蒸汽機的發明孕育出汽車、火車等現代交通工具，電磁波理論催生出海量技術與產品，廣泛應用于通信、醫療、食品加工等領域，微電子技術則將人類帶入了全新的信息時代……科技成果只有走出實驗室，進入工廠，走向市場，才能真正轉化為生產力，推動經濟發展，造福百姓生活。
然而，現實的情況卻是大量科技成果被“束之高閣”，無人問津。盡管目前我國還沒有關于科技成果轉化狀況的權威數據發布，但“落地難”、轉化率低則是多方共識。其實，這種情況并不是中國獨有，而是一個帶有普遍性的世界難題，并因此被冠以一個無奈的稱號——科技成果轉化“死亡之谷”。怎樣喚醒那些沉睡的科技資源?高校、科研機構和企業之間該如何接力?資本與科技成果怎樣對接?在世界范圍內，有沒有成功的經驗值得我們借鑒?《中國經濟大講堂》特別策劃“奮斗在科技前沿”系列節目，特邀重量級嘉賓東北大學校長趙繼為您深度解讀《如何跨越科技成果轉化的“死亡之谷”?》
我今天和大家分享一下，關于科技成果轉化的話題。
我舉個例子，比如說一個科技創新、一個研究活動，我們一開始有一個好的想法，然后開始進行理論研究，建立模型，進行仿真，做實驗，提出一種創新的思想技術路線，然后拿出個樣機，拿出一個模型，接下來，我找到一個老板，介紹我的產品、技術。我說我的技術研究之路一共有一百米，我現在已經走了五、六十米，我對你講述我的前景是如何地好，將來經濟效益會達到什么程度，它能用在什么場合。我也會實事求是地告訴你，技術的挑戰在什么地方。那么，如果你是一個企業家，你愿意接這個技術嗎? 大多數企業會先去評估一下風險，一定是很低的情況下，或者是穩賺不賠的情況下，才會去接這些東西。如果風險非常大，即使有很高的利潤，這些企業還是不愿意做，這就是目前我們國內面臨的現狀。這些技術的成果就是個論文、專利，就停留在“勝利的前夜”。也就是我走過了五、六步，就夭折在七、八、九這個過程當中。這一段路程往往稱為“死亡之谷”。一些好技術最后沒有走到底，其實原因是多方面的。
“死亡之谷”，多重原因造就世界性難題
在國際上，有人把科技成果轉化的過程分為創意、基礎研究、應用基礎研究、共性技術的攻關，包括小試、中試、驗證，一直到產業化前期，最后生產，一共分了九步。通俗一點說，我把它比喻成4×100接力。
大學比較擅長基礎研究，我把它稱為第一棒。接下來，把接力棒交給應用基礎研究，或者技術的原創研究階段，我把它比喻成4×100接力的第二棒。再往下，這個成果從大學要輸出，或者從研究機構要輸出，要做中試。比如說要做模型的驗證，做共性技術的攻堅，做樣品的放大，要模擬真實條件下的進一步的技術深化、熟化。有一個研究哪兒都好，但是發現可靠性不太行，或者軸承不太耐磨、精度不太夠的話，再或者一個手機用蠻好用的，但真正用起來總掉信號，信號總是不強，這都是不行的，所以要進一步熟化，這就是說的第三棒——中試。再接下來，要做工業化的生產，由企業來做。它要關注產品好不好用、價格如何、消費者的心理狀況，關注營銷、質量保障，還有產品性質、性能的一致性等等。在這個轉化的過程當中，大學擅長的是前兩棒，第三棒怎么跑是全世界的難題，不是我們國家獨有的。產生成果轉化的“死亡之谷”，這不奇怪，這其中有方方面面的原因：
首先作為國家層面上，它涉及到通過法律和政策如何來界定，或者厘清一項成果產生以后的所有權、使用權、處置權、收益權。特別像大學、研究機構，它拿著國家的研究經費，成果的屬性當然屬于國有。那么，大學里面有沒有使用權?有沒有處置權?有沒有收益權?說得再具體一點，把成果賣了，研究人員有沒有好處?如果說我在這里邊沒有利益只有風險的話，那科技人員是否肯冒風險繼續往前走?所以作為國家一定要通過法律、政策的層面，把科技成果所涉及到的這幾個權要把它厘清。
從企業層面來說，研究成果工程化的投資非常大，它可能是前期研究經費的十倍或者幾十倍。企業對風險、市場、成本的控制和擔憂可能都影響到轉化的決心和信心。作為大學來說，坦率地講，實驗室的成果不是商品，科學家、技術專家不是企業家，實驗室的成果到市場的產品或者商品之間還是有相當距離的。
作為個人來說，怎么看待他這個研究和工作算不算貢獻，算不算績效，這涉及到利益分享機制的問題。我在這里作轉化，將來有收益了，我是否參與分成?有沒有股權?有沒有比例?以及在整個創新鏈條當中的，從科學家、專家、企業家、中介機構包括國家，如何進行利益的分享呢?
