人工智能(AI)和智慧技術正在以不可想象的速度滲透到我們的生活之中。那么這些新技術對于 ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系會產生什么影響?而人工智能和智慧技術對于管理體系審核和認證則意味著什么?我們是否能夠對在受審核組織和審核員之間無縫傳遞的數據進行有效的審核?審核員是否能夠從預測性分析中得到支持，以評估對于 ISO 9001 和ISO 14001 等管理體系標準的符合性?人工智能審核是否意味著整個審核生態系統將成為一個整合的學習機制，從而能夠發現與組織、行業和供應鏈相關的風險?審核員是否能夠向組織和認證機構報告這些風險?這一切都意味著技術增強型審核時代正在向我們走來。
ISO 9001 和 ISO 14001 是世界上最受歡迎的兩個管理體系標準。這兩個管理體系標準幾乎在每個國家都得到了廣泛而實際的應用，有數百萬個各種各樣的組織通過了 ISO 9001和 ISO 14001 認證，而幾十年來這兩個管理體系標準的價值也得到了全社會的一致認同。然而，隨著智慧技術、物聯網(IoT)、工業 4.0的迅猛發展，以及人工智能成為組織決策過程的核心，目前是提出這樣一個基本問題的時候了：ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系標準、審核和認證必須如何發展和進步，才能跟得上這些新技術不斷向前迅猛發展的趨勢?
人工智能審核系統應該是一個什么樣子?
專家們一致認為，當前的新技術(甚至未來技術)都不會取代人類審核員，而且這些新技術也沒有能力取代人類審核員。因此，根據當前這些新技術的發展情況，最有可能的做法是將人類審核員、人工智能和其他新技術有機地整合為一體，從而使管理體系審核更具有效性和效率。
在技術能力方面，我們的決策必須建立在人類和機器各自優勢的基礎上，從而提高我們的決策能力。正如亞杰·阿格拉瓦爾、約書亞·甘斯和阿維·戈德法布在其《預測機器》一書中寫道：“我們預計人類的預測會增加，而機器會產生大多數預測，因為機器通常是基于常規數據來做出預測，但是當某種突發事件發生時，機器就沒有足夠的信心來進行預測了，這樣就需要人類的幫助。”
人工智能審核的核心就是數據管理 。更具體來講，就是管理數據收集、數據記錄、數據共享以及數據分析。對此，有多種技術可以提供相應的幫助。我們最近發表在《清潔生產》雜志的一篇文章，創造了“技術增強型審核(TEA)”這一術語，以此來探討如何通過采用新的技術來增強對數據的管理。對此，我們還提供了許多示例(見表 1)。例如，衛星成像可以通過間歇性或實時監視空間和時間方面的變化(例如在森林植被或捕魚作業中)來支持數據收集過程。
數據收集、數據記錄、數據共享以及數據分析，就是 ISO 9001 和 ISO 14001 技術增強型審核生態系統的核心。這一技術增強型審核生態系統如圖 1 所示。
在這個新的技術增強型審核生態系統中，組織采用相關技術收集其相關數據——這些數據很容易得到共享，并用于根據標準要求對組織業績進行評估。例如，ISO 9001 要求組織建立質量方針，同時也要求組織必須將質量方針傳達給所有員工，并使所有員工對質量方針有充分的理解。在現場審核訪問期間，審核員通常會從多個不同渠道，包括對員工的訪談，來確定 ISO 9001 的這個要求是否得到了滿足。組織可以選擇采用行為分析方法，從員工那里收集感知數據，以證實員工是否有效地理解和實施了質量方針。
同樣，對于組織的過程(例如其制造過程)和工作環境 ( 例如員工的健康和安全)，可以通過傳感器和跟蹤系統進行監視，而不再需要由審核員到現場來檢查這些過程和工作環境。在這兩個示例中，相關新技術會對組織的過程進行監視，從而大大減少了審核員到現場所花費的時間(如果不能完全取消對現場進行訪問的話)。
對于一些新方法的應用將由組織的業務需求來驅動。最有可能的做法是，某一個組織將發展自己的技術增強策略，而數據收集將對組織的日常決策和管理提供有效的 指 導。這 樣， 組 織還可以根據 ISO 9001要 求， 提 供“ 基 于 數據和信息評價結果進行過程改進”的客觀證據。
如后文所述，ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系審核可以采用由人工智能系統所收集的數據和信息來進行審核。其他的監視技術可能只用于 ISO 9001 和ISO 14001 審核，而且是專門為評估 ISO 9001和 ISO 14001 要求而開發的。這些監視技術都可能由第三方機構進行管理，并通過相應的必要裁剪，以滿足當地獨特業務環境的需要。
對于前面所提到的行為分析示例(評估員工對質量方針或管理職責的理解)，可以由認證機構根據認證制度為幾乎所有的組織提供，盡管使用的分析類型可能有所不同。管理 ISO 9001 要求的可配置平臺(管理人員和審核員可以在此平臺上進行互動)，類似于質量和可持續性網絡平臺(Inspectorio)，也可以由外部各方提供。
數據收集不需要僅局限于對受審核組織的業績進行監視，還要考慮到對媒體(包括社交媒體)的持續監視，從而可以向受認證組織或認證機構提供有關潛在風險的警報。例如，社交媒體上關于某一地區污染增加的報道，可能表明在這一地區運營的受認證組織對于排放的潛在擔憂。來自記者調查的報告可能會引發有關供應鏈中不道德、欺詐或犯罪活動的警報。這可能也包括偽造的檢測、審核或認證結果。
