美國(guó)修法完善專(zhuān)利保護(hù)客體審查標(biāo)準(zhǔn)-----專(zhuān)利申請(qǐng)咨詢(xún)

今年1月4日，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（下稱(chēng)USPTO）公布了新修訂的專(zhuān)利保護(hù)客體審查指導(dǎo)意見(jiàn)（2019 Revised Patent Subject Matter Eligibility Guidance，下稱(chēng)指導(dǎo)意見(jiàn)），該意見(jiàn)于今年1月7日生效。本次修訂旨在提高USPTO專(zhuān)利保護(hù)客體審查標(biāo)準(zhǔn)的清晰性、一致性和可預(yù)測(cè)性。

修改的主要背景

近十年來(lái)，美國(guó)在專(zhuān)利保護(hù)客體審查方面經(jīng)歷了非同尋常的混亂和不確定性。2010年至2014年，美國(guó)最高法院就Bilski、Mayo、Myriad、Alice等一系列案件作出判決，判決結(jié)果對(duì)于專(zhuān)利保護(hù)客體的判斷標(biāo)準(zhǔn)影響極大。針對(duì)上訴判例，Alice/Mayo測(cè)試法應(yīng)運(yùn)而生。

當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)利保護(hù)客體審查時(shí)，USPTO遵循以下步驟：

步驟1：確定權(quán)利要求的主題是否屬于方法、機(jī)器、產(chǎn)品或組合物這4種法定發(fā)明類(lèi)型之一，如果不屬于其中任何一個(gè)法定類(lèi)型，則以其屬于非法定主題而拒絕該權(quán)利要求，如果權(quán)利要求的主題屬于上述法定類(lèi)型之一，則繼續(xù)應(yīng)用步驟2（即Alice/Mayo測(cè)試法）進(jìn)行判斷；

步驟2A：判斷權(quán)利要求的主題是否屬于司法例外（例如自然規(guī)律、自然現(xiàn)象和抽象概念）；

步驟2B：如果屬于司法例外，則再判斷權(quán)利要求中是否包含“顯著更多”的要素，使它們超出司法例外的范疇。

此后，美國(guó)有大量的專(zhuān)利被認(rèn)定為不屬于可授權(quán)的客體，因而引發(fā)了業(yè)界持續(xù)的爭(zhēng)議。這些爭(zhēng)議主要反映在以下幾個(gè)方面：一是法律法規(guī)對(duì)于專(zhuān)利保護(hù)客體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定過(guò)于模糊，為專(zhuān)利權(quán)注入了不可預(yù)測(cè)性和不穩(wěn)定性；二是專(zhuān)利代理人與申請(qǐng)人難以預(yù)測(cè)專(zhuān)利申請(qǐng)的前景，專(zhuān)利審查員也增加了大量工作來(lái)處理相關(guān)爭(zhēng)議；三是專(zhuān)利保護(hù)客體的判斷標(biāo)準(zhǔn)時(shí)而嚴(yán)格時(shí)而寬松，不同人對(duì)同一個(gè)權(quán)利要求是否符合客體標(biāo)準(zhǔn)結(jié)論不同。更具體而言，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一是認(rèn)為司法例外過(guò)于寬泛，特別是針對(duì)抽象概念缺乏有效定義；焦點(diǎn)之二在于認(rèn)為Alice/Mayo測(cè)試法不明確，導(dǎo)致不可預(yù)測(cè)性。

針對(duì)上述問(wèn)題，USPTO局長(zhǎng)安德烈·揚(yáng)庫(kù)自2018年2月上任以來(lái)，始終將明確專(zhuān)利保護(hù)客體標(biāo)準(zhǔn)作為工作重點(diǎn)。指導(dǎo)意見(jiàn)的公布踐行了USPTO對(duì)于專(zhuān)利保護(hù)客體標(biāo)準(zhǔn)重新審視的承諾，也為消除相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的不確定性提供了有益嘗試。

修改的主要內(nèi)容

本次修訂主要針對(duì)Alice/Mayo測(cè)試法中的步驟2A進(jìn)行了進(jìn)一步明確和細(xì)化，并保留了步驟1和2B的完整性。具體來(lái)講，修訂主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

（一）界定了抽象概念

針對(duì)業(yè)界廣為詬病的抽象概念模糊不清這一問(wèn)題，指導(dǎo)意見(jiàn)將抽象概念限定為以下三組內(nèi)容：

1.數(shù)學(xué)概念：數(shù)學(xué)關(guān)系、數(shù)學(xué)公式或方程、數(shù)學(xué)計(jì)算；

2.組織人類(lèi)活動(dòng)的特定方法：基本經(jīng)濟(jì)原理或?qū)嵺`（包括對(duì)沖、保險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)）；商業(yè)或法律活動(dòng)（包括合同形式的協(xié)議、法律義務(wù)、廣告、營(yíng)銷(xiāo)、銷(xiāo)售活動(dòng)或行為；業(yè)務(wù)關(guān)系）；管理個(gè)人行為或人與人之間的關(guān)系或互動(dòng)（包括社交活動(dòng)、教學(xué)、遵循規(guī)則或指示）；

