編者按：為深入貫徹《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，認真落實《推進專利代理行業高質量發展行動計劃(2022-2025年)》任務要求，推動專利代理行業高質量發展，不斷提升專利申請文件的撰寫水平，為專利代理業務能力的全面提高奠定良好基礎，協會于2023年開展了全國典型發明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經過初審、終審等評選環節，從機械、電學、化學三個領域共選出60篇典型案例。為進一步提高典型案例成果運用，協會將陸續擇優推送獲評典型案例撰寫經驗分享，供專利代理機構以及專利代理師參考借鑒。
注：典型案例評選結果以及往期典型案例撰寫經驗分享系列材料附在文末，可點擊相應鏈接查看。
關于發明專利“權限校驗方法、權限校驗裝置、存儲介質與電子設備”（專利申請號201911111783.X）的撰寫經驗分享
所在機構：北京律智知識產權代理有限公司
前 言：
為推動專利代理行業高質量發展，不斷提升專利申請文件的撰寫質量，中華全國專利代理師協會于2023年啟動了全國典型發明專利撰寫案例推薦活動。典型發明專利撰寫案例及其經驗分享能夠為專利代理行業提供一批較為優秀的標桿，為專利代理機構和專利代理師的工作形成參考與指引，有利于提升行業整體撰寫水平，從而為創新主體提供更優質的服務，為科技研發與創新工作保駕護航。
案件簡介：
2023年全國典型發明專利撰寫案例獲評案件“權限校驗方法、權限校驗裝置、存儲介質與電子設備”(申請號201911111783.X)主要采用位圖記錄用戶權限信息的技術，解決目前權限信息查找效率低的問題。本案于2019年11月14日申請，經過1次審查意見答復，于2022年8月12日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，請全體代理師及其他行業相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
>>撰寫前＜＜
（一）了解宏觀布局
對接創新主體需求，規劃保駕護航戰略
以專利運營為目標，助力專利轉化運用
本專利的申請人是知名的科技企業，其業務與大數據密不可分。在大數據時代，數據作為一種資源，往往包含了隱私、技術或商業機密等重要內容，因此需要對數據訪問權限進行管理，以防止數據丟失、泄露、被篡改等風險，保障信息安全。
申請人多年來致力于在大數據與信息安全領域進行研發創新，產生了包括本專利的諸多創新成果，并注重于以專利等方式對創新成果進行保護。
代理機構非常了解申請人的業務、產品以及知識產權保護需求，在接受申請人的專利代理委托時即確立了撰寫高質量專利、切實保護創新成果的服務宗旨，后續工作在此宗旨下開展，致力于為申請人提供優質的專利代理服務。
（二）提煉交底書發明點
理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業技術語言，與發明人有效溝通
申請人的技術交底書中，認為現有樹形權限驗證機制效率較低，隨著權限數量增多，遍歷樹以查找權限的時間增加，在樹的節點上進行權限驗證的時間也增加。據此，提出了基于Bitmap(位圖)的權限校驗算法，并描述了其實現過程，包括：對所有路徑名稱切分后根據權重進行編號，存放到bitmap中;根據路徑名稱，按照出現次數確定其在bitmap中的位置;根據bitmap編碼對所有用戶創建bitmap對象并存儲;用戶訪問數據時，基于bitmap進行權限驗證。
方案涉及抽象算法，理解難度較大。代理師在查詢資料，初步理解方案的情況下，與發明人進行溝通，發明人對技術交底書做了進一步解釋與完善，如對交底書中的數據含義進行了解釋，對短路徑名稱的權重計算方法進行了說明，補充了關于訪客的權限管理方案等。代理師由此對方案有了較為深入的理解，總結方案的發明點為：為每個用戶生成對應的位圖，并將位圖中的不同位置與不同路徑對應，通過位圖中的不同位置的權限編碼記錄用戶針對不同路徑的權限信息，這樣在進行權限驗證時，能夠根據所要查找的目標路徑確定位置編碼，并在位圖中快速查找到所需的權限編碼，以完成權限校驗，能夠縮短權限查找與校驗所需時間，提高效率。
通過準確提煉發明點，為后續撰寫奠定了良好基礎。
（三）檢索現有技術
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
代理師在理解方案后，檢索了相關的現有技術，通過將本方案與現有技術進行對比，對本方案的創造性有了較為準確的認知。其中，方案的主要改進點，即以位圖的方式記錄權限信息，以位圖中不同位置的編碼對應路徑信息，具備一定的創造性。方案的次要改進點，包括在構建路徑與數值序列的對應關系時，將路徑拆分為短路徑名，將每個短路徑名對應為具體的數值，通過統計出現次數、到根路徑的距離來計算短路徑名的權重，按照權重由高到低排序后分配數值，通過記錄遞歸權限，對子目錄的權限信息進行高效管理等，具備相對更高的創造性。
