美專利質量報告：專利的不當放棄比不當授權更嚴重
2024年9月30日，美國無黨派智庫Sunwater Institute發布了一份關于美國專利質量的政策報告，其中包括了對美國政策制定者更好地解決專利有效性審查和裁決錯誤的建議。該政策報告發現，美國錯誤授予專利的比率不到錯誤放棄專利比率的一半，這推翻了關于美國經濟面臨的主要問題與美國專利商標局(USPTO)頒發的低質量專利有關的說法。該報告的調查結果將于近期在華盛頓特區全國新聞俱樂部舉行的創新促進委員會簡報會上宣布。
計算機發明技術中心(Tech Centers for Computer Inventions)的錯誤放棄率更高
Sunwater Institute的報告側重于專利申請過程中發生的兩類錯誤：第一類錯誤是指當審查員授予專利時，根據現有的可專利性法定和司法標準認定權利要求無效;第二類錯誤是指包含有效權利要求的專利申請被錯誤駁回或放棄。Sunwater Institute指出，這兩種類型的錯誤都會產生經濟成本，錯誤授予的專利會導致更高的產品價格和訴訟成本，而錯誤駁回或放棄的專利會給發明人帶來成本，并阻礙其他可以創造社會價值的發明的開發。
Sunwater Institute從單個專利權利要求的層面分析了這兩種錯誤的發生率，發現只有7%的美國專利權利要求被錯誤授予。相比之下，在被放棄的美國專利申請中，根據可專利性標準，有18%是有效的。這些發現基于2011年至2013年期間提交的約98萬份專利申請中的2千萬項獨立權利要求的數據集，分析人員使用自然語言處理技術根據這些權利要求與其他專利權利要求的接近程度來評估可專利性。
在評估不同技術中心的這兩種類型的專利審查錯誤時，與計算機技術相關的技術中心錯誤率差異更加明顯。最大的差異出現在TC2400中，它包括計算機網絡、多路復用通信、電纜和密碼學/安全發明。在研究期間，該技術中心授予的專利權利要求中有6%被錯誤授予，而研究中被放棄的專利權利要求中有30%被錯誤放棄。在通信發明方面的TC2600(5%的權利要求被錯誤授予，24%的權利要求被錯誤放棄)和TC2100在計算機架構、軟件和信息安全方面也出現了類似的情況(5%的權利要求被錯誤授予，22%的權利要求被錯誤放棄)。
根據美國專利商標局(USPTO)專利質量保證辦公室(OPQA)的計算，在評估專利審查員合規率時，也可以看到錯誤放棄專利申請的比例較高。從OPQA2023財年的合規性審查指標來看，7.6%的審查員考慮不符合發明專利性、新穎性、非顯而易見性和說明書中的至少一項專利性法規。相比之下，Sunwater Institute的報告發現，超過20%的最終駁回和非最終駁回不符合要求，原因是根據專利性法規不適當地駁回了專利權利要求。雖然需要更詳細的數據，但該報告得出結論，USPTO錯誤駁回專利權利要求的頻率高于該機構錯誤授予權利要求的頻率。
專利無效率不是衡量專利質量的有效指標
USPTO的專利申請錯誤授權率在所有主要專利授權機構中排名第二，對中國、韓國、歐洲、日本和美國五大知識產權局提交的相同專利申請的分析支持了這一發現。在這些專利授權機構中，USPTO錯誤授予的專利申請占1.1%，而排在第一位的是在研究期內專利申請錯誤授權率僅為0.2%中國國家知識產權局(CNIPA)。在研究被世界主要專利授權機構錯誤駁回的專利權利要求時，USPTO5.1%的錯誤駁回率僅次于韓國知識產權局(KIPO)，KIPO在研究期間錯誤駁回了6.3%的專利權利要求。
盡管專利無效率經常被作為衡量專利質量的指標，但Sunwater Institute對有效性裁決的分析表明，這些統計數據在專利質量方面往往是“杞人憂天”。Sunwater Institute認識到已裁決專利并不代表全部美國專利，因此還發現，向專利審判和上訴委員會(PTAB)提出多方復審(IPR)程序的申請率高于在TC2400和TC2600范圍內提交的所有已授權專利的分布率。該報告還得出一個結論，即知識產權訴訟不成比例地針對了小型實體，這些實體擁有的專利占所有已授權專利的19%，但占所有受到知識產權質疑專利的27%。
雖然通過訴訟成本評估錯誤授予專利的經濟損失相對容易，但Sunwater Institute指出，評估由于錯誤放棄專利權利要求而未能將發明商業化的費用要困難得多。該組織進一步指出，被剝奪了一項重要財產權對發明人造成的道德傷害。該報告最后提出了幾項政策建議，包括呼吁國會糾正過度關注不當授予專利的政策對話，并要求USPTO提供有關專利審查員對這兩種類型的錯誤的合規性指標的更詳細的的權利要求數據。
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