編者按：為集中闡釋專利復審無效案件中的法律適用，展現各技術領域專利審查的最新實踐，國家知識產權局專利局復審和無效審理部從2023年審結的7700件無效宣告案件和6.54萬件復審案件中篩選出53件具有典型意義的案件，提煉58條決定要點，發布《2023年度專利復審無效典型案件決定要點匯編》，供業界研究與參考。
一、專利發明人的主體資格
1. 人工智能能否登記作為專利發明人
【案號】1F406942 食物容器和吸引增強注意力的裝置和方法
【決定要點】專利申請審批程序的目的，不僅在于審查發明創造是否應當被授權，還在于確定與該發明創造相關的權利。專利法規定發明人享有的權利，包括可以獲得收益的財產權利以及署名以表明身份的人身權利，均屬于民事權利。因此只有符合民法規定的民事主體，才能作為發明人相關民事權利的權利人。本申請指明的發明人是一種“人工智能系統”，不能作為民事主體行使權利和履行義務，因此無法在專利行政程序中被確定為發明人。
二、不授予專利權的客體
2. 實用新型專利的保護客體
【案號】5W133467 智能血液管理系統
【決定要點】實用新型專利保護的是對產品的改進，權利要求中可以使用已知方法的名稱限定產品的形狀、構造，但不能包含對方法本身提出的改進。如果產品權利要求必須依賴于計算機程序對各硬件模塊的控制運行才能達到其技術效果，同時也沒有證據證明上述控制運行屬于已知方法，則該權利要求保護的技術方案實質上包含對方法(如計算機程序)的改進，不屬于實用新型專利保護的客體。
三、現有技術和現有設計
3. 農機補貼類產品的使用公開
【案號】4W112782 一種作業機械
【決定要點】在認定是否構成使用公開時，對于享受農機購置補貼機具種類范圍內的產品，根據國家相關政策規定，其需經鑒定通過并公示后才能享受農機補貼，且農機補貼的領取以農機購買行為完成為前提。因此若有證據證明農戶已經領取了農機補貼，原則上可以確認其購買農機的行為已完成，該農機的結構已經以公開銷售的方式為公眾所知。
4. 網絡證據真實性的認定
【案號】5W128574 一種帶軸承的圓形張力傳感器及裝有該傳感器的張力測量裝置
【決定要點】公證是保全證據的一種方式，但并非確認證據真實性的必要條件，不能僅僅以證據未經公證而否認其真實性。瀏覽器地址欄中顯示“不安全”表明該地址對應的網站對傳輸數據未經加密處理，該顯示取決于被訪問網站自身的設置，不能據此表明網頁內容被修改。
網絡證據的認定涉及復雜的電子數據網絡規則，如果綜合商業慣例、當事人舉證能力以及證據之間能否相互印證等因素，可以得出該網絡證據在涉案專利申請日之前公開具有高度蓋然性的結論，在對方未能提供相反證據推翻這一結論的情況下，所述網絡證據公開的內容可以作為涉案專利現有技術使用。
5. 商品信息可修改的電商平臺網絡證據公開時間的認定
【案號】6W122799 發光彈跳按摩球（3）
【決定要點】對于商品信息可修改的電商平臺，如果當事人要求使用商品銷售頁面顯示的上架時間作為商品外觀設計的公開時間，既不能因為該網頁具有可編輯性就一概否定，也不能僅因為網站聲稱的ASIN制度而直接采信，而是需要結合在案證據及反證，從電商平臺的上架規則、商家慣常的商業行為、關聯站點的相互印證、賣家的評價信息等方面綜合考慮，判斷網頁信息被修改與否中哪一種情形具有高度蓋然性。
6. 來源于二手交易平臺的使用公開證據
【案號】5W131190 地刷機構及清潔裝置
【決定要點】買家在二手物品交易平臺交易時不僅可以獲得商品，還可以向賣家索要原始購買的訂單信息、發票等，因此有可能獲得證明銷售時間和產品結構的完整證據鏈，從而同時具備構成涉案專利現有技術所需的時間和技術方案要件。
7. 涉及產品發售的使用公開證據的認定
【案號】5W131190 地刷機構及清潔裝置
【決定要點】如果多個證據均指向同一產品的發售信息，這些信息出現的時間順序符合產品銷售前的宣傳、產品的正式銷售、測評網站對該產品的測評、用戶購買、用戶評價的先后順序，且在產品上市后，相關行業的大數據網站對其銷售數據進行跟蹤分析也符合行業慣例，則這些證據之間能夠相互印證，表明該產品在涉案專利申請日前已經處于公開銷售的狀態，構成涉案專利的現有技術。
8. 電商平臺銷售產品中關鍵部件的公開時間
【案號】5W130186 一種電機及具有其的清潔設備
【決定要點】對于通過網絡平臺購買的商品，發票開票日期與網絡購物平臺顯示的發貨時間一致，可視為在該日期相關銷售事實成立，相關產品處于專利法意義上的使用公開狀態，該日期可以認定為該產品的公開日期。其中該產品中的關鍵部件通常應當在該產品生產日期前生產并裝配在產品內部，可據此推定該關鍵部件在上述公開日期已處于使用公開狀態。
