企業(yè)有下列情形之一的，直接認定為D類：
(一)具有以下行為并受到較重行政處罰的：故意侵犯知識產權;侵犯商業(yè)秘密嚴重破壞公平競爭秩序;提交非正常專利申請、惡意商標注冊申請損害社會公共利益;從事嚴重違法專利、商標代理行為;在申請專利或辦理相關事務過程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為;拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調查。
(二)在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行嚴重影響監(jiān)管部門公信力的。
(三)依據法律、法規(guī)或國家政策文件規(guī)定屬于嚴重失信行為的其他情形。
第十六條 對D類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)列為重點監(jiān)管對象，大幅提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，嚴格實施現場檢查等全方位檢查。
(二)實行嚴格監(jiān)管，開展針對性的監(jiān)督檢查。
(三)不適用告知承諾制。
(四)在確定專利優(yōu)先審查、專利快速預審與快速確權、快速維權資格以及專利項目申報、專利獎勵、專利資助等政策支持時，作為不給予或取消相關資格的重要依據。
山東省市場監(jiān)督管理局
關于印發(fā)山東省知識產權領域信用風險分類管理辦法（試行）的通知
各市市場監(jiān)督管理局：
《山東省知識產權領域信用風險分類管理辦法(試行)》已經省局局務會審議通過，現印發(fā)給你們，請結合實際抓好貫徹落實。
山東省市場監(jiān)督管理局
2023年2月24日
(此件主動公開)
山東省知識產權領域信用風險分類管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為建立健全知識產權領域信用監(jiān)管機制，加強知識產權保護，構建良好的知識產權發(fā)展環(huán)境，根據《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》《關于強化知識產權保護的意見》《市場監(jiān)管總局關于推進企業(yè)信用風險分類管理 進一步提升監(jiān)管效能的意見》等有關規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。
第二條 全省各級市場監(jiān)管部門對在山東省依法注冊登記的企業(yè)進行知識產權領域信用風險分類管理，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱知識產權領域信用風險分類管理，是指市場監(jiān)管部門在依法歸集企業(yè)知識產權信用信息的基礎上，按照知識產權信用風險分類標準，通過信息化手段，對企業(yè)知識產權信用風險進行自動分類，并根據分類結果實施差異化監(jiān)管的活動。
第四條 知識產權領域信用風險分類管理應遵循科學合理、客觀公正、協同高效、規(guī)范應用、動態(tài)管理、失信懲戒的原則。
第五條 省級市場監(jiān)管部門負責組織、指導和實施全省知識產權領域信用風險分類管理工作，制定完善全省知識產權信用風險分類標準和差異化監(jiān)管措施。
各市、縣(市、區(qū))市場監(jiān)管部門負責按照本行政區(qū)域知識產權信用風險分類結果，采取差異化的監(jiān)管措施。
第二章 信用風險分類
第六條 省級市場監(jiān)管部門建設和管理山東省知識產權領域信用風險分類管理系統，全面動態(tài)歸集國家企業(yè)信用信息公示系統(山東)、省政務信息資源共享交換平臺、省“互聯網+監(jiān)管”系統、知識產權信息采集平臺等產生的企業(yè)基礎信息和各類知識產權信息，包括知識產權行政處罰、行政裁決、行政檢查、司法裁判、失信行為信息、舉報投訴、輿情、許可、轉讓、質押等。
第七條 省級市場監(jiān)管部門建立知識產權領域信用風險分類指標體系，從企業(yè)屬性、動態(tài)信息、監(jiān)管信息、企業(yè)能力和社會評價等五個維度設定知識產權領域信用風險分類指標，科學賦予指標權重，并進行動態(tài)調整和優(yōu)化。
第八條 企業(yè)知識產權信用風險狀況由山東省知識產權領域信用風險分類管理系統，基于知識產權信用風險分類指標及信息數據予以判定，根據不同得分區(qū)間，將企業(yè)按知識產權信用風險等級由低到高分為A、B、C、D四個等級，按月動態(tài)更新數據。
A類：企業(yè)知識產權保護規(guī)范嚴格，處于行業(yè)領先水平，在一定時期內知識產權領域信用失信風險很小。
B類：企業(yè)知識產權保護良好，在一定時期內知識產權領域信用失信風險較小。
C類：企業(yè)知識產權保護體系基本健全，需要改進提升，在一定時期內知識產權領域信用失信風險較大。
D類：企業(yè)知識產權保護不力，在一定時期內知識產權領域信用失信風險很大，存在知識產權領域嚴重違法失信行為。
