大連市科技成果轉化專項資金管理辦法
大科規發 [2023] 2號
各有關單位：
為深入貫徹落實創新驅動發展戰略，推進我市科技成果轉移轉化工作，促進產業結構優化，強化對高質量發展的支撐引領作用，經市政府同意，現將《大連市科技成果轉化專項資金管理辦法》印發給你們，請遵照執行。
大連市科學技術局大連市財政局
2023年5月30日
大連市科技成果轉化專項資金管理辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹落實創新驅動發展戰略，推進科技成果本地轉移轉化，促進產業結構優化，強化對高質量發展的支撐引領作用，制定本辦法。
第二條 在市財政科技創新專項中安排科技成果轉化專項資金(以下簡稱專項資金)，用于促進科技成果轉移轉化。
第三條 專項資金的管理和使用，應遵循明確目標、突出重點、創新機制、統籌資源的原則。
第四條 市科技局負責編制年度專項資金預算，提出年度專項資金支持方向，發布申報指南、組織項目申報和評審，編制資金分配方案，撥付資金到項目單位。
市財政局負責組織專項資金預算編制和審核，批復下達年度預算，根據市科技局的申請撥付資金。
第二章 支持對象和基本條件
第五條 專項資金支持對象：
(一)向企業轉化科技成果的在連高校院所;
(二)吸納高校院所科技成果的在連企業;
(三)技術轉移服務機構;
(四)科技成果轉化服務平臺;
(五)科技成果轉化中試基地，以及通過其驗證并在連轉化的中試項目。
第六條 專項資金支持基本條件：
(一)所支持企業應在連具有獨立法人資格;
(二)科技成果來源于國內外高校院所，以技術開發、技術轉讓、技術許可或作價投資合同形式，由我市企業吸納，單個技術合同交易額應達到20萬元以上(含20萬元);技術合同應經認定登記，技術交易支付憑證齊全;
(三)技術轉移服務機構指為實現和加速制造某種產品、應用某種工藝或提供某種服務的系統知識，通過各種途徑從技術供給方向技術需求方轉移提供各類服務的機構，應為在連法人或非法人組織;
(四)科技成果轉化服務平臺指具備成果展示、技術交易、政策咨詢、資本對接、國際合作、知識產權、交流培訓等部分或全部功能的從事科技成果轉化服務的綜合性平臺，投資主體或運營主體應為在連法人或非法人組織;
(五)科技成果轉化中試基地指以企業、科研院所、第三方轉移轉化服務主體、雙創孵化載體等為依托，為科技成果進行二次開發實驗和企業規模生產提供成熟、適用、成套技術而開展中間試驗的科研開發實體，投資主體或運營主體應為在連法人或非法人組織。通過科技成果轉化中試基地驗證并在我市轉化的中試項目承擔單位，應為在連具有獨立法人資格的企業。
第三章 支持政策
第七條 在連高校院所向企業轉化科技成果，簽訂技術開發、技術轉讓、技術許可或作價投資合同，按照實際發生技術交易額或相關股權進行折算的金額給予高校院所最高8%獎勵，單項最高不超過50萬元。企業吸納高校院所科技成果，簽訂技術開發、技術轉讓、技術許可或作價投資合同，按照實際發生技術交易額或相關股權進行折算的金額給予企業最高15%補助，單項最高不超過100萬元。同一合同按認定時間所在年份計算，獎勵周期不超過3年。單項申報獎勵額低于1萬元的不予支持。獎勵資金主要用于獎勵科技成果轉化工作部門和對促進科技成果轉化有突出貢獻的人員。
第八條 高校院所通過技術轉讓、技術許可或作價投資方式以無形資產入股創辦企業，技術合同交易額100萬元(含)以上，知識產權權屬明確，技術占股比例達到20%(含)以上，經組織專家評審、報市政府同意后，確定為大連市重大科技成果轉化項目。企業在享受第七條政策的基礎上，可享受以下政策：
(一)支持社會化基金采取股權投資方式投資企業，對首次融資到位金額500萬元以上(含)的項目，按融資到位金額最高10%、給予企業最高100萬元一次性獎勵補助。
(二)對企業發生的銀行貸款給予貼息補助，貼息期限不超過3年(按項目入庫時間所在年份起算)，貼息比例按照中國人民銀行一年期貸款市場報價利率50%確定，貼息補助累計最高100萬元。
(三)對上年度實現銷售收入首次達到300萬元以上(含)的企業，按銷售收入10%、給予最高300萬元一次性獎勵補助。
此外，鼓勵政府引導基金，按照市場化原則，支持重大科技成果轉化項目，具體事宜按照有關規定執行。
第九條對技術轉移服務機構(不含高校院所)促成高校院所科技成果向我市企業轉化，簽訂技術轉移中介合同(技術開發、技術轉讓、技術許可或作價投資合同)，按促成技術合同實際發生技術交易額最高5%給予一次性經費補助，最高不超過30萬元。技術轉移服務機構應使用獲得的補助資金對聘用的技術經紀人進行激勵。對新獲批的國家級、省級、市級技術轉移示范機構，按“就高不重復”原則一次性給予50萬元、40萬元、30萬元補助。
第十條 對科技成果轉化服務平臺，根據其成果評價體系建設、技術交易情況、成果與需求庫建立、技術經紀人培養、交流培訓等活動進行綜合能力評估，對評估優秀的轉化服務平臺，可連續三年每年給予最高不超過300萬元補助。具體評估辦法另行制定。
第十一條 對市級科技成果轉化中試基地，按照新增科研設施建設經費給予最高500萬元補助。對在中試基地驗證并在我市落地轉化的中試項目，上年度實現銷售收入首次達到300萬元以上(含)，對300萬元以上、500萬元(含)以下部分的2%，對500萬元以上部分的1%，給予總額最高100萬元一次性獎勵補助。轉化項目產品的銷售收入，應為銷售項目產品所產生的直接銷售收入。企業應對轉化項目的銷售收入進行單獨核算，準確核算項目產生的直接銷售收入。本條政策與第八條政策不可兼得。重大中試基地項目可按照“一事一議”原則給予支持。
