各區(qū)縣(自治縣)知識產(chǎn)權(quán)局(知識產(chǎn)權(quán)管理部門)，各有關(guān)單位：

為著力提升企業(yè)、高等學(xué)校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體專利申請質(zhì)量，加快推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展，我局制定了《重慶市專利申請前評估工作指引(1.0)》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認(rèn)真組織實施。

重慶市知識產(chǎn)權(quán)局

2024年8月19日

重慶市專利申請前評估工作指引（1.0）

專利申請前評估是提升專利質(zhì)量的重要手段。為貫徹落實《重慶市專利促進與保護條例》，著力提升企業(yè)、高等學(xué)校、科研機構(gòu)專利申請質(zhì)量，根據(jù)《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案(2023—2025年)》《教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本指引。

一、適用范圍

本指引適用于重慶市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)、高等學(xué)校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體，基于提高專利申請質(zhì)量、優(yōu)化專利布局、促進專利轉(zhuǎn)化運用等目的，在判斷“是否需要申請專利”、“何時、申請何種類型專利”時開展的前期評判工作。

二、評估內(nèi)容

專利申請前評估應(yīng)綜合考慮技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場和創(chuàng)新主體戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等因素，對發(fā)明創(chuàng)造進行多維度價值分析。創(chuàng)新主體在保證專利申請質(zhì)量、促進專利轉(zhuǎn)化運用的目標(biāo)前提下，有針對性地開展相關(guān)評估工作，制定個性化、符合自身需要的評估指標(biāo)體系。企業(yè)開展申請前評估，側(cè)重于加強專利保護和布局，形成高價值專利組合，提升專利競爭優(yōu)勢;高等學(xué)校、科研機構(gòu)開展申請前評估，側(cè)重于進行市場化前景評估，提升專利實施率，最大化實現(xiàn)專利價值。具體評估內(nèi)容如下：

（一）專利布局評估。對發(fā)明創(chuàng)造所屬產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢進行分析，確定該技術(shù)領(lǐng)域的熱點、空白點等;對發(fā)明創(chuàng)造進行篩選、挖掘形成技術(shù)方案;考慮地域、時間、保護策略等因素，有梯次地布局核心專利、外圍專利、競爭性專利等，形成有層次的專利布局策略。

（二）可專利性評估。評估擬采取何種保護方式;與現(xiàn)有公開對比文件的技術(shù)方案對比，評估技術(shù)方案是否具備專利授權(quán)前景。

（三）技術(shù)先進性評估。評估技術(shù)方案在技術(shù)領(lǐng)域中的行業(yè)地位、技術(shù)價值。

（四）市場化前景評估。評估產(chǎn)業(yè)政策、市場環(huán)境、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)成熟度、預(yù)期經(jīng)濟效益等。

三、評估程序

（一）組建評估團隊。專利申請前評估應(yīng)由高層管理人員、研發(fā)負(fù)責(zé)人、發(fā)明人、專利管理人員、市場人員、評估人員等組成評估團隊協(xié)同開展工作。高層管理人員負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提供必要的資源保障。專利管理人員制定評估工作計劃，指導(dǎo)團隊協(xié)作，確保工作進度與質(zhì)量。評估人員可由內(nèi)部人員擔(dān)任，也可以委托或聘請第三方專業(yè)機構(gòu)人員。

（二）提交技術(shù)資料。發(fā)明人向評估團隊提交技術(shù)交底資料，確保技術(shù)細(xì)節(jié)的準(zhǔn)確傳達(dá)。

（三）開展評估工作。評估人員進行數(shù)據(jù)檢索、資料分析。發(fā)明人全程參與，與評估人員保持溝通，及時補充技術(shù)資料。市場人員監(jiān)測反饋市場動態(tài)，協(xié)助提供產(chǎn)業(yè)、市場信息。評估涉及的數(shù)據(jù)資源包括并不限于以下內(nèi)容：

1.專利數(shù)據(jù)。記錄專利申請、審查、批準(zhǔn)等各環(huán)節(jié)的相關(guān)文件資料，包括專利說明書、權(quán)利要求書、專利公報以及專利索引等。常用國內(nèi)外公共專利數(shù)據(jù)檢索系統(tǒng)見附件二。

