編者按：為深入貫徹《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，認真落實《推進專利代理行業高質量發展行動計劃(2022-2025年)》任務要求，推動專利代理行業高質量發展，不斷提升專利申請文件的撰寫水平，為專利代理業務能力的全面提高奠定良好基礎，協會于2023年開展了全國典型發明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經過初審、終審等評選環節，從機械、電學、化學三個領域共選出60篇典型案例。為進一步提高典型案例成果運用，協會將陸續擇優推送獲評典型案例撰寫經驗分享，供專利代理機構以及專利代理師參考借鑒。
注：典型案例評選結果以及往期典型案例撰寫經驗分享系列材料附在文末，可點擊相應鏈接查看。
關于發明專利“風輪鎖定系統及風力發電機組、安裝方法、對準方法”（專利申請號202110738844.6）的撰寫經驗分享
上海弼興律師事務所
前 言：
為了推動專利代理行業高質量發展，提升專利申請文件的撰寫水平，中華全國專利代理師協會于2023年啟動了全國典型發明專利撰寫案例評選活動。獲評典型案例均具有借鑒意義，并能夠在一定程度上給予同行啟發。通過分享典型案例的撰寫體會和認識，將有力促進行業內從業人員的學習和交流。
案件簡介：
2023年全國典型發明專利撰寫案例獲評案件“風輪鎖定系統及風力發電機組、安裝方法、對準方法”(申請號202110738844.6)主要采用根據光敏組件的光敏特性來判斷風輪鎖定系統中風輪鎖定盤上的鎖定孔與插銷座上的插銷對準情況的技術，解決目前在風輪鎖定的過程中，風輪鎖定盤上的鎖定孔與插銷座上的插銷對準難度較高而導致鎖定效率較低的問題。本案于2021年06月30日申請，經過一次審查意見答復，于2022年12月02日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，供全體代理師及其他行業相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
>>撰寫前＜＜
（一）了解宏觀布局
對接創新主體需求，規劃保駕護航戰略
以專利運營為目標，助力專利轉化運用
通過專利運營，實現專利的價值最大化，使申請人能夠獲得更多的利益，可以促使更多的申請人進行專利申請，從而促進專利行業的發展。對于一件專利申請案而言，能否準確地理解和認識專利申請技術方案的特點，把握專利申請的保護目的，對于選擇和確定專利撰寫的方案，具有重要的意義。
具體到本案例，本案申請人對標的領域為風力發電，具體為風力發電機組中用于鎖定風輪鎖定盤的風輪鎖定系統。雖然本案中通過光敏組件的光敏特性實現兩個物體對準的技術方案同樣適用于其他領域中的兩個物體的對準，但考慮到本案申請人主營的就是風力發電領域，對跨領域維權的需求較小，因此代理師最終決定將本案的產品落實在風力發電領域。
（二）提煉交底書發明點
理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業技術語言，與發明人有效溝通
本案的代理師在撰寫本案之前已經接觸過其他風力發電機組的相關案件，對風力發電機組的結構有了初步的了解。在與發明人溝通之前，代理師仔細閱讀了申請人提供的交底材料，對交底材料中不清楚的結構進行了初步檢索，對檢索后仍不清楚的部分進行了標注以待溝通。代理師在對本案的結構和基本工作原理有了大致的認知之后，才預約了發明人進行溝通。由于溝通前的準備工作充分，整體溝通過程十分順利，明確了本案要解決的技術問題、主要改進點及附加改進點，以及圍繞各改進點可替代的技術手段或實現方式。
（三）檢索現有技術
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
為了明確本案相對于現有技術的真正改進，以評估本案的新穎性和創造性，進而為申請人提供合理的申請布局策略，代理師對現有技術進行了檢索，而不是僅僅局限于申請人提供的背景技術。
代理師在檢索時，基于對方案的理解以及和發明人的進一步溝通，圍繞本案的各改進點均進行了檢索。由于本案涉及的領域最終落實在風力發電領域，因此著重對風力發電領域進行檢索。代理師整合了檢索到的對比文件，判斷本案的技術特征哪些已經被現有技術公開，哪些沒有被現有技術公開。檢索完成后，對于沒有被現有技術公開的技術特征，代理師還要從本領域技術人員的角度出發，考慮結合啟示，以較為嚴格的標準對本案進行新穎性和創造性分析。經分析，本案的創新程度較高，初步判斷符合發明專利的申請標準。