第九條 知識產權領域信用風險分類結果與“山東省企業(yè)信用風險分類管理系統”企業(yè)信用風險分類結果結合應用，分類結果作為市場監(jiān)管部門配置知識產權監(jiān)管資源、實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據。
第十條 企業(yè)有下列情形之一的，其知識產權信用風險等級不應劃分為A類：
(一)成立未滿一年的。
(二)過去一年存在行政處罰、侵權、失信、提供虛假材料、違反承諾告知制等知識產權領域不良信息的。
(三)上一期判定為D類企業(yè)的。
第十一條企業(yè)有下列情形之一的，直接認定為D類：
(一)具有以下行為并受到較重行政處罰的：故意侵犯知識產權;侵犯商業(yè)秘密嚴重破壞公平競爭秩序;提交非正常專利申請、惡意商標注冊申請損害社會公共利益;從事嚴重違法專利、商標代理行為;在申請專利或辦理相關事務過程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為;拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調查。
(二)在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行嚴重影響監(jiān)管部門公信力的。
(三)依據法律、法規(guī)或國家政策文件規(guī)定屬于嚴重失信行為的其他情形。
第三章 差異化監(jiān)管
第十二條 各級市場監(jiān)管部門應運用知識產權領域信用風險分類結果，采取差異化監(jiān)管措施，建立健全與信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，提升本行政區(qū)域內知識產權領域企業(yè)監(jiān)管精準化和智慧化水平。
第十三條 對A類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)以企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報、大數據監(jiān)測發(fā)現問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可以不主動實施現場檢查。
(二)合理降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查、網絡監(jiān)測等非現場檢查措施。
(三)實施包容審慎監(jiān)管，對監(jiān)管中發(fā)現的沒有造成社會危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。
第十四條 對B類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)實行常態(tài)化監(jiān)管，按照常規(guī)比例和頻次開展抽查。
(二)“雙隨機、一公開”監(jiān)管，被隨機抽中的，實施現場檢查。
第十五條 對C類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)實行重點關注，適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，并實施現場檢查。
(二)對監(jiān)管中發(fā)現的違法違規(guī)行為，除依法處罰外，可指導企業(yè)作出信用承諾，逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類企業(yè)。
(三)開展知識產權專項行動時列為重點檢查對象。
第十六條對D類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：
(一)列為重點監(jiān)管對象，大幅提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，嚴格實施現場檢查等全方位檢查。
(二)實行嚴格監(jiān)管，開展針對性的監(jiān)督檢查。
(三)不適用告知承諾制。
(四)在確定專利優(yōu)先審查、專利快速預審與快速確權、快速維權資格以及專利項目申報、專利獎勵、專利資助等政策支持時，作為不給予或取消相關資格的重要依據。
第四章 信用調整與修復
第十七條 知識產權領域信用風險分類實行自動分類，動態(tài)管理。企業(yè)出現知識產權領域失信違法或失信風險行為的，系統自動上調其信用風險等級。企業(yè)通過信用修復等方式，達到更高信用標準的，系統自動下調其信用風險等級。其中，C類企業(yè)一年內不得越級調整至A類。符合本辦法第十一條情形被列入嚴重違法失信名單的D類企業(yè)三年內不得下調其信用風險等級。
第十八條 企業(yè)應加強知識產權保護和管理，采取有效措施，積極開展信用修復，降低自身失信風險。
第五章 企業(yè)權益保護
第十九條 建立信用風險分類管理機制和侵權責任追究機制，對篡改、虛構、刪除、泄露相關信息，情節(jié)嚴重或造成不良后果的，依法追究相關責任，切實保護企業(yè)合法權益。
第六章 附則
第二十條 本辦法由山東省市場監(jiān)督管理局負責解釋。
第二十一條 本辦法自2023年3月27日起施行，有效期至2025年3月26日。
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