3.心理過(guò)程：人腦執(zhí)行的概念（包括觀(guān)察、評(píng)估、判斷、觀(guān)點(diǎn)）。

（二）明確關(guān)于“司法例外”判定的兩步審查

在指導(dǎo)意見(jiàn)中，USPTO進(jìn)一步將步驟2A分成兩個(gè)子步驟（為便于理解，本文分別稱(chēng)步驟2A(i)和步驟2A(ii)）。在子步驟2A(i)中，審查員應(yīng)確定權(quán)利要求是否描述了司法例外，例如抽象概念，如果是，那么在子步驟2A(ii)中，審查員將進(jìn)一步確定“所述司法例外是否結(jié)合了該例外的實(shí)際應(yīng)用”。如果一項(xiàng)權(quán)利要求包含了司法例外，但沒(méi)有將該司法例外與實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合，那么該權(quán)利要求最終“指向”司法例外。在這種情況下，需要根據(jù)步驟2B進(jìn)一步分析。

修改的重要意義

針對(duì)專(zhuān)利保護(hù)客體判斷標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，美國(guó)專(zhuān)利體系長(zhǎng)久以來(lái)留下了眾多模糊不清的地帶，Alice/Mayo測(cè)試法也缺乏清晰的操作指引，因而也為專(zhuān)利審查帶來(lái)了諸多問(wèn)題。USPTO也認(rèn)識(shí)到“以一致的方式恰當(dāng)應(yīng)用Alice/Mayo測(cè)試法已被證明是非常困難的，并且導(dǎo)致了巨大的不確定性，發(fā)明人及利益相關(guān)者難以預(yù)期哪些專(zhuān)利客體是適格的”，因而嘗試綜合現(xiàn)有判例，消除關(guān)鍵概念的模糊性，盡可能為專(zhuān)利保護(hù)客體判斷提供更合理的分析框架。

首先，為了提高確定性和可靠性，USPTO在子步驟2A(i)中定義了抽象概念這一專(zhuān)利保護(hù)客體判斷過(guò)程中的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)，幫助審查員在審查過(guò)程中有所遵循，避免了審查過(guò)程中的主觀(guān)性和反復(fù)無(wú)常。指導(dǎo)意見(jiàn)還特別明確了某些特殊情況的處理方式，例如，如果審查員認(rèn)為某些權(quán)利要求雖然不包含上述定義中的內(nèi)容但是仍然描述了抽象概念，則相關(guān)權(quán)利要求的主題可以被認(rèn)為指向“暫定的抽象概念”。如果該權(quán)利要求最終被拒絕，那么審查員需要將相關(guān)內(nèi)容提交給技術(shù)中心（即審查部門(mén)）負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人需要對(duì)該拒絕進(jìn)行批準(zhǔn)并提供具體理由。

其次，指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)一步明確在子步驟2A(ii)中審查員需要判斷“司法例外是否結(jié)合了該例外的實(shí)際應(yīng)用”。這一規(guī)定以一種更為明確和更為有意義的方式為審查員判定司法例外提供了規(guī)范和有效指引。判斷的具體步驟包括：（a）確定在司法例外之外，權(quán)利要求中是否包括附加要素；（b）單獨(dú)和組合評(píng)估這些附加要素是否與司法例外的實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合。指導(dǎo)意見(jiàn)中還給出以下示例性的指引，指明哪些情況屬于抽象概念與實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合：

附加要素體現(xiàn)了計(jì)算機(jī)功能的改進(jìn)，或?qū)ζ渌夹g(shù)或技術(shù)領(lǐng)域的改進(jìn)；

附加要素應(yīng)用或使用司法例外實(shí)現(xiàn)對(duì)疾病或醫(yī)療狀況進(jìn)行特定治療或預(yù)防；

附加要素結(jié)合特定機(jī)器或制造方法共同實(shí)施或使用司法例外；

附加要素實(shí)現(xiàn)特定物品轉(zhuǎn)化或縮減到不同的狀態(tài)或事物；

除了將司法例外的使用與特定技術(shù)環(huán)境聯(lián)系起來(lái)之外，附加要素以某種其他有意義的方式適用或使用司法例外。

子步驟2A(ii)與步驟2B在某種程度上存在易混淆之處。指導(dǎo)意見(jiàn)中對(duì)此也加以澄清：“修訂的步驟2A(ii)中并不包括對(duì)于附加要素是否是廣為人知的及是否是常規(guī)活動(dòng)的判斷，即使附加要素是常規(guī)的，仍有可能是司法例外結(jié)合了實(shí)際應(yīng)用，因而滿(mǎn)足保護(hù)客體的要求。”換句話(huà)說(shuō)，即使專(zhuān)利在步驟2A(ii)中未能滿(mǎn)足保護(hù)客體要求，其仍有可能在步驟2B中通過(guò)測(cè)試。指導(dǎo)意見(jiàn)中也提供了具體示例以澄清步驟2A（ii）和步驟2B之間的區(qū)別。例如，權(quán)利要求涉及數(shù)學(xué)方程式和一系列數(shù)據(jù)采集步驟等抽象概念，審查員在修訂后的步驟2A中可能會(huì)認(rèn)為數(shù)據(jù)采集步驟是無(wú)關(guān)緊要的方案外活動(dòng)，因此判定司法例外沒(méi)有結(jié)合實(shí)際應(yīng)用，故權(quán)利要求的主題不滿(mǎn)足專(zhuān)利保護(hù)客體要求。然而，當(dāng)審查員在步驟2B中重新考慮數(shù)據(jù)收集步驟時(shí)，審查員如果可以確定數(shù)據(jù)采集步驟的組合是以一種以非常規(guī)的方式采集數(shù)據(jù)并因此包括“創(chuàng)造性概念”，超出了司法例外的范疇，那么審查員可以判定該權(quán)利要求的主題是符合保護(hù)客體要求的。

