浙商證券存不正當競爭情形等被警示
據浙江證監局網站11月15日發布消息得知，浙江證監局對浙商證券股份有限公司(下稱“浙商證券”)采取出具警示函措施的決定。
浙江證監局表示，經查發現浙商證券在投資銀行類業務中，個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發行人如實披露歷次聘請保薦機構情況，部分盡職調查工作履職不到位，立項環節對項目重要風險點關注不足，內核環節未充分關注項目組對內核委員問題答復的事實依據等情況;個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業定價水平的不正當競爭情形。
上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第三十二條、第六十六條第九項和《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第207號)第三十一條、第六十五條第九項，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第六條第四項，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(證監會公告﹝2018﹞6號)第七條、第六十一條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第六十五條、第六十六條和《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第207號)第六十四條、第六十五條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，浙江證監局決定對浙商證券采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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