兩會上的知識產權
2021年3月 ★ 北京
2021年3月4日下午，全國政協十三屆四次會議在北京人民大會堂開幕，正式拉開2021年全國兩會的序幕。2021年是中國共產黨建黨100周年，也是“十四五”規劃開局之年，我國將開啟全面建設社會主義現代化國家新征程。在這個重要歷史節點上召開的全國兩會備受國內外關注。
全國政協委員、中國專利保護協會會長孟鳳朝的提案將就強化國有企事業單位知識產權能力、加快關鍵領域核心技術突破的話題建言獻策。
關于強化國有企事業單位知識產權能力
加快關鍵領域核心技術專利突破的提案
孟鳳朝
黨的十九屆五中全會強調，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。作為國家創新體系的骨干力量，國有企事業單位承擔著科技攻關的重要使命和大量政府投入的重大科技項目，在關鍵核心技術專利突破中應當發揮主力軍作用，成為關鍵領域知識產權創造儲備的重要源頭。
知識產權制度是以市場化方式配置創新資源，解決創新投入市場失靈問題的基礎性制度，是技術和市場有效聯結、科技和經濟融合融通的重要橋梁。作為改革開放的“舶來品”，我國知識產權制度的建立、發展和完善緊跟形勢變化和發展需要，實現了從制度引進到適應國情、植根本土的跨越，為完善社會主義市場經濟體制提供了強有力支撐。但我國科技體制是從計劃模式轉型而來，與專利制度的市場模式具有內在規律性差異。作為制度引進的國家，充分釋放知識產權的制度紅利，需要更大程度、更深層次將知識產權制度運行與國家創新體系建設相銜接、相融合。
就國有企事業單位而言，國有科研單位的知識產權管理較為粗放，科技成果管理的計劃思維仍一定程度存在，難以有效將國家戰略性投入轉化為保障產業安全的知識產權資源。調查顯示，僅有17.6%的高校與9.5%的科研機構建立了知識產權專職管理機構，80%以上的高校院所專職知識產權管理人員在2人以下;中央企業知識產權工作缺崗少編，一些科技型中央企業僅有1-2名專職人員，與科技投入、知識產權產出規模不相匹配。《2019年中國專利調查報告》披露，我國高校和科研單位專利運用水平較低，有效專利實施率分別為13.8%和38%。對比美國的情況，根據美國專利商標局公開數據統計，1976—2019年，美國聯邦政府資助產生的專利總數為14.7萬件。截至2019年底，美國財政產出專利共發生10.7萬次轉讓，涉及9.1萬件專利，超過60%的財政產出專利通過技術轉移實現了有效運用，且更多的是“從0到1”的原創性基礎專利。
就國家科技項目管理而言，知識產權管理沒有得到應有的重視。在立項過程中，沒有有效運用專利導航，實現更高起點的創新，并指導開展科學的專利布局;在項目管理中，對知識產權沒有合理設置相應績效目標，大多局限于數量考核，沒有樹立質量和產業化導向，對關鍵技術是否形成了知識產權、形成知識產權的質量以及后續轉化實施情況難以進行有效評價。同時，美國有關法律要求接受聯邦政府財政資助研發項目所形成的專利，需要披露該專利的資助機構、基金項目等信息，而我國尚未建立相應制度，難以有效跟蹤和評價財政資助科研項目產出專利的質量和轉移轉化情況。據統計，國家自然科學基金資助項目僅有不到4000件專利注明了“自然科學基金”字樣，而根據國家自然科學基金委員會2019年度報告發布的數據，僅當年結題項目就產生了34102件國內授權發明專利，與標注的數據存在巨大差距。
當前，新一輪科技革命和產業變革深入發展，國際科技競爭越演越烈，我國科技創新面臨的挑戰更加嚴峻。習近平總書記在主持中央政治局第二十五次集體學習時指出，我國知識產權整體質量效益還不高，高質量高價值知識產權偏少，強調要加強關鍵領域自主知識產權創造和儲備。提升國有企事業知識產權質量效益，做好關鍵核心技術的知識產權戰略布局是推動我國知識產權工作從追求數量向提高質量轉變，更好實現科技自立自強的重要保障。在實施關鍵核心技術攻關工程、增強產業鏈供應鏈自主可控能力的過程中，需要充分調動高校院所、國有企業等國家力量，完善科技項目管理機制，提高財政投入的產出績效，運用知識產權保護好重大科技成果。為此，提出以下建議：
一是大力提高國有企事業單位知識產權管理能力。強化國家戰略科技力量的知識產權能力，推動國有企事業單位構建標準化的知識產權管理體系，實施創新全過程知識產權管理。加大知識產權投入，加強知識產權專員等力量配備，強化知識產權與科技研發、戰略規劃、財務資產等部門的協調聯動。優化考核評價機制，牢固樹立專利質量導向，避免對專利成果簡單數“數”，借鑒論文“代表作”評價制度，重點關注關鍵技術核心專利創造和儲備。
二是建立財政資助科研項目形成專利的聲明制度。聲明制度的建立有助于政府對財政資助項目的專利產出質量和運用效果進行科學評價，并推動有效運用。可以借鑒美國相關做法，在我國建立財政資助項目形成專利的聲明制度，通過適當方式在專利申請文件中注明受資助項目信息，為相關專利的有效監測、績效分析和科學管理提供有力支撐。
三是強化財政資助科研項目知識產權全過程管理。建立健全國家科技項目知識產權管理機制，根據各類科研項目的類型特點，分類合理設置知識產權產出目標和評價指標。加強跨部門工作協同和信息共享，依托專利聲明制度，在專利審查過程中及時發現并反饋財政資助科研項目產出專利的申請質量問題，指導優化重大項目專利布局。鼓勵項目承擔單位開展關鍵領域專利導航分析，不斷提高專利布局能力，筑牢織密重大科技成果的專利保護網。
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