我個人覺得這四個方面的原因都解決了，才能真正地走出科技成果轉化的“死亡之谷”。
讓科技成果走出實驗室，闖入大市場，是當前我國創新驅動、高質量發展的重中之重。可是，誰有權轉化?如何轉化?轉化收益如何計算，如何分配?風險又該如何化解?這些現實的難題亟待破解。
為此，2015年8月，全國人大常委會通過新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》;2016年3月，國務院印發《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》;2016年5月，國務院辦公廳印發《促進科技成果轉移轉化行動方案》。科技成果轉移轉化的政策體系“三部曲”形成，各省市也紛紛出臺相關管理辦法，打出了一系列“組合拳”。
有了政策法規的保障，高校、企業、科研人員如何各司其職，各盡其責，共同跨越“死亡之谷”，促進科技成果成功轉化?
跨越“死亡之谷”，中關村與128公路的啟示
如何跨越“死亡之谷”，我覺得首先有一個關鍵道路，就要堅持走產學研用融通創新之路。
當年我還在做研究生的時候經常到中關村出差。大家知道，中關村的科技發展起來有很多因素，有國家政策的支持，有改革開放的因素，還有政府的支持。其中一個很重要的因素是因為有北大、清華這樣一批高水平大學的存在，以及他們大量的研究者、教師、學生把自己的技術成果不斷地往外孵化，成就了今天的中關村。如果大家感興趣的話，你可以把三十年前、四十年前的中關村和今天作個對比，就會非常有感慨。你會看到每一步的變化、每十年的發展都歷歷在目，能看到我們國家在創新路上的變化。
國際上也如此。有一個類似我們國家中關村、在創新上做得非常好的大的園區，在哈佛大學和麻省理工學院的附近，這個地方稱為128號公路，這里誕生了很多耳熟能詳的技術，孵化了很多在今天仍然發展很好的世界級著名企業。還有硅谷，這個區域里有斯坦福大學、美國加州大學伯克利分校等一批學校，也同樣是創新技術轉移、成果轉化、成果孵化創建了這個園區。它的產值和效益在全世界都處于引領的地位。因此，一所大學和一個區域的發展是相互互動、同向同行的關系，也是相輔相成的關系。
大學的研究，也包括科研院所科技創新，我們通常把它分為三個層次。第一個層次，就是面向學術前沿，探索無人區。第二個層次，是面向重大需求，提高自主創新能力。第三個層次是面向主戰場，解決人們美好生活的問題。面向市場，滿足多元化的需求。
首先，大家知道有些研究非常具有前瞻性，在一定時間內不一定能馬上轉化為可用的產品或者商品，或者有一些可能永遠也不能轉化，比如說我們對暗物質、黑洞，對生命起源的認識。研究這些東西有什么用?也有一些在當下我們看不到更好的前景，但是在未來有廣闊的市場的東西。這個例子特別多，像電流、電磁場、X光的發現。在當時大家能想到電磁場的發現今天能應用到手機嗎?X光的發現，能想到今天的CT(電子計算機斷層掃描)已經做到256層，甚至更高嗎?還能用于人類的健康診斷嗎?我相信，當時未必都能看得清楚。因此有一些在學術前沿上的重大的探索，盡管當前不能明確看到應用的效果，或者直接的前景，但是它有潛在的前景和解決科學認知的問題。我覺得這些研究同樣是非常重要的，它是在探索研究無人區，所以作這些研究。科學家是非常偉大的，有的時候確實十年磨一劍，二十年磨一劍，甚至一生就磨一劍。作為一個研究者、一個大學的老師，我對他們充滿了敬仰和敬意。
第二個層面，要面向重大需求。比如說大飛機、國防安全、高鐵、新能源汽車、5G、新一代藥物等等，來凝練我們的基礎研究、應用基礎研究，轉化到整個生產技術、創新鏈條，通過產學研用合作把它打通，把我們的目標最后實現。
第三個層次，就是面向市場，滿足人們多樣化的需求，包括對美好生活的需求。這個技術特別多，比如汽車的發展、手機的發展、化妝品的發展，日用品當中的一些新的發明和創造不斷地改善我們生活。這些研發人員的工作也是有益的，是很了不起的。那么在研究當中，還有一個保障特別重要，就是如何創新科研的體制和機制問題。像天使基金、風投基金，比如說我投十個項目，我不求每個都成功，其中能成功兩個，甚至成功一個，我就能實現良性循環，所以它的基金專門就干這個事情。在科技比較發達的國家，這套機制相對比較完善一些。在我們國家的一些市場經濟先走一步的城市，特別是一些經濟比較發達的城市，現在這方面做得也蠻好的。