>>撰寫中<<
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業工匠精神
控制人均代理數量，保障服務質量導向
在專利撰寫過程中，時間的投入是至關重要的。只有充足的時間，才能確保專利代理師深入研究技術領域，精準把握創新點，從而撰寫出高質量的專利文件。因此，增加專利撰寫的時間投入，是提升專利質量、塑造專利行業工匠精神的基礎。
本案除了撰寫前期在了解技術方案、與發明人溝通以及檢索上耗費較多的時間之外，在正式撰寫過程中也投入了很多的時間和心力。在正式撰寫的過程中，代理師基于申請人的需求以及本案的實際技術方案，從保護主題、權利要求布局、說明書公開范圍等角度多方面考慮本案的申請內容，努力做到保護主題拓展得當、權利要求的保護范圍清楚、說明書公開充分等，保證本案的撰寫質量。
（五）撰寫足夠頁數
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節
明確主題清晰表述，展現完整發明構思
為了完整地展現發明構思，代理師深知應全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節的重要意義。相應地，則會撰寫足夠的頁數。
關于保護主題。保護主題確定的過程中，代理師基于主要改進點涉及的是方法改進還是產品改進，以及應用的領域及保護客體的角度，思考是否可以對保護主題進行合理拓展。
具體到本案例，本案同時涉及產品的改進和方法的改進，應用的領域在于風力發電機組。主題方面，除了確定發明人在交底書里寫的“風輪鎖定系統”以及“風輪鎖定系統的對準方法”能夠作為本案的兩個主題之外，代理師還對主題進行了拓展，增加了“風輪鎖定系統的安裝方法”這一主題。
關于說明書。代理師會考慮根據實際案情需要，選擇先闡述零部件、再闡述包括該零部件的整體裝置，或者先闡述整體裝置、再闡述整體裝置中的零部件;在撰寫的過程中會綜合考慮權利要求書應得到說明書的支持，以及說明書公開充分等問題，至少會對主要改進點及比較重要的附加改進點進行效果的推導和必要的說明。同時，對于涉及到運動過程中的專利申請，會結合說明書附圖闡述運動的具體過程。
具體到本案例，代理師主要采用了先闡述整體裝置、再闡述整體裝置中的零部件的方式進行展開，補充了為滿足權利要求書能夠得到說明書的支持、說明書公開充分要求的技術內容的表述，并結合附圖詳細論述了風輪鎖定系統的安裝過程和對準過程。
對于機械類的專利申請而言，說明書附圖是十分重要的。對于說明書附圖，代理師會根據案件的不同，基于客戶提供的三維模型或示意圖，設置整體結構示意圖、分解結構示意圖、內部結構示意圖、局部放大結構示意圖、重要零部件的結構示意圖或不同運動狀態的結構示意圖，以清楚、完整地對發明創造進行解釋說明。
具體地，對于本案，代理師在客戶提供的結構簡圖、電路原理圖和實物照片的基礎上，補充了風輪鎖定系統的多個角度視圖以及光敏組件在運動過程中和插銷座的位置關系示意圖。
（六）合理布局權利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權
根據實際技術貢獻，劃定保護范圍界限
權利要求的合理布局是專利撰寫中的重要環節，其目的在于明確界定發明創造的保護范圍，確保專利權的有效行使。合理的權利要求應當緊扣發明創造的技術特征，既不應過于寬泛以致于保護范圍失當，也不應過于狹窄而忽略掉技術創新的實際貢獻。通過精準的權利要求布局，可以有效地保護創新者的合法權益，回歸專利制度鼓勵創新、保護創新成果及利益分配的初衷，進而推動技術的進步與創新活力的釋放。
代理師基于對方案的理解，明確要解決的技術問題，圍繞主要改進點和附加改進點，從技術手段的效果出發，對方案進行合理拆分，重點關注有組合效果的技術手段的拆分，綜合考慮新穎性、創造性、必要技術特征、支持、清楚和單一性等要求，既要有合理的上位概括，又應有中間層次和最優方案。
具體到本案例，本案要解決的技術問題是克服現有技術的風輪鎖定的過程中，風輪鎖定盤上的鎖定孔與插銷座上的插銷對準難度較高而導致鎖定效率較低的缺陷。主要改進點是根據光敏組件的特性，依據光敏組件是否被遮擋，來控制與光敏組件電連接預警組件是否發出預警信息，以判斷風輪鎖定盤和插銷座的對準情況。附加改進點包括光敏組件的具體結構、光敏組件在風輪鎖定盤上的位置、預警組件的具體結構和位置等。其中，主要改進點未檢索到相關的現有技術，附加改進點依賴于主要改進點，也沒有相關的現有技術。
