關于政協十三屆全國委員會第三次會議第0976號（科學技術類041號）提案答復的函
教科技提案〔2020〕152號
您提出的《關于打通技術要素體制機制梗阻，促進高?？萍汲晒咝мD化的提案》收悉，經商財政部，現答復如下：
《促進科技成果轉化法》修訂以來，教育部、財政部深入貫徹落實黨中央、國務院部署，聯合科技部、國家知識產權局等部門，先后研究制定了《關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）等文件，加強對高校科技成果轉移轉化工作的指導，推動高校不斷優化支持科技成果轉移轉化的政策環境，加快促進高?？萍汲晒D化為現實生產力。
一、關于“健全科技成果轉化政策”
一是建立盡職免責制度?！督逃?科技部關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》第三條“建立健全科技成果轉移轉化工作機制”，明確要求“建立科技成果轉移轉化重大事項領導班子集體決策制度”“高校根據國家規定和學校實際建立科技成果使用、處置的程序與規則”，并提出“科技成果轉化過程中，通過技術交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格的，或者通過協議定價并按規定在校內公示的，高校領導在履行勤勉盡職義務、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉化后續價值變化產生的決策責任”。
二是推動職務科技成果所有權改革。根據《財政部 科技部 國家知識產權局關于開展深化中央級事業單位科技成果使用、處置和收益權管理改革試點的通知》（財教〔2014〕233號），教育部組織清華大學等11所高校開展“三權改革”試點，形成了一系列良好的經驗和做法，有效推動了促進科技成果轉化政策法規的完善。在此基礎上，為貫徹落實習近平總書記重要講話精神，結合西南交通大學等有關高校的探索實踐，2020年5月，科技部、國家發展改革委、教育部等9部門聯合印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，對賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權作出全面部署，擬遴選40家左右單位開展試點工作。目前，正在組織有關單位進行工作方案的編制和完善。
三是將科技成果轉化績效納入高校“雙一流”建設考核評價體系。《國務院關于印發統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知》（國發〔2015〕64號）將“著力推進成果轉化”與“建設一流師資隊伍”“培養拔尖創新人才”“提升科學研究水平”“傳承創新優秀文化”等列為世界一流大學和一流學科建設的五大建設任務；《教育部 科技部關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）第九條明確提出“高?？萍汲晒D移轉化績效納入世界一流大學和一流學科建設考核評價體系”。目前，教育部在研究制定世界一流大學和一流學科建設考核評價指標，將進一步突出應用導向，強調高校創新資源對經濟社會發展的支撐作用。
二、關于“改革成果轉化激勵機制”
一是健全職稱評審和考核激勵制度。教育部深入貫徹習近平總書記重要講話精神和中共中央《關于深化人才發展體制機制改革的意見》（中發〔2016〕9號），深化高等教育領域綜合改革，加強和改進高校教師考核評價和職稱制度改革工作，于2016年印發《關于深化高校教師考核評價制度改革的指導意見》（教師〔2016〕7號），強調要完善科研評價導向和科研成果轉化業績的考核，建立政策聯動機制；大力促進教師開展科研成果轉化工作，保障教師在科技成果轉化中的合法權益；改變在職稱（職務）評聘、收入分配中過度依賴和不合理使用論文、專利、項目和經費等方面的量化評價指標的做法。
2020年初，教育部聯合國家知識產權局、科技部印發《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號），明確規定“高校要以質量和轉化績效為導向，更加重視專利質量和轉化運用等指標，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容，加大專利轉化運用績效的權重”。
二是改革收益分配制度。參照《促進科技成果轉化法》《教育部 科技部關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號），規定高校依法對職務科技成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時，按照以下規定執行“以技術轉讓或者許可方式轉化職務科技成果的，應當從技術轉讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵。以科技成果作價投資實施轉化的，應當從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵。在研究開發和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%”。有關高校根據要求并結合學校實際，對職務科技成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵的比例作出不同規定，有效激發了科研人員的積極性。
三、關于“打造高效率轉化生態”
一是產學研協同創新平臺。為支撐創新型國家建設，大力提升高校創新能力，推動產學研深度融合，教育部、財政部于2012年起，共同組織實施“高等學校創新能力提升計劃”，并啟動“2011協同創新中心”建設，2018年起啟動省部共建協同創新中心。協同創新中心以國家重大需求為牽引，以體制機制改革為核心，構建協同創新的新模式和新機制，理順產學研合作的利益分配機制和風險防控機制，優化科技資源配置，打破傳統的校校、校企體制制約和創新機制壁壘，解決創新與產業“兩張皮”問題，將科技成果盡快轉化為現實生產力，促進創新鏈與產業鏈精準對接。
截至2020年，共認定了38個國家協同創新中心和125家省部共建協同創新中心。通過多年建設，“協同創新”模式和理念深入人心，各高校積極探索建立適應協同創新需要的組織管理體制，實現了資源的開放共享，實現了學科與科研互動發展、學科建設與人才培養相互促進，推動高校人才、學科、科研“三位一體”的創新能力提升，取得了一批標志性成果，有力支撐經濟社會高質量發展。
二是完善科技成果轉化服務體系建設。教育部重視高?？萍汲晒D化服務體系建設，在《教育部 科技部關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《教育部 國家知識產權局 科技部關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）等文件中，均對加強高校技術轉移機構和人才隊伍專業化建設作出部署。此外，專門研究制定了《高等學?？萍汲晒D化和技術轉移基地認定暫行辦法》（教技〔2018〕7號），加強高校技術轉移機構或部門的專業化建設，已經認定兩批“高等學?？萍汲晒D化和技術轉移基地”。與國家知識產權局聯合開展了國家知識產權信息服務中心建設，逐步提升高校專利分析檢索能力，為高價值專利的培育提供專業化、高質量服務。科技部、教育部聯合印發《關于進一步推進高等學校專業化技術轉移機構建設發展的實施意見》（國科發區〔2020〕133號），進一步推進完善高?？萍汲晒D化體系，強化高?？萍汲晒D移轉化能力建設，促進科技成果高水平創造和高效率轉化。
綜上，您在提案中的意見建議已經解決或采納。教育部將在后續工作中，持續推動有關文件落實，不斷提升高校科技成果的質量和科技成果轉化效率，加快解決“不好轉”“不愿轉”“不能轉”等問題。
感謝您對教育事業的關心和支持。
教育部
2020年9月30日
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