根據審核相關規定，所有收集到的數據都將提供給審核員，并由審核員來確定一個組織是否滿足 ISO 管理體系標準的要求。這些數據可以通過審核現場訪問和預測分析所構成的審核過程來收集，例如，通過屬于人工智能系統的機器學習來對數據進行收集。
審核員所進行的現場訪問，可以事先對通過人工智能所獲得的見解和分析進行評審，從而獲得相關數據和信息，這樣可以在現場訪問中重點關注具有潛在風險的區域，以及需要進一步評審的區域。利用其專業化判斷能力和實踐經驗，審核員將評審人工智能所增強的證據，從而確定受審核組織是否滿足了 ISO 管理體系標準的要求。
傳統的審核通常是按照指定的時間和預定的頻率進行安排。雖然在技術增強型審核生態系統下，仍然可以這樣對審核進行安排，但是，技術增強型審核卻可以實時對組織進行監視，并在計劃的審核安排之外出現異常情況時發出警報。例如，如前文所述，對于媒體的持續監視，可以揭示組織的欺詐行為，而這些發現的問題則可以告知審核員對其做進一步詳細審查。
如圖 1 所示，機器學習以及技術增強系統所改進的預測能力，也可能是這個新的技術增強型審核生態系統的一部分。嵌入在技術增強型審核系統中的人工智能，可以利用從單獨審核(和審核員決定)和第三方所輸入的數據進行學習。關于某些地區的污染水平就是一個很好的示例。
這種相互關聯，確保了技術增強型審核生態系統的持續改進，及其對預測能力的提升。最后，這個新的技術增強型審核生態系統，還可以根據需要與一般公眾或其他認證制度共享相關數據。
面臨的挑戰
在實施 ISO 9001、ISO 14001 或其他管理體系過程中，實現技術增強型審核和人工智能審核都面臨著諸多各種各樣的挑戰。而對此需要認真考慮和討論的一些關鍵性挑戰包括：
組織必須投資新的數據收集技術
新的技術增強型審核生態系統，將依賴于組織的技術能力，這些組織技術能力必須能夠收集并共享大量的數據。
需要數據管理系統統一規則
大量的數據必須得到共享，并被整合到一個統一的系統中。正如維克·赫丁和桑克·費舍爾所指出的那樣，“當我們對來自多個不同渠道的復雜數據集進行處理時，我們需要一個符合任務要求的數據管理系統。”這意味著需要使用數據庫和數據標準，以確保數據的互通性，從而使數據得到統一、全面和正確的處理。
需要數據隱私和數據共享規則
即使數據收集和數據共享的技術問題得到了解決，仍然會存在著其它方面的挑戰，其中挑戰之一就是數據的隱私問題：誰將擁有這些數據?這些數據的使用是否有相關的規則?例如，是否需要使用審核報告(和相關數據)來幫助機器學習。同樣，即使是公開的數據也有可能會引發具有挑戰性的隱私問題。使用臉書(Facebook)的用戶所生成的數據，則從另一個方面提供了一個備受矚目的示例。也許認證制度可以扮演數據經紀人的角色，當然這仍然是一個有待商榷的問題。
必須重新評價審核員的知識、技能和能力
目前，只有少數審核員接受過關于這些新技術方面的培訓。在這種情況下，實施技術增強型審核的新一代審核員，例如使用機器學習來進行預測或做出相關決策，就必須接受相關培訓，并對認證規則做出相應的規定。與此同時，這種情況也可能需要對指導 ISO 9001和 ISO 14001 管理體系審核的標準，例如 ISO19011.進行相應的更新。
必須明確第三方技術提供商的作用
毫無疑問，組織必須認真而仔細地考慮對于新的審核技術的投資。這種新的環境將會產生新的“輔助性服務”，例如第三方技術提供商。行為分析是我們已經注意到的一個共同平臺，而這一共同平臺可以在簽訂協議基礎上被大家共同分享，然而，這個共同平臺也會產生其他可能性問題。例如，一些昂貴的技術(例如衛星成像)由第三方進行管理可能會更好。第三方技術提供商可以為各種不同形式的認證提供服務，包括 ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系認證。對此，至關重要的是，如何對這些第三方技術提供商進行有效的管理。這樣的話，我們在不遠的將來是否會看到對這些第三方技術提供商進行認可和認證?
對于這種“新的審核系統”的管理可能需要進行全面而系統的改革。最后但同樣重要的是，這一“新的審核系統”需要對管理體系進行重大評審。諸如 ISO 9001 和 ISO 14001 等標準可能都需要進行更新，以適應新的技術增強型審核生態系統。認可和認證機構及其對審核員的資格認定，可能都需要進行重新評審。這樣可能會嚴重破壞整個審核范圍內的現有關系和結構。
前面漫長而曲折的道路
針對 ISO 9001 和 ISO 14001 管理體系進行人工智能審核是不可避免的。然而，目前對于這種人工智能審核是否符合我們的愿景尚存在爭議，也就是說，完全實現人工智能審核還有一段漫長而曲折的道路要走。然而，當前的新冠肺炎疫情危機已經證明，利用信息和通信技術(ICT)可以通過遠程方式提供認證服務。這就為我們從遠程審核轉換到技術增強型審核奠定了基礎。我們希望這一新的發展趨勢，能夠引發我們認證認可行業對于如何利用迅猛發展的智慧技術和人工智能技術進行更加有效審核的思考，從而促進管理體系認證的可持續發展。
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