今年6月，修改后的專利法將施行。為什么進行專利法第四次修改？修改的指導思想和主要思路？修改的要點？請看國家知識產權局條法司條法一處處長楊紅菊從專業視角進行解讀。
專利法第四次修改概覽
楊紅菊
2020 年 10 月 17 日，第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議表決通過《全國人民代表大會常務委員會關于修改 < 中華人民共和國專利法 > 的決定》，國家主席習近平簽署第五十五號主席令予以公布，修改后的專利法將自 2021 年 6 月 1 日起施行。
一、為什么進行專利法第四次修改
現行中國專利法自 1985 年起施行，此后經過1992 年、2000 年和2008 年三次修改, 在鼓勵發明創造， 推動發明創造的應用，提高創新能力，促進技術進步和經濟社會發展等方面發揮了重要作用。為貫徹落實黨中央、國務院關于知識產權保護的部署要求，進一步完善專利法律制度，解決實踐中存在的問題，切實維護專利權人的合法權益，增強創新主體對專利保護的信心，充分激發全社會的創新活力，2020 年專利法進行了第四次修改。
（一）新形勢、新要求
當前，我國經濟正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期，創新是引領發展的第一動力，加強知識產權保護、提高自主創新能力，已經成為我國加快轉變經濟發展方式、實施創新驅動發展戰略的內在需要。
黨中央、國務院高度重視知識產權保護。習近平總書記指出：“加強知識產權保護是完善產權保護制度最重要的內容，也是提高中國經濟競爭力最大的激勵”，要求“著力營造尊重知識價值的營商環境，全面完善知識產權保護法律體系”。李克強總理強調，保護知識產權就是保護創新，要加強知識產權保護和運用，依法嚴厲打擊侵犯知識產權和制假售假行為。
黨的十八大、十八屆三中、四中全會，十九大、十九屆三中、四中全會均對加強知識產權保護提出要求。黨中央、國務院發布了多個重要文件，從不同角度對知識產權工作做出部署。其中《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》（中發〔2015〕8 號）提出“實行嚴格的知識產權保護制度”“讓知識產權制度成為激勵創新的基本保障”?！吨泄仓醒?國務院關于完善產權保護制度依法保護產權的意見》（中發〔2016〕28 號） 提出“加大知識產權侵權行為懲治力度，提高知識產權侵權法定賠償上限，探索建立對專利權、著作權等知識產權侵權懲罰性賠償制度，對情節嚴重的惡意侵權行為實施懲罰性賠償，并由侵權人承擔權利人為制止侵權行為所支付的合理開支，提高知識產權侵權成本”。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于強化知識產權保護的意見》（中辦發〔2019〕56 號） 提出“加快在專利、著作權等領域引入侵權懲罰性賠償制度。大幅提高侵權法定賠償額上限，加大損害賠償力度”。
（二）新問題、新挑戰
自 2008 年專利法第三次修改以來，我國在專利保護方面開展了扎實有效的工作，取得了舉世公認的成績和進步，相繼實現了年發明專利申請量和國內有效發明專利擁有量“兩個一百萬件”的重大突破，《專利合作條約》（PCT）國際專利申請量已經躍居世界第一，專利行政保護和司法保護全面加強，營商環境持續改善，全社會的知識產權意識不斷提高。但是，隨著技術發展和市場競爭加劇，專利保護領域的新問題、新矛盾不斷出現 , 例如專利權保護效果與專利權人的期待有差距，專利維權存在舉證難、成本高、賠償低等問題，跨區域侵權現象增多，濫用專利權現象時有發生；專利技術轉化率不高，專利許可供需信息不對稱，轉化服務不足；為適應加入相關國際條約的需要、進一步便利發明人及設計人，專利審查授權制度有待完善等。2014 年，全國人大常委會對專利法實施效果進行了一次檢查，在肯定專利工作成績和進步的同時，也指出了一些問題，包括專利質量水平較低、侵權行為時有發生、專利運用能力不足、專利公共和市場服務能力不強等。
為貫徹落實黨中央、國務院部署要求，解決專利法實施中的問題，2014 年下半年，國家知識產權局啟動了專利法第四次修改準備工作，開展了十余個專題的研究論證，經過多次調研論證，形成《專利法修訂草案（送審稿）》（以下簡稱送審稿），于 2015 年7月報送國務院。按照立法程序，由原國務院法制辦對此送審稿進行審查。原國務院法制辦于 2015 年 12月向社會公開征求意見，于 2017 年 8 月完成審查，修改形成《中華人民共和國專利法修正案（草案）》，提請國務院常務會議審議。2018 年 12 月 5 日，《中華人民共和國專利法修正案（草案）》由國務院常委會議審議通過。2018 年 12 月 23 日，第十三屆全國人大常委會第七次會議進行了第一次審議。2020 年 6月 28 日，第十三屆全國人大常委會第二十次會議進行了第二次審議。2020 年 10 月 17 日，第十三屆全國人大常委會第二十二次會議審議通過。