代理師由此確信該方案具有較高的技術含量，并判斷方案具有可專利性。
>>撰寫中＜＜
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業工匠精神
控制人均代理數量，保障服務質量導向
以撰寫高質量專利為服務宗旨，代理師在單個案件上會投入大量的時間進行撰寫、修改等工作，精心打磨案件質量。例如，本方案涉及到抽象算法，代理師在撰寫中為準確、清晰表達出發明構思，對相關用語和表述字斟句酌，對于權利要求和實施例的撰寫方案反復打磨，整個撰寫過程長達數個工作日。
另外，本代理機構一直嚴格控制代理師的人均代理數量，確保代理師在每個案件中都能投入足夠多的時間，堅持以服務質量為導向，培養代理師的行業工匠精神。
（五）撰寫足夠頁數
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節
明確主題清晰表述，展現完整發明構思
技術交底書從算法的角度描述全過程，實際上包括了建立位圖和權限驗證兩個過程。代理師認為，權限驗證是實際應用中反復執行的過程，而建立位圖是前置的一次性配置過程，相比之下前者更有利于侵權判定，具有更高的保護意義。代理師由此確定了核心發明點以及獨立權利要求的撰寫思路：以“權限校驗方法”為核心發明點，描述用戶發起數據請求時，通過查詢到相應的權限信息，對數據請求進行權限校驗的過程，并體現出通過路徑對應到位置編碼，在位圖中按照位置編碼查詢權限信息，進而撰寫了獨立權利要求。
代理師在從屬權利要求中對方案進行多層次、多支線布局，對發明點提供有力支持，同時對創造性貢獻相對較高的次要改進點進行重點撰寫，使得權利要求書的布局更加立體。
在說明書中，代理師以獨立權利要求的步驟流程描述權限校驗過程，并穿插相關的構建位圖、位圖映射表、位置編碼映射表、數值映射表等的過程，條理清楚、內容全面詳實，對發明涉及的技術方案進行了充分描述，展現了完整的發明構思。代理師對權利要求中的上位概念提供多實施例的解釋說明，并在技術交底書的基礎上，對權利要求的方案進行合理擴展，如擴展了通過建立路徑查找樹，根據路徑在查找樹中的各節點編碼確定路徑對應的位置編碼的方案(從屬權利要求2-7的平行方案)。
基于發明人在描述算法方案時提供的若干具體實例，代理師在撰寫中將發明人提供的實例完善后在說明書中進行了充分地描述，輔以大量的圖表進行說明，并針對方案的細節內容進行補充，如表5、表6是代理師基于技術交底書所補充的實例內容。通過具體實例將抽象算法方案落地到一個易于理解的數據訪問場景中。此外，算法方案中涉及到大量的代碼及英文術語，代理師在撰寫中均采用準確的中文詞匯進行描述，并針對技術術語在權利要求或說明書中給出了相應的解釋。使得本領域技術人員在閱讀本專利時能夠較容易地理解方案，提高可讀性。
（六）合理布局權利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權
根據實際技術貢獻，劃定保護范圍界限
如上所述，代理師基于對方案內容的準確深入理解，認識到權限驗證是實際應用中反復執行的過程，而建立位圖是前置的一次性配置過程，相比之下前者更有利于侵權判定，具有更高的保護意義。代理師由此確定以實際應用中執行一次權限校驗為脈絡撰寫獨立權利要求，基于對發明點的提煉，在獨立權利要求中對方案進行合理上位概括。
代理師還在從屬權利要求中對方案進行多支線、多層次布局，包括：通過預先建立位置編碼映射表的方式實現路徑與位置編碼的對應(從屬權利要求2.中位方案);將目標路徑拆分為短路徑名，將短路徑名轉換為對應的數值，由此將目標路徑對應到目標數值序列，進而對應到位置編碼(從屬權利要求3.下位方案);按照路徑的查詢系數排序后確定其數值序列與位置編碼的對應關系(從屬權利要求4.下位補充方案);通過預先建立數值映射表的方式實現短路徑名與數值的對應(從屬權利要求5.中位補充方案);按照短路徑名的出現次數、到根路徑的距離計算權重并排序，將序號作為對應數值(從屬權利要求6.下位方案);通過預先建立位圖映射表的方式實現用戶名與位圖的對應(從屬權利要求7.中位方案);查找目標路徑結果為空的處理方案(從屬權利要求8、9.下位補充方案);查找目標用戶名為空的處理方案(從屬權利要求10.下位補充方案);通過記錄遞歸權限，對子目錄的權限信息進行管理的方案(從屬權利要求11、12、13.中位和下位補充方案)。由此，代理師在撰寫的權利要求書中有力地突出了發明點，同時對創造性貢獻相對較高的次要改進點進行重點撰寫，使得權利要求書的布局更加立體。
同時，代理師還撰寫了程序裝置、存儲介質、電子設備的相關權利要求，使得保護主題較為全面。
>>撰寫后＜＜
（七）完善質檢機制
嚴格質量流程管理，機構內部多級質檢
協同創新主體審稿，及時反饋隨時溝通
代理機構內部建立有嚴格的多級審核與質檢機制。在撰寫完成本專利申請文件初稿后，經過內部審核和討論，代理機構決定對權利要求的布局進行適當調整，使得保護層次更加合理，對權利要求與說明書的部分表述進行了優化，以更加準確地表達出算法應用的原理，并通過質檢修正了撰寫細節問題。
