【真題】2023年5月CCAA《管理體系認證基礎》真題（含答案解釋）
一、單選題
1、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍;以獲得足夠的審核證據，適用時還包括(C)。
A、現場審核方案 B、審核方案的設計 C、抽樣方案的設計 D、審核抽樣人員
2、審核計劃應與(B)相適應。
A、市場監管要求 B、審核目的和范圍C、審核人員要求 D、相關方及客戶的要求
3、認證機構應提前與客戶就(D)進行溝通，并商定審核日期。
A、審核準則 B、審核目的 C、審核方案 D、審核計劃
4、對組織管理體系與規定要求的符合性提供評價活動的機構稱為(A)機構。
A、認證 B、評價 C、審核 D、管理體系審核
5、認證機構應確保為審核方案中確定的(A)審核編制計劃。
A、每次B、所有 C、重要環節 D、主要
6、認證機構應提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定(D)。
A、認證過程 B、認證結論 C、認證機構管理人員 D、審核日期
7、有(A)確定第一階段和第二階段的間隔時間。
A、認證機構 B、審核組長 C、審核組 D、受審核方
8、過程方法在建立質量管理體系中的主要作用是(B)。
A、有效、高效實現預期結果B、為確定質量方針提供依據
C、客觀分析組織環境 D、指導質量管理體系范圍的確定
9、最高管理層是高層指揮和控制組織的(B)。
A、某個人 B、一個人或一組人 C、一組人 D、一個人
10、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括(D)。
A、適用的法律法規及其他要求
B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求
C、受審核方關注事項、問題和風險
D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息
解釋：
建立初步聯系的目的是：
(4) 獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息。
11、在管理體系高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構成不包括(C)。
A、理解組織及其環境 B、確定管理體系范圍 C、合規性要求D、管理體系
12、(A)具有績效評價和戰略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰略管理工具。
A、平衡計分卡 B、矩陣數據分析 C、宏觀環境分析模型 D、卓越績效評價
13、當調查食品安全事件或安全漏洞的數量時，如何抽樣更加合適(C)。
A、統計抽樣 B、隨機抽樣 C、計量抽樣 D、計數抽樣
14、以下哪項不屬于管理學的基本原理(C)。
A、信息原理 B、系統原理 C、關系原理D、適度原理
15、評價是合格評定的關鍵技術之一，而(D)是審核的核心技術。
A、同行評審 B、認證 C、檢查檢測 D、評價技術
16、審核計劃應提交(B)進行確認。
A、認證機構領導 B、受審核方 C、審核委托方 D、當地政府
17、國際標準化組織ISO/IEC 在其導則第一部分的附錄中規定了選用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是(C)。
A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義
B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則
C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性
D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語
18、審核是為了獲得審核證據并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、建立的并形成文件的過程，審核具有(C)和獨立性基本特征。
A、公平、公正 B、公正性、客觀性 C、客觀性、系統性 D、公平、公開、公正、客觀性
19、遠程審核活動在受審核方現場以外的地方進行，當審核組與受審核方人員之間進行相互交流時，可以(D)。
A、通過交談收集信息 B、在受審核方參與的情況下進行文件評審
C、完成檢查單或者問卷 D、創建交互式的通信手段
20、管理體系復核審核報告并作出認真決定的人員應具備相關的知識技能，不包括(B)。
A、審核原則、實踐和技巧的知識 B、供應商的產品
C、管理體系標準和規范性文件的知識 D、客戶的業務領域的知識
21、監督審核應至少(C)進行一次。
A、每三年 B、第12 個月 C、每個日歷年D、每一年
解釋：
初次認證審核是申請認證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監督審核獲證是組織獲準認證后的定期審核(認可規范通常要求至少每個日歷年一次)。再認證是組織在獲準認證有效期屆滿前重新申請的認證審核(認可規范要求每一個再認證周期通常為三年)。
22、認證機構是證明一個認證對象符合規定要求或者標準的(B)機構。
A、審核 B、合格評定 C、檢查 D、評價