接下來，在我們整個社會上，如何使資本和科技的對接結合好，這是科技成果轉化的一個保障性、關鍵性的問題。我打一個比方：科技成果就相當于美女，資本就相當于帥哥。在這個邏輯上，要想這個成果落地的話，它的邏輯是帥哥追美女。怎么追最好呢?我暢想的最佳狀態是能夠一見鐘情。這技術一看挺好，那我就盯上你了，一拍即合，也可能十拍即合，這是效率比較高的一種配置。或者日久生情，就是我要觀察一段，現在我還吃不準，我要跟蹤一段時間，這也是一個重要的渠道和機制。如果還是困難，那我建議是不是打造一個平臺，有一種“紅娘機制”，通過提供平臺，介紹大家談一談、處一處，看看能轉化還是不能轉化。我想這個機制特別重要。另外一個機制，就是能夠使一些重點的戰略研究方向將來能夠通過企業、政府和學校共同建設共性技術研發中心或者產業技術研究院這樣的一些平臺，來突破那些關鍵共性的技術壁壘。為什么談共性呢?因為不是共性的專有技術的話，一般來說企業還有一種自我保護或者其它方面的一些考慮。因此，對于這種公共平臺來說，研究共性技術，這種產業技術研究院可能更適合。
美國有一個《拜杜法案》。大約在上世紀70年代末的時候，美國科技轉化也面臨著“死亡之谷”的困惑，大約轉化率也只有不到10%。后來，美國參議院的兩位議員就提出一個法案，這個法案的核心是關于科技成果的所有權、使用權、處置權和收益權。特別是它強調了大學、研究機構可以有處置權和收益權，極大地刺激了研究機構和研究者個人從事研究和轉化，特別是轉化和技術轉移的積極性。這個法案大概在1980年出臺，出臺以后，我看到的資料顯示，它的轉移、轉化效率、轉移的比例明顯增加。因為對于轉移的比例來說，這個話題很專業，有的時候不同的口徑有不同的說法，我看到資料大概增長了十倍。這對中國有什么啟示呢?就是因為科學在技術轉移當中面臨的“死亡之谷”是共同的，因此我們國家李克強總理也提出要研究這個法案，作一些借鑒，走中國的道路，提出自己的法案。因此對我們國家的1996年出臺的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》作了修訂，于2015年8月份在人大通過，通過之后實施，產生了非常好的效果。
有些人認為我國目前科技成果轉化困難最重要的原因就是缺少高質量的中介機構。像美國有技術轉移辦公室，劍橋大學成立了劍橋企業，那么這些經驗是否適合我們國家呢?我正面回答這個問題，首先，這些經驗值得我們借鑒，也值得我們學習。可喜的是我們國內的很多研究機構，對于這些經驗和這些探索都有實踐，同時也形成了一些中國特色技術成果轉化、轉移的模式、機制和隊伍。在研究者和企業之間可能會存在鴻溝，這其實不奇怪，因為大家考慮問題不一樣。企業有轉化風險的壓力，有后面投入比較大的壓力，而高校有自己的擅長和研究階段本身的使命以及分工，因此這兩者中間需要個“橋”，這個“橋”就需要專業成熟的且發展、發育良好的中介平臺、中介機構，乃至一些科技成果轉化的中介人的培育和發展，我覺得這個中間環節特別重要。
將來比較理想的狀態，就是把技術轉移，包括市場輔導，包括基金的投入、法律法規的審查等等，這些比較綜合的而科學家和技術人員不是特別擅長的一些工作分離出去，由專門的代理機構、中介機構來做，這可能更專業，效率更高。
通過近些年的變化可以看出，比如在我們國家深圳、廣東有各種風投基金、天使基金，比重已經非常大了。很多高校也成立了技術轉移辦公室和一些帶有中介性質的機構和平臺。現在我判斷，可能社會資本進入了更加專業的一些專門化的機構，從事中介、轉移、評價、風投、認定的工作。這些機構如雨后春筍般地涌現，這將是我們國家創新驅動、技術轉移發展當中的外在的有力保障。
現代大學具有教學、科研、社會服務三大功能，科技成果轉化是高等院校服務社會的主要形式。
在美國，大學技術轉移團隊是推動科技成果轉化的重要力量。斯坦福技術轉化中心(OTL)是美國最大的技術許可辦公室，員工須具備高科技專業背景和商業價值判斷能力。哈佛大學在技術轉化中心的基礎上，創辦大學的校辦風險投資基金，結合市場需要，就科技成果轉化過程中的“斷裂帶”階段進行引導性投資。
劍橋大學創立了“劍橋企業(Cambridge Enterprise)”，將技術轉移辦公室、大學風險基金和劍橋創業者中心整合為一個新組織。
跨越科技成果轉化的“死亡之谷”，提高科技成果轉化的成功率，大學如何發揮作用?國外有哪些值得我們借鑒的經驗?
