近日，山東省市場監督管理局印發《山東省資質認定檢驗檢測機構信用風險分類管理辦法(試行)的通知》，將檢驗檢測機構按照信用風險從低到高自動分為A、B、C、D四類，并針對四類機構實行差異化監管措施。辦法將自2022年4月7日起實施，有效期至2024年4月6日。
山東省市場監督管理局關于印發山東省資質認定檢驗檢測機構信用風險分類管理辦法（試行）的通知
魯市監認規字〔2022〕1號
各市市場監督管理局，省局各直屬單位：
《山東省資質認定檢驗檢測機構信用風險分類管理辦法(試行)》已經省局局務會研究通過，現印發給你們，請結合實際,抓好貫徹執行。
山東省市場監督管理局
2022年3月7日
(此件主動公開)
山東省資質認定檢驗檢測機構信用風險分類管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為了提升山東省資質認定檢驗檢測機構(以下簡稱檢驗檢測機構)監管的科學性、精準性、有效性，完善新型監管機制，降低社會治理制度性成本，根據《檢驗檢測機構監督管理辦法》(市場監管總局令第39號)、《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》(質檢總局令第163號公布，市場監管總局令第38號修正)、《市場監管總局關于推進企業信用風險分類管理進一步提升監管效能的意見》(國市監信發〔2022〕6號)等有關規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的資質認定檢驗檢測機構信用風險分類管理(以下簡稱信用風險分類管理)，是指市場監督管理部門以檢驗檢測機構的事前、事中、事后監督管理等情況為基礎，按照檢驗檢測機構信用風險分類指標體系，通過信息化手段，對檢驗檢測機構的主要風險點實現精準識別和監測預警，并根據分類結果實施差異化監督管理。
第三條 省市場監管局負責全省檢驗檢測機構信用風險分類管理的統籌協調和制度建立，負責組織指導全省檢驗檢測機構信用風險分類管理工作，負責建立管理山東省檢驗檢測機構信用風險分類管理平臺(以下簡稱管理平臺)。
各市、縣(市、區)市場監管局按照“誰產生、誰提供，誰提供、誰負責”的工作原則，負責依法及時將監督檢查結果、行政處罰等履職信息錄入管理平臺，負責根據信用風險分類結果采取差異化的監管措施。
第四條 檢驗檢測機構信用風險分類管理，遵循科學合理、客觀公正、內部評價、分類實施、協同運用的原則。
第二章 信用風險分類監管
第五條 省市場監管局從資質認定、監督檢查、投訴舉報、質量體系運行、統計年報、能力驗證和基礎信息等七個維度，建立信用風險分類管理指標體系，并實施動態管理。
第六條 根據國家信用風險分類管理要求，按照定量與定性判定規則，依托管理平臺將檢驗檢測機構按照信用風險從低到高自動分為A、B、C、D四類，按月動態更新。
第七條 管理平臺與山東省企業信用風險分類管理系統互聯互通，分類結果作為市場監管部門配置檢驗檢測機構監管資源、實施“雙隨機、一公開”監管、重點監管等差異化監管的重要依據。
第八條 滿足下列條件的檢驗檢測機構，應定為A類機構：
(一)檢驗檢測機構及其人員在從事檢驗檢測活動中遵守法律、行政法規、部門規章的規定，沒有行政處罰記錄的;
(二)在監督檢查中，未發現不符合項，或發現不符合項，但無需追究行政和刑事法律責任，采用說服教育、提醒糾正等非強制性手段予以處理的;
(三)未被投訴舉報，或被投訴舉報，但經調查不存在違法違規行為的;
(四)具有從事檢驗檢測活動所必需的人員、設備設施、工作場所，關鍵崗位人員考核成績優秀的;
(五)及時報送年度報告，數據客觀準確的;
(六)能力驗證的首次結果判定為“滿意”的。
第九條 滿足下列條件的檢驗檢測機構，應定為B類機構：
(一)在監督檢查中發現不符合項，違規情節輕微，被責令限期改正但不涉及行政處罰的;
(二)被投訴舉報，經調查違規情節輕微，被責令限期改正但不涉及行政處罰的;
(三)主要設備設施在有效期內并符合要求，關鍵崗位人員考核成績合格以上的;
(四)及時報送年度報告，營業收入、出具報告數量等年度報告主要內容客觀準確的;
(五)能力驗證的首次或二次結果判定為“滿意”的。
成立不滿一年的資質認定檢驗檢測機構，起始默認類別為B類。
第十條 存在下列條件之一的檢驗檢測機構，應定為C類機構：
(一)存在違法違規行為，被行政處罰，或者被生態環境、公安等部門斷網整改，或者被市場監管部門列入經營異常名錄的;
