1月21日，科創(chuàng)板上市委發(fā)布針對(duì)福建匯川物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“匯川物聯(lián)”)的審議會(huì)議公告，決定暫緩審議。主要涉及四點(diǎn)需要進(jìn)一步落實(shí)的問(wèn)題，其中從閩江學(xué)院受讓的10件專利與匯川物聯(lián)主營(yíng)業(yè)務(wù)直接相關(guān)的表述是否真實(shí)、準(zhǔn)確，是否有第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)的認(rèn)定成為上市委質(zhì)疑的重點(diǎn)。

這是科創(chuàng)板建立以來(lái)第11起暫緩審議的企業(yè)，也是2021年1月份的第三起暫緩審議，進(jìn)一步凸顯科創(chuàng)板上市委對(duì)擬上市企業(yè)的審核越來(lái)越細(xì)致。

匯川物聯(lián)招股書披露，其主要業(yè)務(wù)是為行業(yè)質(zhì)量安全生產(chǎn)遠(yuǎn)程視頻智能監(jiān)管提供整體解決方案，以全景成像測(cè)距攝像機(jī)為核心，涵蓋多個(gè)應(yīng)用功能子系統(tǒng)的匯川工程云平臺(tái)和集研發(fā)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)維為一體的全流程技術(shù)服務(wù)。

01 是否符合5項(xiàng)專利指標(biāo)，成為上市委問(wèn)詢重點(diǎn)

此次上市委會(huì)議審核中的受讓專利問(wèn)題已經(jīng)不止一次被提及。

在匯川物聯(lián)2020年6月24日的招股書中，披露了公司擁有13項(xiàng)發(fā)明，其中11項(xiàng)已經(jīng)形成了公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。從數(shù)量上看，超過(guò)了科創(chuàng)板審核要求的5項(xiàng)發(fā)明專利的標(biāo)準(zhǔn)。

但事實(shí)上，2019年12月，匯川物聯(lián)從閩江學(xué)院處受讓取得10項(xiàng)發(fā)明，其中8項(xiàng)受讓發(fā)明已由匯川物聯(lián)進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，在報(bào)告期內(nèi)使用并形成了主營(yíng)收入。

這樣下來(lái)，匯川物聯(lián)自主研發(fā)的發(fā)明專利在申報(bào)時(shí)只有3項(xiàng)，與科創(chuàng)板最低5項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)還有差距，這也是為何受讓專利的原因、與匯川物聯(lián)主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)系成為上市委歷次審核中非常關(guān)注的問(wèn)題。在上會(huì)前經(jīng)歷的三輪問(wèn)詢審核中，其中有兩輪都被重點(diǎn)關(guān)注。

而從兩輪上市委詢問(wèn)的問(wèn)題上看，焦點(diǎn)直指是否符合“形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”的科創(chuàng)屬性指標(biāo)。

02  媒體接連發(fā)聲，指出同樣問(wèn)題

此次上市委會(huì)議審核中的受讓專利問(wèn)題已經(jīng)不止一次被提及。

匯川物聯(lián)這種上市前通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓，“湊齊”科創(chuàng)板上市5項(xiàng)專利指標(biāo)的行為也受到了一些媒體的質(zhì)疑。

例如《IPO日?qǐng)?bào)》就在匯川物聯(lián)上會(huì)前三天，刊文“發(fā)明專利靠買，……”，直指匯川物聯(lián)如果僅憑自主的3項(xiàng)發(fā)明，是達(dá)不到科創(chuàng)板上市最低5項(xiàng)發(fā)明的門檻的。

匯川物聯(lián)上會(huì)前一天，《云創(chuàng)財(cái)經(jīng)》也刊文《匯川物聯(lián)IPO：高管曾任職地方監(jiān)督部門 銷售嚴(yán)重依賴單一地區(qū)》。文章更是從匯川物聯(lián)的專利信息里挖掘其背后的政府關(guān)系。

從上述披露的內(nèi)容和時(shí)間上看，很有可能是匯川物聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所為，在上會(huì)前披露企業(yè)的負(fù)面信息，從而阻止企業(yè)的順利上市。

目前來(lái)看，被按下“暫停鍵”的匯川物聯(lián)，初步達(dá)到了其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所期望的目的。