>>撰寫后＜＜
（七）完善質檢機制
嚴格質量流程管理，機構內部多級質檢
協同創新主體審稿，及時反饋隨時溝通
代理師在撰寫完成本案的初稿之后，讓經驗更加豐富的代理師對全文的質量進行嚴格的把控，包括檢查獨立權利要求是否缺少必要技術特征、權利要求的布局是否合理、說明書的內容是否滿足公開充分等，以保證本案的撰寫質量。當本案經過申請人確認可以提交國家知識產權局后，代理師還通篇檢查文稿，確保不會出現形式問題。代理師將檢查后的文稿提交至內部流程管理系統后，還安排了質檢人員進一步檢查全文是否存在形式問題，以避免收到補正通知書。
>>審查中＜＜
（八）全面考慮答復方案
權衡保護與授權，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現專利保護目的
代理師在收到第一次審查意見通知書后，認真對比本案的獨立權利要求1和對比文件之間的區別技術特征，判斷現有的區別技術特征是否能夠支撐本案獨立權利要求1的創造性，進而判斷是否需要對獨立權利要求1進行修改。
經過初步比對并與IPR溝通之后，代理師最終決定修改獨立權利要求1.且將新的技術特征“所述光敏組件位于所述風輪鎖定盤的鎖定孔的徑向外側，所述光敏組件被設置為根據光線的強弱觸發”加入原獨立權利要求1.
具體地，由于風輪鎖定盤的鎖定孔內需要插入插銷以實現風輪鎖定盤和插銷座的位置固定，因此為了避免光敏組件與插銷干涉，光敏組件普遍都是設置在風輪鎖定盤的鎖定孔外側。而光敏組件根據光線的強弱觸發也是本案能夠解決技術問題的必要因素。
因此，加入新的技術特征后的獨立權利要求1相較于原獨立權利要求1.保護范圍并不會過多限縮。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次
建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優質人才
傳統的一刀切定價模式忽視了服務的質量差異，導致優質服務得不到應有的回報。這種模式不僅打擊了優質人才的積極性，也影響了整個行業的健康發展。
為了改變這一現狀，我們需要建立以質量為標準的代理師收入新模式。這意味著我們需要將專利代理服務的價格與服務質量直接掛鉤，使得高質量的服務能夠得到更高的回報。這種模式能夠有效地吸引更多的優質人才進入這個行業，提升行業的整體水平。
我們應當秉持以質量為導向的專利代理定價機制，不以犧牲質量為前提而盲目比價，而是針對不同的客戶需求持續優化定價模式。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規劃海外布局
拉通行業鏈條，打造金牌服務機構
作為高端專利服務的重要組成部分，國際化戰略已成為眾多服務機構的必然選擇。通過拓展海外市場，服務機構不僅可以提高品牌知名度，還能獲取更多的創新資源。提前規劃海外布局，有助于服務機構搶占先機，拓展國際市場。
雖然本案申請人在申請階段暫時沒有海外布局的需求，但如果申請人后續考慮申請海外專利，代理師會根據海外申請的審查制度，對本案進行合理的布局，力求優化或縮短后續審查程序。
四、本案代理心得總結
任何一件專利申請，申請人都期望能夠爭取到最大的保護范圍，而不僅僅局限于某一具體的實施方式。對于代理師而言，如何基于某一具體實施方式或者某一結構，通過合理的分析和撰寫，能夠保護到發明人最終的發明構思，并且能夠應用到所有可適用的相關領域，是我們應始終秉持的初心。
對于代理師而言，在本案的處理過程中，始終是在做平衡，平衡技術與法律，平衡申請人權益與公眾權益等。所有的這些平衡均離不開代理師基于專利法對本案所涉及的產品結構、技術方案的合理拆分和解讀。
撰寫一篇優秀的專利需要我們有扎實的專業知識和良好的溝通能力，更需要我們有敏銳的洞察力和嚴謹的態度。我們充分利用了現有的技術知識、法律知識和創新能力，成功地解決了鎖止機構中的一些關鍵問題。我們相信，只有不斷提高我們的專業素養和服務質量，才能在這個競爭激烈的市場中立足。同時，我們也期待與更多的同行一起，共同推動專利代理行業的高質量發展。
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