(二)被投訴舉報，經調查存在違法違規行為，被行政處罰的;
(三)基本條件和技術能力不能持續符合資質認定條件和要求，或者檢驗檢測原始記錄和報告歸檔留存不符合強制要求，或者檢驗檢測機構連續六個月未對外出具資質認定檢驗檢測報告的;
(四)未及時報送年度報告，或者年度報告主要內容與實際嚴重不符的;
(五)能力驗證的二次結果判定為“有可疑值”的。
第十一條 存在下列問題之一的檢驗檢測機構，應定為D類機構：
(一)檢驗檢測機構作出虛假承諾或者承諾內容嚴重不實，由資質認定部門依照《行政許可法》的相關規定撤銷資質認定證書或者相應資質認定事項的;
(二)出具不實、虛假檢驗檢測報告的;
(三)基本條件和技術能力不能持續符合資質認定條件和要求，對外出具資質認定檢驗檢測報告的;
(四)超出資質認定證書檢驗檢測能力范圍，對外出具資質認定檢驗檢測報告的;
(五)被市場監管部門列入嚴重違法失信企業名單;或者被生態環境、公安等部門斷網停線;或者被列入其他各類行政機關、司法機關“黑名單”的;
(六)存在兩條及以上行政處罰記錄的;
(七)被投訴舉報，引發重大輿情事件，經調查存在違法違規行為的;
(八)檢驗檢測機構實際地址不存在或營業執照被吊銷的;
(九)連續十二個月以上未對外出具資質認定檢驗檢測報告的;
(十)未按照要求參加能力驗證，或能力驗證的二次結果判定為“不滿意”的;
(十一)國家“互聯網+監管”系統中信用風險為E類，山東省企業信用風險分類管理系統中信用風險為D類的;
(十二)其他存在嚴重違反法律、法規情形的。
第十二條 對各類檢驗檢測機構按照最高的信用風險等級實施分類。對從事機動車檢驗、生態環境監測的檢驗檢測機構，提高一個信用風險等級實施分類。
第三章 差異化監管措施
第十三條 全省各級市場監管部門應運用檢驗檢測機構信用風險分類結果，建立健全與信用風險分類相適應的監管機制，采取差異化監管措施，提升本行政區域內檢驗檢測機構監管精準化和智慧化水平。
全省各級市場監管部門可根據本行政區域實際情況，在本辦法規定的信用風險分類基礎上，制定具體的差異化監督檢查計劃方案，并在本行政區域內組織實施。
第十四條 可采取下列措施優化對A類機構的監管：
(一)對A類機構可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數據監測發現問題、轉辦交辦案件線索及法律法規另有規定外，根據實際情況可不主動實施現場檢查，實現“無事不擾”，可在證書有效期內檢查一次;
(二)實施包容審慎監管，對監管中發現的沒有造成社會危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。
第十五條 可采取下列措施實施對B類機構的監管：
(一)按照常規比例和頻次開展抽查，可在證書有效期內檢查兩次;
(二)對監管中發現的沒有造成社會危害的輕微違法行為，除依法免予行政處罰外，還應加強行政指導。
第十六條 可采取下列措施強化對C類機構的監管：
(一)實行重點關注，每年至少檢查一次;
(二)對申請檢驗檢測機構資質認定的延續、變更、增項等，技術評審采取現場評審。
第十七條 可采取下列措施強化對D類機構的監管：
(一)實行嚴格監管，每年至少檢查兩次;
(二)對申請檢驗檢測機構資質認定的延續、變更、增項等，技術評審采取現場評審。
第十八條 鼓勵A類、B類的檢驗檢測機構作為能力驗證或比對活動的主導檢驗檢測機構;支持A類、B類的檢驗檢測機構積極參與各級政府部門的招投標活動、委托項目和服務;支持A類、B類的檢驗檢測機構采用告知承諾制方式申請檢驗檢測機構資質認定項目的變更、增項等。
第四章 責任追究
第十九條 全省各級市場監管部門及其工作人員，在檢驗檢測機構信用風險分類管理過程中，利用工作之便篡改、虛構、刪除、泄露相關信息，情節嚴重或造成不良后果的，依法追究相關責任。
第二十條 公民、法人或其他組織以營利為目的非法批量獲取機構信用風險分類管理數據，對信用風險分類管理信息化系統運行產生不良影響的，或非法篡改、虛構、刪除、泄露相關信息的，依法追究相關責任。
第五章 附則
第二十一條 本辦法由山東省市場監督管理局負責解釋。
第二十二條 本辦法有效期兩年，自2022年4月7日起實施，有效期至2024年4月6日。
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