“蒼蠅不叮無(wú)縫蛋”。

匯川物聯(lián)的問(wèn)題可能并不在于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的“舉報(bào)”，而是自身確實(shí)存在一些容易被人質(zhì)疑的問(wèn)題，如果不能在上市審核階段陳述清晰，恐怕會(huì)很難獲得上市委的認(rèn)可。

目前來(lái)看，匯川物聯(lián)在專利上不僅涉及是否滿足科創(chuàng)屬性指標(biāo)中對(duì)專利數(shù)量要求的問(wèn)題，還涉及自主研發(fā)專利連續(xù)性，與院校合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬劃分，購(gòu)買專利與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入關(guān)聯(lián)等上市委審核階段一直非常關(guān)注的問(wèn)題。

另外，還有一個(gè)容易被忽視問(wèn)題，一般上市委不會(huì)詢問(wèn)到這么深，但卻也是影響企業(yè)核心技術(shù)專利保護(hù)或?qū)嵤┑闹匾獑?wèn)題，就是專利質(zhì)量，在匯川物聯(lián)這個(gè)案例中，受讓自閩江學(xué)院的專利質(zhì)量十分堪憂。

03  到底是不是在專利湊數(shù)？

匯川物聯(lián)科創(chuàng)板申請(qǐng)受理時(shí)，自主研發(fā)的發(fā)明專利只有3項(xiàng)，這一點(diǎn)肯定是無(wú)法達(dá)到科創(chuàng)板的上市標(biāo)準(zhǔn)的。

這也是為何上市委在首輪問(wèn)詢中，就針對(duì)這一問(wèn)題讓匯川物聯(lián)答復(fù)是否符合科創(chuàng)板屬性。

2019年12月從閩江學(xué)院購(gòu)買的10項(xiàng)專利就非常引人關(guān)注。這樣可以至少解決兩個(gè)問(wèn)題：

一是專利數(shù)量能夠達(dá)到科創(chuàng)板最低要求的5項(xiàng)發(fā)明專利。

二是可以解決研發(fā)及專利產(chǎn)出不連續(xù)的問(wèn)題，因?yàn)閰R川物聯(lián)3件自主研發(fā)專利申請(qǐng)日是2011-2012年，在此之后知道招股書披露時(shí)，都沒(méi)再有授權(quán)專利，上市委一般對(duì)這種不連續(xù)性研發(fā)企業(yè)都會(huì)重點(diǎn)問(wèn)詢。類似的如科興生物也是因?yàn)閷＠性?012年前而被問(wèn)詢，還有合肥科威爾電源專利都在2017年前，也需要對(duì)此進(jìn)行說(shuō)明等。

2015年，匯川物聯(lián)與閩江學(xué)院簽署了戰(zhàn)略合作，因此10項(xiàng)專利按此時(shí)間先后分成了兩部分：

一部分是2015年前的4項(xiàng)專利，純粹是由閩江學(xué)院申請(qǐng)的，在2015年雙方合作后作為技術(shù)資源投入到合作研發(fā)中，其中的3項(xiàng)形成了匯川物聯(lián)的主營(yíng)收入。

另一部分是2015年后二者開始合作后的6項(xiàng)專利，匯川物聯(lián)披露是由其出資，“但基于公司保密考慮和學(xué)院內(nèi)部需要等原因，經(jīng)雙方友好協(xié)商后未就該等專利單獨(dú)簽署 專項(xiàng)的項(xiàng)目開發(fā)協(xié)議或?qū)＠麢?quán)歸屬協(xié)議，由閩江學(xué)院及相關(guān)人員申請(qǐng)并取得了專利權(quán)”。

從目前匯川物聯(lián)披露的兩家戰(zhàn)略合作的情況來(lái)看，對(duì)于合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等問(wèn)題并沒(méi)有約定，這才導(dǎo)致了目前的種種問(wèn)題。

這也反映出，企業(yè)在合作研發(fā)中，如果不約定清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，對(duì)于核心技術(shù)是否會(huì)侵權(quán)或存在權(quán)屬糾紛就是一個(gè)“隱形炸彈”，尤其是在科創(chuàng)板審核中，是逃避不開的問(wèn)題。這一點(diǎn)上，匯川物聯(lián)在2015年與閩江學(xué)院的5年合作協(xié)議中，這點(diǎn)是明顯的漏洞。在2020年二者第二次合作協(xié)議的簽署中，這個(gè)漏洞終于被補(bǔ)上。