第四章 申報流程
第十二條 市科技局編制并向社會發布項目申報指南，指南明確支持對象和申報條件，規定申報方式、推薦程序及相關要求。
第十三條 按照申請單位屬地或行政隸屬關系，歸口管理部門(區市縣科技管理部門、高校院所等)對項目進行初審推薦。市科技局根據初審推薦意見，對推薦項目進行受理。
第十四條 市科技局根據需要組織專家評審或第三方審計，可到項目申報單位進行現場考核。
第十五條 市科技局對擬支持項目通過網站等方式進行社會公示，公示期為5個工作日。
第十六條 公示無異議或經調查異議不成立的項目，由市科技局編制資金分配方案，向市財政局申請資金。市財政局根據市科技局資金分配方案將資金撥付至市科技局，由市科技局撥付資金至項目申報單位。
第五章 監督管理
第十七條 加強專項資金績效管理，具體要求按照《中共大連市委 大連市人民政府關于全面實施預算績效管理的實施意見》(大委發〔2019〕22號)、《大連市財政項目支出預算績效管理辦法》(大財績〔2020〕956號)等文件執行。
第十八條 全面實施科研誠信承諾制。在項目申報、評審等項目管理工作中，全面推行科研誠信承諾制度，從事申報、評審等工作的相關人員應簽署科研誠信承諾書。對項目資金資助的單位存在弄虛作假、截留、挪用、擠占、騙取資金等違法違紀行為的，列入科研誠信失信名單,并按照相關法律法規追究相關單位和責任人的責任。
第十九條 財政部門及其相關工作人員在成果轉化專項預算安排，科技管理部門及其相關工作人員在成果轉化專項分配等環節，存在違反規定安排資金或其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，按照《中華人民共和國預算法》《中華人民共和國公務員法》《中華人民共和國監察法》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關法律法規追究相關單位和人員的責任;涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
第六章 附則
第二十條本辦法自2023年7月1日起正式施行，有效期3年。
《大連市科技成果轉化專項資金管理辦法》政策解讀
一、起草目的
為深入貫徹落實創新驅動發展戰略，推進我市科技成果轉移轉化工作，促進產業結構優化，強化對高質量發展的支撐引領作用，制定本辦法。
二、起草過程
《辦法》的起草過程中，我們先后在大連市科學技術局門戶網站公開征求有關單位和社會公眾意見，未收到反饋意見，由市科技局會同市財政局共同起草完成。經市政府常務會審議后通過。
三、內容說明
《辦法》共六章20條。主要內容為：
(一)補助對象
包括向在連企業轉化科技成果的高校院所;吸納高校院所科技成果的在連企業;技術轉移服務機構;科技成果轉化服務平臺;科技成果轉化中試基地以及通過其驗證并在我市轉化的中試項目。為防止補助資金分散、使用效益不集中，設定單個技術合同交易額應達到20萬元以上的門檻。
(二)支持政策
一是對成果轉化供需主體實施普惠性支持。對轉化和吸納科技成果的在連高校院所、企業，按照實際發生技術交易額或相關股權進行折算的金額，分別給予最高8%、15%獎勵(比原政策分別提高3和5個百分點)，單項最高不超過50萬元、100萬元。
二是對重大科技成果轉化項目強化財政補助與金融政策統籌支持。改變過去單獨研發投入后補助的財政支持方式，采取財政補助與金融政策結合的階段性梯度支持模式：支持社會化基金采取股權投資方式投資企業，對首次融資到位金額500萬元以上(含)的項目，按融資到位金額最高10%、給予企業最高100萬元一次性獎勵補助;對企業發生的銀行貸款給予貼息補助，貼息期限不超過3年，貼息比例按照中國人民銀行一年期貸款市場報價利率50%確定，貼息補助累計最高100萬元;同時對上年度實現銷售收入首次達到300萬元以上(含)的企業，按銷售收入10%、給予最高300萬元一次性獎勵補助。
三是對技術服務機構按照實際技術交易額加大激勵力度。對新獲批的國家級、省級、市級技術轉移示范機構，按“就高不重復”原則一次性給予50萬元、40萬元、30萬元補助;對技術轉移服務機構(不含大連高校院所)促成高校院所科技成果向我市企業轉化的，按促成技術合同實際發生技術交易額最高5%給予一次性經費補助，最高不超過30萬元。
四是對科技成果轉化服務平臺強化綜合性效能提升。根據其成果評價體系建設、技術交易情況、成果與需求庫建立、技術經紀人培養、交流培訓等活動進行綜合能力評估，對評估優秀的轉化服務平臺，可連續三年每年給予最高不超過300萬元補助。具體評估辦法另行制定。
五是對中試基地設施建設和驗證項目給予重點支持。對市級科技成果轉化中試基地，按照新增科研設施建設經費給予最高500萬元補助。對在中試基地驗證并在我市落地轉化的中試項目，上年度實現銷售收入首次達到300萬元以上(含)，對300萬元以上、500萬元(含)以下部分的2%，對500萬元以上部分的1%，給予總額最高100萬元一次性獎勵補助。
四、實施時間
本辦法自2023年7月1日起正式施行，有效期3年。
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