對于產品中的關鍵部件是否進行過維修更換，應綜合考慮該部件在產品中的功能、與其他結構的關系和適配性、可更換維修的難易程度、使用痕跡以及是否有其他相反證據等方面，確定該部件是否進行維修和零部件更換的蓋然性。
9. 3GPP技術規范公開內容的認定（1）
【案號】4W113247 為E-UTRAN中的小區業務追蹤提供用戶身份
【決定要點】3GPP技術規范是通信領域審查中常見的證據形式，其記錄標準制定中對于某一技術要點的討論，通常撰寫簡練。在認定3GPP技術規范公開的技術信息時，應綜合考慮該規范的整體行文邏輯以及涉案專利說明書的對應表述，站位本領域技術人員進行分析，對于在規范中沒有明確公開或者公開較為模糊的技術手段進行準確認定。
10. 3GPP技術規范公開內容的認定（2）
【案號】4W115659 載波聚合時反饋 ACK/NACK 信息的方法、基站和用戶設備
【決定要點】3GPP技術規范是通信領域標準必要專利在授權、確權階段常見的證據類型，其具有章節多、技術點分散的特點。在確定此類證據的公開內容時，應站位本領域技術人員，以全局的角度判斷技術規范中不同章節之間的關聯關系以及文件中所呈現的整體技術方案，從而基于對現有技術公開內容的準確把握，判斷現有技術整體上是否給出了相應的技術啟示。
11. 計算機用戶界面是否公開后臺實現方式的認定
【案號】4W114723 清單編制方法、裝置、計算機設備和存儲介質
【決定要點】涉及計算機程序的技術方案呈現出用戶界面和后臺實現的特點，用戶界面體現的是計算機程序的輸出和輸入過程，后臺實現體現的是具體程序處理方法，相同的用戶界面在后臺可能由多種計算機程序處理方法、多種程序語言來實現，用戶界面與后臺實現不一定為一一對應關系。當證據中記載的僅是用戶界面而非后臺實現的具體方法時，本領域技術人員可以通過用戶界面中不同的輸入輸出內容分析確定后臺實現方式，對于從用戶界面交互過程能夠直接地、毫無疑義地確定的后臺實現方式，其屬于證據的公開內容，反之則不屬于。
四、優先權
12. PCT申請主體享有優先權的判斷
【案號】4W114708 用于序列操縱的系統、方法和優化的指導組合物的工程化
【決定要點】經由PCT途徑進入中國的專利申請，如果在后申請的共同申請人都有合法有效的來自部分在先申請申請人的授權，則不宜因在先共同申請人中的其他部分申請人未明確給予在后申請人授權而影響在后申請人要求在先申請優先權的權利。
13. 優先權成立要件中“相同主題”的判斷
【案號】4W112687 用于高速下行鏈路分組接入的附加調制信息信令
【決定要點】核實優先權時對于“相同主題”的判斷，需考慮作為優先權基礎的在先申請中對于技術事實的記載程度。如果本領域技術人員依據在先申請公開的內容無法實現在后申請權利要求的技術方案，不滿足專利審查指南有關“清楚記載”的要求，則在后申請的權利要求不享有在先申請的優先權。
14. 馬庫什通式化合物優先權的判斷
【案號】4W115502 新的三環化合物
【決定要點】在馬庫什通式范圍內，如果對于各變量的刪除或者限縮沒有產生特定含義的特定組合或者突出在先申請中未特別提及的單獨化合物或化合物群，沒有因此創設出新的發明核心或者發明實體沒有變化，則不能因所述刪除或者限縮產生形式上不同于在先申請的小通式而否定其可以享有在先申請優先權的權利。
15. 馬庫什通式化合物優先權判斷中“首次申請”的認定
【案號】4W115216 8-[3-氨基-哌啶-1-基]-黃嘌呤，其制備方法及作為藥物制劑的用途
【決定要點】無效程序中，在早于涉案專利優先權日的在先申請中存在與涉案專利具有共同骨架結構的馬庫什通式，判斷在先申請是否構成首次申請時，需要將涉案專利的馬庫什通式與該在先申請進行對比。如果涉案專利馬庫什通式中至少有一個取代基變量未涵蓋在該在先申請中，則不能認為在先申請與涉案專利屬于相同的主題，在先申請不構成首次申請，不能因所述在先申請的存在而否定涉案專利的優先權。
16. 存在多項優先權的對比文件能否構成抵觸申請的審查
【案號】4W114633 載波聚合中的信令報告傳輸
【決定要點】當對比文件的優先權日早于涉案專利的申請日、且申請日不早于涉案專利申請日時，其能否構成抵觸申請還需要考慮其優先權是否成立。如果對比文件存在多項優先權，僅需要對其擬作為抵觸申請使用的技術方案的優先權是否成立進行審查，而不必對該多項優先權是否全部成立進行認定。如果對比文件的該技術方案優先權不成立，則因該技術方案的申請日不早于涉案專利的申請日而不構成涉案專利的抵觸申請。
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