跨越“死亡之谷”，大學可以發揮更大的作用
我的老師們、同學們、校友們經常問我怎么看待大學排行?
首先，大學的排行榜對于社會和百姓大致了解一所大學的位次、發展狀況是有幫助的，特別在初期階段。但是，要比較深入了解一所大學和了解一個人是一樣的，不能簡單看排名，要看它的特色，要看它所追求的卓越、它的發展愿景、它的使命，要看它是不是在自己定位上辦得最好等。
各位可能知道，我們國家現在大學生的毛入學率已經接近50%了。接近50%是什么概念?就是達到了高等教育的普及化門檻。高等教育普及化門檻的國際上的通行規律和特征是什么呢?是多樣化，高等院校多樣化的卓越才能滿足多樣化的需求。比如說在德國、法國，有些家長不一定把孩子非要送到那些研究型的綜合性大學，他也可能送到一些工程師的專門學校。出來之后薪水很高，很好就業，它的工程師質量很受社會的認可，這難道不是高質量嗎?
我這里再舉了幾個例子，像斯坦福、威斯康星大學，以社會服務發展見長的大學都是優秀大學。同理，我們新發展起來的英國華威大學，1965年建校，產學研合作做得非常好，社會上也非常認可。德國的亞琛工業大學，在工業創新上、在技術的尖端前沿領域上做得非常卓越，也是好大學。卡耐基·梅隆大學，原來以鋼鐵學科專業見長，地區以生產鋼材為主要的支柱產業，在匹茲堡這樣一個環境下成長起來的一所大學，如今它通過問題導向，學科交叉轉型發展，現在它在信息領域已經辦得非常出色，包括它的戲劇、管理方面的學科也很有優勢。
因此，我覺得中國的大學既要對標國際標準，學習他人的先進經驗，更要扎根中國大地辦大學，辦出自己的特色。比如說具體到某一所大學，你是以技術創新擅長還是以基礎研究擅長，這要根據具體情況找準自己的定位。有的是相當長的歷史積累才形成的，不是一夜之間發生的。我們現在反對“五唯”，在基礎研究方面不是不看論文，就是不能拿論文查數，不能簡單以論文多少論英雄，應該更看重質量。在技術創新方面，我認為應該更加關注能否解決那些“卡脖子”技術，能否引領技術的進步和產業的轉型升級。對大學來說，我的觀點還是做自己擅長的工作。大家說大學什么不擅長?比如說大學辦企業就不怎么擅長。教授不是老板，教授不是企業家。我的觀點是，大學的成果研究到一定程度可以通過合作的方式轉移出去，或者合作開發，或者賣專利許可就可以。一竿子捅到底的話不一定能成功，的確是有成功的，但多數情況下有挑戰。因為一項技術好，不一定能賺錢，但是技術不好那肯定不賺錢。除了技術以外還有什么呢?還有商業模式、資本模式、技術模式，還有管理模式。如果你管理不到位，廢品率很高，成本控制不下來，你同樣賺不到錢。因此，推動產學研融合過程當中，大學還是要做自己最擅長的工作。
一個好的大學應當是有優勢、有特色，學科交叉，相互支撐，協調發展。特別是把理論成果應用化，做到“頂天立地”，然后服務國家戰略，解決若干重大工程需求和在工業化生產當中的一些關鍵技術難題問題。
比如我所在的學校，它就是以技術創新、技術轉移和成果轉化見長。在共和國建設時期曾經研制了第一臺電子管模擬計算機、第一臺國產CT(電子計算機斷層掃描)、第一塊超級鋼，也創建了中國第一個大學科技園。特別是在近年來，學校通過深化改革，構建加速推動科技成果轉化的機制，著力強化特色，推動產學研用融通創新。
東北大學的材料學科，特別冶金材料學科是它的優勢和特色。通過近年的技術創新和攻關，能夠在一些重大的相關領域突破了多項“卡脖子”的影響，高規格、高品質，這些鋼材的研發走出了一條自己的道路，打破了國際的壟斷。
