近日，福建省市場監管局關于2023年度認證領域“雙隨機、一公開”監督檢查結果的通報。發現存在一般問題的認證機構22家，要求限期整改;存在嚴重問題的認證機構2家（上海質環認證有限公司、歐瑞認證有限公司），已由執法稽查部門立案處理。詳情如下：
福建省市場監管局關于2023年度認證領域“雙隨機、一公開”監督檢查結果的通報
閩市監認證〔2023〕377號
各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局，相關認證機構、獲證組織：
為進一步加強認證活動監管，規范認證市場秩序，督促認證機構依法依規開展認證活動，根據《市場監管總局辦公廳關于開展2023年認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監認證函〔2023〕83號)要求，省市場監管局印發《關于開展2023年度認證領域“雙隨機、一公開”監督檢查的通知》(閩市監認證〔2023〕165號)，組織開展認證機構和獲證組織監督抽查。現將檢查結果通報如下。
一、總體情況
按照認證監管“全國一盤棋”的工作部署，依托“雙隨機、一公開”監管手段，由市場監管總局隨機抽取自愿性認證檢查對象，省市場監管局根據我省認證監管工作實際，補充抽取認證機構和強制性產品認證檢查對象，由省、市、縣(區)市場監管局隨機安排檢查人員，并根據檢查對象所屬行業領域邀請相關技術專家，組成檢查組開展檢查。本次檢查主要以獲證組織現場查驗、認證機構現場檢查等方式進行，重點檢查買證賣證、虛假認證、減少或遺漏認證程序、未對認證結果實施有效跟蹤調查、發現認證結果不能持續符合認證要求不及時暫停或者撤銷認證證書并予以公布等違法違規行為。
截至11月底，全省共出動行政監管人員589人次，邀請技術專家近40位，完成市場監管總局抽取的涉及18家認證機構125張自愿性認證證書的檢查任務，以及省市場監管局抽取的涉及7家認證機構45張強制性認證證書和15份CCC自我聲明的檢查任務。省市場監管局還組織對省內10家認證主機構開展監督檢查，抽查數量超過省內認證主機構數量的一半以上，并完成20家有機產品認證獲證組織的“雙隨機”檢查工作。
二、存在問題
從檢查總體情況看，大部分認證機構能夠認真落實《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等法律法規要求，履行認證機構主體責任，按照上報的審核計劃依法依規、科學有序開展認證活動，從嚴落實審核過程控制，規范管理認證審核人員，客觀公正完成審核任務。大部分獲證組織能夠按照建立的管理體系有效運行，及時開展內審和管理評審，規范使用認證證書和認證標志。但也發現少數認證機構存在責任意識不強、人員能力不足、審核質量不高、跟蹤檢查不到位、監督獲證組織不及時等問題，嚴重影響認證的有效性和公信力。主要存在以下問題。
（一）認證機構主要問題：
一是個別認證機構減少或遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序;
二是個別認證機構派出的審核組相關專業能力不足，現場審核流于形式、走過場;
三是部分審核項目未按上報審核計劃安排的審核時間實施現場審核;
四是個別認證機構未對其認證的產品、服務、管理體系實施有效跟蹤，獲證組織重要信息發生變化時，機構未有效處理;
五是未在對外網站上公開認證規則、認證證書查詢渠道等應當依法公開的信息。
（二）獲證組織主要問題：
未能第一時間提供內審、管理評審等材料;提供的內審、管理評審的相關文件內容不規范、簽字不完整;未能準確提供重要過程和關鍵設備運行情況的控制文件和相關記錄;獲證組織名稱、注冊場所等重要信息發生變化后，未能及時辦理變更登記;上傳到“強制性認證產品自我聲明信息報送系統”的企業自查報告內容與企業現場情況不一致;部分強制性認證產品的關鍵件倉庫管理不到位。
三、處理意見
對本次檢查中發現的問題，按屬地監管原則，由違法行為發生地的市、縣(區)市場監管局依法處理。
(一)認證機構方面，對于存在輕微問題的，由認證機構自行整改;對存在一般問題的要求限期整改，認證機構要對檢查中發現的問題立即開展整改，并在規定時間內向轄區市場監管局提交整改報告;對涉嫌存在嚴重問題的，轄區市場監管局認證檢測監管部門應移交執法稽查部門進一步立案調查，嚴格依法處理，并及時將處理結果上報省市場監管局;對需要撤銷認證機構資質的，由省市場監管局按照有關程序上報市場監管總局處理。截止目前，各級市場監管部門在今年認證領域“雙隨機、一公開”檢查中，發現存在一般問題的認證機構22家，要求限期整改；存在嚴重問題的認證機構2家（上海質環認證有限公司、歐瑞認證有限公司），已由執法稽查部門立案處理。
(二)獲證組織方面，對存在問題的獲證組織，由轄區市場監管局分別通報相關認證機構，督促其加強對獲證組織監督指導;對部分獲證組織不能持續符合認證要求的，認證機構應及時撤銷或暫停認證證書;對現場檢查發現獲證組織不在注冊地經營地址，也不在認證覆蓋的場所經營的，由轄區市場監管局列入經營異常名錄。截至目前，各級市場監管部門在今年認證領域“雙隨機、一公開”檢查中發現存在問題的獲證組織114家，被列入經營異常名錄3家，向市場監管總局申請撤銷強制性認證產品自我聲明的1家。
四、工作要求
(一)高度重視，確保整改到位。認證機構、獲證組織要高度重視檢查發現的問題，引以為戒，及時整改到位，特別是存在嚴重問題的認證機構要嚴格對照標準要求和技術規范，全面分析、查找原因、嚴肅整改，切實履行認證機構主體責任。同時要協助獲證組織查找生產運行中存在的問題，確保做到全面整改，舉一反三。
(二)狠抓落實，規范市場秩序。各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局要依據相關法律法規，進一步跟進督促認證機構和獲證組織問題整改進度，認證檢測監管部門應積極配合執法稽查部門做好被立案認證機構的調查取證工作。同時，結合虛假認證專項整治行動，突出工作重點，加強工作銜接，建立健全信息共享，形成長效監管機制，共同規范認證市場秩序，不斷提升認證公信力。
(三)加強培訓，提升監管效能。各設區市、平潭綜合實驗區市場監管局要收集工作成果突出地區的典型案例，及時總結經驗，確保認證監管工作規范、高效、精準。同時，充分運用“互聯網+監管”和“雙隨機、一公開”監管方式，加強基層監管人員業務培訓，提高能力水平，提升監管效能。
福建省市場監督管理局
2023年12月19日
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