對(duì)于收購(gòu)的10項(xiàng)專利中，是否與主營(yíng)收入形成關(guān)聯(lián)的問(wèn)題，匯川物聯(lián)的回答中再次做了兩個(gè)層次的區(qū)分：

首先，將自主研發(fā)的3項(xiàng)專利認(rèn)定為公司的關(guān)鍵核心技術(shù)，而收購(gòu)10項(xiàng)專利中，與主營(yíng)收入相關(guān)的8項(xiàng)專利認(rèn)定為支持型專利。

這種表述就很“藝術(shù)”了，什么叫支持型專利?到底是產(chǎn)品必要專利還是不必要的?

如果是不必要專利，那即使形成主營(yíng)收入，也可能會(huì)因?yàn)槿菀妆荒７禄蚶@開專利，而對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入產(chǎn)生影響。

如果是必要專利，那就要看這些專利是否保護(hù)完善，質(zhì)量較高，才能確保未來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)即使被侵權(quán)，也能通過(guò)專利進(jìn)行維權(quán)。

實(shí)際看來(lái)，受讓自學(xué)校的這些專利質(zhì)量，恐怕難以擔(dān)起保護(hù)核心技術(shù)的重任，或許這也是保薦機(jī)構(gòu)為何將匯川物聯(lián)的專利分了等級(jí)進(jìn)行答復(fù)的關(guān)鍵。

04  購(gòu)買自學(xué)校的專利質(zhì)量到底有多堪憂？

匯川物聯(lián)受讓自岷江學(xué)院的專利大致分成兩組，一組是發(fā)明人為傅平的5件專利，另一組是李佐勇等八人分別合作申請(qǐng)的5件專利。

以傅平的5件專利為例看看這些專利的質(zhì)量。公開號(hào)為CN107257212 B的授權(quán)專利，權(quán)利要求1占據(jù)7頁(yè)紙，幾乎全部是算法公式。

如果這是一件核心專利，那么對(duì)手完全可以照著這件專利公開的算法，像是照著“菜譜”一樣，就能夠做出來(lái)，那還怎么保護(hù)企業(yè)的核心技術(shù)?或許正是陷入了這種“悖論”，所以才不得不硬生生的創(chuàng)造了一個(gè)新詞——“支持型”專利。

而且7頁(yè)紙的權(quán)利要求1.可能任憑很多資深的專利代理人和專利審查員，估計(jì)也是很少見(jiàn)到。這對(duì)誰(shuí)有利?一個(gè)是代理人，一個(gè)是審查員，都能夠快速授權(quán)完成任務(wù)。唯獨(dú)對(duì)申請(qǐng)人不利，這種專利的實(shí)際價(jià)值可能會(huì)大打折扣。

這只是其中一例，傅平為發(fā)明人的其他幾件都是幾頁(yè)紙以上的權(quán)利要求1.

這或許就是中國(guó)高校專利存在的一個(gè)剪影，即使這些專利做了轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)讓給企業(yè)了，但是企業(yè)“真正”能用么!

05  結(jié)語(yǔ)：科創(chuàng)板到底需要怎樣的企業(yè)

科創(chuàng)板設(shè)立的初衷一定是要讓真正能夠服務(wù)我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)大局的企業(yè)，讓那些解決“卡脖子”技術(shù)的企業(yè)獲得資本支持。

專利實(shí)際上是一面很好的鏡子，能夠看到哪些企業(yè)是在真正的重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在潛心做研發(fā)，潛心做專利布局，并努力商業(yè)化。

如果簡(jiǎn)單認(rèn)為我有5項(xiàng)發(fā)明專利就能上科創(chuàng)板，一旦監(jiān)管不嚴(yán)，最終受到傷害的還是那些真正在做創(chuàng)新的企業(yè)。

目前看來(lái)，上市委審核對(duì)核心技術(shù)和專利的審核相當(dāng)嚴(yán)格，一些在專利上企圖“耍小聰明”的企業(yè)最終都未能逃過(guò)上市委的審核。

這是好事，不僅對(duì)科創(chuàng)板而言，更是對(duì)中國(guó)創(chuàng)新者的致敬。

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