在申請人審核流程中，申請人對專利申請初稿基本認可，并非常專業地在若干方面進行了補充與修正，例如指出獨立權利要求中應當限定數據請求包括請求類型，將請求類型修正為讀、寫、執行三種請求以及三種請求的任意組合，針對要解決的技術問題補充了更加詳細的描述等。代理機構據此最終形成專利申請文件定稿，并遞交到國家知識產權局。
>>審查中＜＜
（八）全面考慮答復方案
權衡保護與授權，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現專利保護目的
審查員發出第一次審查意見通知書，引用對比文件1(D1. CN101599116A)和對比文件2(D2. CN110399747A)，評述權利要求1-10、14-16不具備創造性。其中，認為D2公開了將角色對不同設備的數據訪問權限采用比特位圖數據結構進行存儲，一個設備對應一個比特位存儲權限信息，并認為其在D2中的作用與本專利中相關技術特征所起的作用相同，都是通過位圖存儲并查找用戶所對應的權限。
對此，代理師認為：D1僅公開了通過攔截瀏覽器發起的訪問請求，將用戶能訪問的頁面路徑信息與本次請求的頁面路徑匹配，以確定用戶所能獲得的資源和頁面，未公開位圖相關內容;D2雖然公開了通過位圖來存儲用戶權限信息，但其位圖中關于存儲不同設備對應的權限信息的方式與本專利位圖中存儲不同路徑對應的權限信息的方式存在較大差別;D2未公開權限遞歸管理的內容，由于其中對應權限的設備不存在本專利中路徑那樣的父子目錄關系，故對本專利相關內容不構成技術啟示。在綜合考慮創造性與保護范圍后，代理師建議申請人部分采納審查員的意見，基于說明書將從屬權利要求11的方案進行擴展(由“讀請求”擴展為“讀請求或寫請求”)后合并到獨立權利要求中，最終獲得授權。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次
建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優質人才
如前所述，代理機構在與申請人合作初始，即確立了撰寫高質量專利，切實保護申請人創新成果的服務宗旨，全部工作均在此宗旨下開展，致力于為申請人提供優質的代理服務;代理師在每個案件中均會投入大量時間進行撰寫、修改等工作，精心打磨案件質量;代理機構一直嚴控代理師人均代理量，保證代理師在每案中都能投入足夠多的時間，以確保代理工作的高質量。
代理機構一直堅持以質量為導向，從不參與低價競爭，為行業良性健康發展、提升行業層次做出了應有的貢獻;另外，代理機構還一直恪守以人才為根本的發展理念，為優秀人才提供有競爭力的薪酬待遇，并在薪酬設計中為服務質量優秀的員工進行獎勵，以吸引和留住優質人才。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規劃海外布局
拉通行業鏈條，打造金牌服務機構
除了國內專利申請外，申請人還積極在海外進行知識產權布局，其中在美國、歐洲、日本、韓國、新加坡等國家和地區都進行了專利布局，以為其產品和服務在海外的推廣和發展保駕護航。
本代理機構也順應國內各創新主體在海外進行知識產權布局的需求，發揮自身涉外代理機構的優勢，培養出了一大批既精通我國知識產權代理業務，又熟悉海外各主要國家和地區代理實踐的復合型涉外知識產權代理人才，每年幫助各創新主體在海外申請大量的專利和商標，并在知識產權維權訴訟中提供協助，為各創新主體在海外的知識產權布局和保護提供了強有力的支持。
四、本案代理心得總結
（一）深入理解技術方案
深入理解技術方案，需要代理師查詢大量資料，與發明人充分溝通，全面細致思考，把握方案內核，這需要代理師突破知識壁壘與舒適圈，不斷學習。
（二）權利要求布局全面、合理
代理師基于對方案準確和深入的理解，從交底書中梳理出建立位圖和權限驗證兩個過程，并基于侵權可訴性等考慮，確定以實際應用中執行一次權限校驗為脈絡撰寫獨立權利要求，并在從屬權利要求中進行全面布局，有力突出了發明點，同時對創造性貢獻相對較高的次要改進點進行重點撰寫，使得權項布局更加立體。
在實審程序中，代理師采用了恰當的修改方式，爭取較大且合理的保護范圍，同時盡快獲得授權。
（三）方案描述清楚，公開充分
本專利的方案描述非常清楚，易于理解，滿足充分公開的要求。這首先得益于發明人在描述算法時提供了若干實例，代理師將其完善后，在說明書中進行了充分描述，輔以大量圖表，并針對細節內容進行補充。代理師通過具體實例將抽象算法落地到易于理解的數據訪問場景中。
代理師在權項中對方案進行了準確概括，通過多層次布局將主次要改進點均清楚限定;說明書條理清楚、內容詳實，對方案進行了充分描述，對權項中上位概念提供多實施例的支持，并合理擴展了實施例。
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