面臨的主要挑戰(zhàn)

盡管指導(dǎo)意見(jiàn)以一種非常積極和明確的方式為專(zhuān)利保護(hù)客體的判斷提供了有益的指引，但USPTO的嘗試能否有效扭轉(zhuǎn)美國(guó)專(zhuān)利保護(hù)客體審查標(biāo)準(zhǔn)的不一致性和不確定性仍有待觀(guān)察。

該指導(dǎo)意見(jiàn)的地位略顯尷尬，效力能否充分發(fā)揮尚有待檢驗(yàn)。指導(dǎo)意見(jiàn)的內(nèi)容將替換USPTO現(xiàn)有專(zhuān)利保護(hù)客體判斷的相關(guān)規(guī)定，該意見(jiàn)不具有法律效力和約束力，僅作為USPTO內(nèi)部管理使用的工具。所有USPTO審查員都應(yīng)當(dāng)遵循指導(dǎo)意見(jiàn)的規(guī)定，但是USPTO審查員未遵守相應(yīng)規(guī)定并不能成為上述或申訴的依據(jù)。因此，如何充分發(fā)揮指導(dǎo)意見(jiàn)的作用尚需在實(shí)踐中不斷摸索。

指導(dǎo)意見(jiàn)明確并調(diào)整了相關(guān)概念，但是新的概念也帶來(lái)了新的不確定性。如何清晰理解指導(dǎo)意見(jiàn)中新引入的概念尚缺乏實(shí)踐指引。如什么是“司法例外與實(shí)際應(yīng)用相結(jié)合”，如何判斷結(jié)合程度，如何確定實(shí)際應(yīng)用，審查員如何解釋三類(lèi)抽象概念，在具體的審查實(shí)踐中仍有待明確。

指導(dǎo)意見(jiàn)細(xì)化了判斷步驟，但也為USPTO審查員以統(tǒng)一的方式正確地應(yīng)用帶來(lái)了挑戰(zhàn)。如何確保超過(guò)8500名的專(zhuān)利審查員和法官以一致的方式應(yīng)用Alice/Mayo測(cè)試法一直以來(lái)就是USPTO面臨的主要課題。新的指導(dǎo)意見(jiàn)雖然并未偏離現(xiàn)有審查實(shí)踐，但是畢竟引入了新的程序和新的概念。因此，USPTO仍需通過(guò)廣泛而高效的培訓(xùn)確保各審查部門(mén)以及審查員之間一致的審查實(shí)踐。

指導(dǎo)意見(jiàn)僅為USPTO內(nèi)部規(guī)范，法院系統(tǒng)的司法實(shí)踐不受其約束。在專(zhuān)利保護(hù)客體問(wèn)題上，USPTO提出要主動(dòng)施加影響而不是被動(dòng)遵從各級(jí)法院的判決。目前業(yè)界也普遍認(rèn)為指導(dǎo)意見(jiàn)是提升專(zhuān)利制度清晰性的一個(gè)積極措施，美國(guó)法院應(yīng)當(dāng)充分考慮該指導(dǎo)意見(jiàn)。但是通常司法部門(mén)關(guān)注的是專(zhuān)利申請(qǐng)是否符合相關(guān)判例法的要求，而不是USPTO所細(xì)化的判斷方法是否得以滿(mǎn)足，具體司法實(shí)踐仍將對(duì)USPTO的審查產(chǎn)生決定性的影響。

USPTO正從實(shí)質(zhì)審查、授權(quán)后程序、培訓(xùn)等方面全方位入手，著力提升相關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)的清晰性和一致性。這既是充分滿(mǎn)足業(yè)界訴求的務(wù)實(shí)行動(dòng)，也是應(yīng)對(duì)新興技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的有利舉措。雖然指導(dǎo)意見(jiàn)的效果仍有待進(jìn)一步觀(guān)察，但是與美國(guó)專(zhuān)利保護(hù)客體判斷相關(guān)的審查標(biāo)準(zhǔn)、司法判例以及業(yè)界反饋等仍需加以持續(xù)關(guān)注、認(rèn)真研究，一方面為我國(guó)完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠麑彶闃?biāo)準(zhǔn)提供有益參考，另一方面為我國(guó)申請(qǐng)人海外獲得專(zhuān)利保護(hù)提供實(shí)務(wù)指引。（趙爽）

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