)注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測認(rèn)證網(wǎng)為檢測認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測、認(rèn)證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識。
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