二、修改的指導思想和主要思路
專利法的每一次修改都是根據國家發展需要和實踐需求、結合時代要求對專利法律制度作出的重要調整和完善。
專利法第四次修改的指導思想是：全面貫徹落實黨的十八大和十九大、十九屆三中、四中全會精神， 以及《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》等要求， 緊緊圍繞工作大局，以建設知識產權強國為目標，立足國情，放眼世界，針對突出問題，提出解決措施， 實行嚴格的專利保護制度，保護創新者的合法權益， 促進專利實施與運用，充分激發全社會的創新活力， 為深化科技和經濟體制改革、轉變經濟發展方式、實施創新驅動發展戰略、建設創新型國家提供法律保障。
專利法第四次修改的主要思路為；一是堅持問題導向，立足國情和創新主體實際需要，進一步維護專利權人合法權益、加大對專利侵權違法行為懲治力度；二是完善激勵發明創造的機制和制度、加強專利轉化服務，擴大專利信息傳播，促進專利實施和運用，同時防止專利權濫用；三是完善專利授權制度， 進一步便利申請人，并為國內企業“走出去”創造有利環境。
三、修改要點
專利法第四次修改新增 7 條，修改 22 條，刪除1 條，在加強專利保護、促進專利運用和完善專利審查制度等方面都有重要的修改點。
( 一）加強專利保護
黨中央高度重視知識產權保護，習近平總書記多次作出重要指示，提出“要加大知識產權侵權違法行為懲治力度，讓侵權者付出沉重代價”。我國雖然已經基本形成知識產權“嚴保護”的法律制度體系，但相對于創新主體日益增長的保護訴求，專利法仍然有待進一步完善。針對實踐中存在的專利侵權“成本低”、專利維權“賠償低、舉證難”等問題，專利法第四次修改打出了一套“組合拳”。
一是新增懲罰性賠償制度。2018 年，習近平總書記在首屆中國國際進口博覽會開幕式主旨演講中明確提出引入知識產權侵權懲罰性賠償制度。2019 年黨的十九屆四中全會進一步提出要“建立知識產權懲罰性賠償制度”?！吨泄仓醒?國務院關于完善產權保護制度依法保護產權的意見》等文件中也一再要求建立知識產權侵權懲罰性賠償制度。近期修改的《反不正當競爭法》《商標法》等，都對侵犯知識產權行為規定了一倍以上五倍以下的懲罰性賠償。在這樣的背景下，修改后的專利法針對故意侵犯專利權的行為規定了一倍以上五倍以下的懲罰性賠償，大大提高了專利侵權成本，加大了賠償力度。
二是提高法定賠償額。修改后的專利法將專利侵權的法定賠償額由“一萬元以上一百萬元以下”提高至“三萬元以上五百萬元以下”，上下限均有所提高。
三是完善證據規則。修改后的專利法進一步完善了有關賠償額確定的證據規則，規定：在權利人已經盡力舉證，而與侵權行為相關的賬簿、資料主要由侵權人掌握的情況下，人民法院可以責令侵權人提供與侵權行為相關的賬簿、資料；侵權人不提供或者提供虛假的賬簿、資料的，人民法院可以參考權利人的主張和提供的證據判定賠償數額。這一規定在很大程度上減輕了權利人的舉證負擔，有利于解決專利維權“舉證難”問題，也有利于具體賠償額的確定。
四是進一步發揮行政保護優勢，完善行政保護相關規定。修改后的專利法進一步加大了對假冒專利行為的處罰力度，提高了罰款額度；增加了國務院專利行政部門處理在全國有重大影響的專利侵權案件的規定；規定管理專利工作的部門應專利權人或者利害關系人請求處理專利侵權糾紛，對在本行政區域內侵犯其同一專利權的案件可以合并處理；明確對跨區域侵犯其同一專利權的案件可以請求上級地方人民政府管理專利工作的部門處理；規定管理專利工作的部門處理專利侵權糾紛時，可以詢問有關當事人，調查與涉嫌違法行為有關的情況，對當事人涉嫌違法行為的場所實施現場檢查，也可以檢查與涉嫌違法行為有關的產品。
五是加強對藥品專利的保護。藥品是特殊的產品，與人民群眾的生命健康息息相關。需要確保藥品的可及性，讓患者能夠及時獲得安全有效藥品。同時，藥品研發投入和風險較大，特別需要有力的專利保護鼓勵創新。修改后的專利法針對藥品專利有兩方面重要修改。其一是為補償新藥上市審評審批占用的時間， 新增藥品專利期限補償規定，對在中國獲得上市許可的新藥相關發明專利，國務院專利行政部門應專利權人的請求給予專利權期限補償。補償期限不超過五年， 新藥批準上市后總有效專利權期限不超過十四年。這一規定有利于鼓勵新藥研發，促進國外新藥盡早在我國上市，進而提高藥品可及性，保障公共健康。其二是新增藥品專利糾紛早期解決程序相關規定，以在藥品上市前先行解決部分潛在的專利糾紛，降低藥品上市風險，更好平衡專利權人、仿制藥企業和社會公眾利益。