學校提出了生產全流程混合智能優化控制方法的原創成果，已經成功地應用于流程工業等一些重大工程。對于制造業而言，我們把它大體分為兩類，一類是離散制造業，一類是流程制造業。離散制造業包括生產汽車、飛機、手機、零部件，它能查數的。還有一類是鋼鐵、石油、化工，按照連續流程生產的稱為流程工業。在流程工業當中的優化控制、智能控制都是非常難的問題。學校的研究者們推出了全套的理論，這套技術、這套理論已經寫入國際學術領域的最高端組織——自控聯的白皮書。作為未來世界自動化發展的重要方向之一，不僅在理論上，而且在實踐上得到了雙豐收。
你認為一項成果研究完之后，然后有了純收益，其中的百分之多少歸你你可以接受呢?國家新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》當中的規定，要求純收益不低于50%獎給團隊和個人。所以，我們國家在重大科技政策制定上，歷來是很敏感的，大家相信它也一定是有效的。
拿東北大學的情況舉例。東北大學貫徹國家新的修正后的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，出臺了20多項推動科技成果轉化、轉移的文件。學校規定純收益給團隊和個人最低不低于70%。可見我們國家對科技成果轉化的比較大的一個支持力度，和為了調動大眾創業、創新的積極性所能夠給予釋放的紅利空間。同時正在建立科技成果轉化基金和其它的一些能夠促進保障轉移、轉化的配套文件和制度。2016年到2018年，過去的三年時間，學校輸出的技術交易額和科技成果轉化的交易額在全國高校均位于前列，同時也入選了國家教育部高校科技成果轉化和技術轉移的基地，名列前茅。
學校特別注意把研究成果向教學轉化，轉化成育人的資源。通過產學研合作和創新創業教育更新教學內容、教學體系，打造培育學生的創新團隊，培養學生的創新精神和實踐動手能力。
我們統計了一下，最近幾年東北大學的師生在國際上參加各種大賽獲獎的人數、規模和比例在全國高校都名列前茅。坦率一點講，進來的學苗在高考分數上，應該說在全國不在第一個層次上，前面有那么多好學校，但是我們的出口培養學生社會是認可的，其中創新創業的能力受到好評。比如我們有一個艾森(Action)團隊，是一個機器人團隊，已經在國內機器人大賽四連冠，代表我們國家大學生出征國際比賽。同時我們還有一個乙隊，TDT機器人團隊也是冠軍。很多學生通過訓練，在創新能力意識和創新精神方面、實踐能力方面都得到了極大的鍛煉。我認為這些同學走到社會上是有很好發展的，將來他如果不從事機器人行業，在無人機、汽車無人駕駛、數控機床、自動化裝備領域也都可以大顯身手，因為他有這個能力。同時，我們看到一個現象很有意思，就是這個團隊它還孵化了自己的公司。我統計了一下大學生在運行的一些公司，良性運行的公司有65家，年度合同額超過千萬元的也有多家，很了不起。
面向未來，學校還有很多工作要做。我們深知學校的短板和不足，但是在推動技術創新、技術轉移和成果轉化的道路上是可以和學校建設的大目標，追求一流大學建設目標是相一致的。世界上不會有第二個哈佛、牛津、斯坦福、麻省理工、劍橋，但是會有第一個北大、清華、浙大、復旦和南大等中國著名學府。我們要認真吸取國際上先進的辦學治學經驗，更要遵循教育規律，扎根中國大地辦大學。因此按照總書記的要求，我覺得我們身上擔子很重。面向未來自己的愿景和目標，我們自己感到還有很長路要走。唯有綿綿用力，久久為功，不斷探索和前進，才能最終實現自己目標。
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