2.非專利技術(shù)資料：與技術(shù)有關(guān)的學(xué)術(shù)期刊、科技報告、技術(shù)手冊和會議論文，以及其他紙質(zhì)出版物、存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線數(shù)據(jù)庫中的資料等。

3.產(chǎn)業(yè)信息。國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài)、產(chǎn)業(yè)政策等相關(guān)資料。

4.市場與經(jīng)濟信息。市場需求、市場份額、競爭格局、經(jīng)濟效益、投融資信息等相關(guān)資料。

（四）形成評估意見。評估人員出具評估意見。研發(fā)負(fù)責(zé)人、市場人員參與評估內(nèi)容和結(jié)果的審定。

四、評估結(jié)果應(yīng)用

通過評估應(yīng)形成以下評估意見：

(一)專利申請決策意見，包括積極申請、建議申請、謹(jǐn)慎考慮、不建議申請等意見，明確專利申請的名稱、類型、數(shù)量、時機和申請策略(優(yōu)先權(quán)、一案雙申、延遲審查、優(yōu)先審查、分案申請等)，是否進行國外專利申請(申請國別、途徑)等，并給出必要的理由。

(二)技術(shù)價值與市場化前景意見，根據(jù)定性、定量分析得出有針對性的結(jié)論，并給出必要的理由。

企業(yè)、高等學(xué)校、科研機構(gòu)應(yīng)將評估意見作為專利申請決策、專利布局規(guī)劃、申請文件撰寫、轉(zhuǎn)化運用實施的重要參考因素。

五、相關(guān)要求

（一）制度要求。創(chuàng)新主體應(yīng)完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，建立專利申請前評估制度，編制適合本單位的評估指標(biāo)、流程、表單。

（二）注重科學(xué)性和適用性。評估過程中應(yīng)利用官方數(shù)據(jù)、行業(yè)報告等客觀數(shù)據(jù)，以及行業(yè)專家意見作為信息支撐，增強評估的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。評估過程應(yīng)充分考慮創(chuàng)新主體的實際情況和發(fā)展需求，確保評估意見與創(chuàng)新主體的整體發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)。

（三）注重保密性。專利申請前評估中發(fā)明人所提交的有關(guān)材料，包括技術(shù)交底書、委托人相關(guān)信息等，都應(yīng)作為保密文件處理，采取有效措施防止技術(shù)交底資料與相關(guān)信息泄露，避免損害發(fā)明人利益。評估活動中所有參與人員應(yīng)承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)。必要時，委托人與評估機構(gòu)、評估機構(gòu)與評估人員之間應(yīng)簽訂保密協(xié)議。

（四）注重成本性。為確保專利申請前評估取得實效，要充分考慮時間成本與經(jīng)濟成本。評估工作計劃應(yīng)規(guī)定完成評估的時間期限，在盡可能短的時間內(nèi)得出結(jié)果。合理采用分級分類管理，提高評估效率。對專利申請量較大、屬于相關(guān)性較強的技術(shù)組合，可采取組合評估，合理壓縮評估工作量。

附件：1. 專利申請前評估參考指標(biāo)

2. 常用國內(nèi)外公共專利數(shù)據(jù)檢索系統(tǒng)

附件1

專利申請前評估參考指標(biāo)

附件2

常用國內(nèi)外公共專利數(shù)據(jù)檢索系統(tǒng)

中國專利公布公告網(wǎng)(網(wǎng)址：http://epub.cnipa.gov.cn)

2. 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析系統(tǒng)(網(wǎng)址：https://pss-system.cponline.cnipa.gov.cn)

3. 中國專利信息中心專利之星檢索系統(tǒng)(網(wǎng)址：https://cprs.patentstar.com.cn)

4. 世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)專利檢索網(wǎng)站(網(wǎng)址:http://www.wipo.int)

5. 美國專利局(USPTO)專利檢索網(wǎng)站(網(wǎng)址：https://www.uspto.gov)

6. 歐洲專利局(EPO)專利檢索(網(wǎng)址:https://www.epo.org)

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