六是延長外觀設計專利保護期限。修改后的專利法將外觀設計專利保護期限由自申請日起10 年延長為15 年，以滿足創新主體對保護期限的多元化需求， 也為我國加入《工業品外觀設計國際注冊海牙協定》（1999 年文本）創造了條件。此外，修改后的專利法還新增專利授權期限補償制度，規定了申請專利和行使專利權應當遵循誠實信用原則等。這些修改，針對實踐突出問題，符合創新主體期望，有利于提高侵權成本，強化專利保護，顯示出我國依法嚴格保護知識產權的鮮明立場和堅定態度。
（二）促進專利運用
為解決實踐中的專利轉化運用不足問題，更好發揮專利無形資產的作用，實現專利市場價值，為實體經濟創新發展提供有力支撐，專利法第四次修改拿出了“實招”。
一是進一步完善職務發明相關規定。職務發明制度是調整單位和發明人權利和利益分配的基礎制度， 對調動單位及其研發人員的創新積極性、促進發明成果的轉移轉化具有重要作用。為解決高校、科研院所等在專利轉化運用中的“困惑”，修改后的專利法進一步明確單位可以依法處置職務發明相關權利，強調國家鼓勵被授予專利權的單位實行產權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使發明人或者設計人合理分享創新受益。
二是加強專利公共服務。及時發布、傳播和有效利用專利信息，對提高創新起點、減少重復研發、避免侵犯他人專利權、促進創新具有重要意義。為進一步滿足社會需求，強化專利公共服務，修改后的專利法明確要求國務院專利行政部門提供專利基礎數據， 要求國務院專利行政部門、地方人民政府管理專利工作的部門會同同級相關部門采取措施，加強專利公共服務，促進專利實施和運用。
三是新增專利開放許可制度。為解決專利技術供需雙方信息不對稱問題，使任何單位和個人都可以便利地獲得專利許可，降低專利交易成本，提高專利轉化效率，修改后的專利法借鑒國際做法，新增開放許可制度。需要強調的是，開放許可完全基于專利權人的自愿，與強制許可有本質上的不同。
（三）完善專利審查
在提高專利質量、完善專利審查制度方面，修改后的專利法也有不少亮點。
一是完善外觀設計專利制度。隨著經濟社會發展， 外觀設計在提升產品競爭力方面的作用日益突出。近年來，我國企業的設計水平和能力不斷提高，外觀設計國內申請量大幅提升，向外申請不斷增加，加強外觀設計保護的呼聲日益強烈。修改后的專利法增加了局部外觀設計保護制度和外觀設計專利申請國內優先權制度。其中，局部外觀設計保護符合設計創新實踐和國際發展趨勢，有利于提高我國外觀設計專利質量和保護水平，也有助于企業提高國際競爭力。
二是結合實踐需要完善新穎性寬限期相關規定。新冠肺炎疫情發生以來，相關部門和創新主體出于疫情防控需要，緊急公開了一些與抗擊新冠肺炎疫情相關的發明創造，對抗擊疫情發揮了積極作用。但是， 按照現行專利法規定，發明創造符合新穎性、創造性和實用性等法定條件才能被授予專利權。由于上述公開行為不屬于現行專利法規定的不喪失新穎性的例外情形，導致相關發明創造面臨不能獲得專利保護的風險。為更好的應對疫情防控等緊急狀態和非常情況， 促進相關發明創造在疾病治療等方面的及時應用，回應創新主體放寬不喪失新穎性例外規定的需求，修改后的專利法在不喪失新穎性例外的適用情形中增加“在國家出現緊急狀態或者非常情況時，為公共利益目的首次公開”。這既滿足了當前抗擊疫情的實踐需要，也為今后在其他緊急狀態或者非常情況下的適用留有空間。
三是完善了專利權評價報告制度。修改后的專利法規定，專利侵權糾紛涉及實用新型專利或者外觀設計專利的，專利權人、利害關系人或者被控侵權人也可以主動出具專利權評價報告。這意味著請求作出專利權評價報告的主體有所擴大，專利權評價報告的作用可以進一步發揮。這一變化有助于公眾更好地了解實用新型專利或者外觀設計專利的穩定性，進而促進專利質量的提高。四是優化要求優先權的程序規定。修改后的專利法結合《專利合作條約》等國際條約的規定，進一步便利專利申請人，放寬了提交優先權文件副本的時限。
以上可以看出，專利法第四次修改貫徹落實了習近平總書記指示要求和黨中央、國務院決策部署，是基于我國多年的實踐經驗，參考國際成熟做法，順應時代要求，堅持問題導向所作出地調整，對維護專利權人合法權益，增強創新主體信心，實現專利價值， 充分激發全社會的創新活力具有重要意義，是專利法律制度發展進程中的又一里程碑。
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