解釋：
管理體系認證機構是證明管理體系符合規定要求或者標準的合格評定機構。
23、認證活動的授予是指(A)。
A、向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發認證文件
B、向得到符合性證實的客戶頒發認證文件
C、向受審核方頒發執照
D、對被證實符合性的客戶發證明
解釋：
(1) 授予是指向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發認證文件。
(2) 保持是指對獲證客戶在認證周期內持續符合性的承認。
(3) 擴大是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍擴大的符合性的承認。
(4) 縮小是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍縮小的符合性的承認。
(5) 更新是指在認證終止日前，根據再認證審核的結果，以及認證周期內的體系評價
結果和認證采信方的反饋，做出重新認證的決定，開始新的認證周期。
(6) 暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。
(7) 撤銷是指廢止/符合性說明的取消。
24、第二階段認證的目的是評價(C)。
A、客戶是否做好了認證準備 B、最高管理層政績
C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性 D、客戶管理體系的咨詢效果
解釋：
第二階段的目的。第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性。
25、認證方案的第一個(C)的認證周期從初次認證決定算起。
A、五年 B、二年 C、三年 D、一年
解釋：
初次審核方案包括兩個階段， 初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核
和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算
起。以后的周期從再認證決定算起。
初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起。
26、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應該按照標準組織生產經營活動，其生產的產品，提供的業務應當符合企業(A)的技術要求。
A、公開標準 B、公開承諾 C、合同或協議 D、標準
解釋：
企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求。
27、認證周期的審核方案應(B)管理體系要求。
A、覆蓋重要的 B、覆蓋全部的C、不遺漏重要的 D、包含主要的
解釋：
認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。
28、以下不是認證機構認證過程管理涉及的內容是(B)。
A、復核審核報告 B、獲證客戶的經濟效益 C、可公開獲取的認證信息 D、審核準備
解釋：
認證過程管理涉及內容主要包括：
可公開獲取的認證信息;
認證申請的受理、評審和批準;
審核準備;
審核活動實施;
審核報告;
復核審核報告;
批準認證;
頒發認證證書;
監督和再認證;
證書、標志的使用和管理;
申訴、投訴處理。
29、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其(A)。
A、語言、溝通和人際能力 B、交流、觀察及管理技能
C、溝通和交流能力 D、知識、表達技能
解釋：
面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能。
30、依據27021-1 標準，認證機構需針對其自身的管理建立(D)。
A、采購控制程序 B、運營文件 C、有效的生產管理制度 D、有效的管理體系
二、多選：
31、管理體系認證審核末次會議的內容包括(AB )。
A、報告審核發現 B、宣布審核結論
C、提出認證的推薦性意見--認證決定 D、提出改進措施
解釋：
末次會議的內容
未次會議的詳略程度應與受審核方對審核過程的熟悉程度相一致。在一些情況下，會議應是正式的，如認證審核，并保持會議紀要和出席人員的記錄。對于另一些情況，如內部審核，未次會議可以不太正式，只是溝通審核發現和審核結論。因此，適當時，未次會議應向受審核方闡明下列內容：
(1)告知受審核方所收集的審核證據是基于巳獲得的信息樣本;
(2)報告的方法;
(3)處理審核發現的過程和可能的后果;
(4)以受審核方管理者理解和認同的方式提出審核發現和審核結論;
(5)任何相關的審核后續活動(例如糾正措施的實施，審核投訴的處理，申訴過程)。
認證的第三方審核末次會議通常包括以下內容/議程：
(1)與會者簽到;
(2)審核組感謝受審核方的支持和配合;
(3)重申審核的目的、準則、范圍;
(4)簡要介紹審核過程;
(5)報告審核發現;
(6)澄清有關問題;
(7)說明審核抽樣的局限性。必要時，審核組長應告知受審核方在審核過程中遇到的問題;
(8) 降低審核結論可信程度的情況;
(9) 宣布審核結論;
(10) 說明審核報告發放日期;
(11) 提出對不符合項的糾正措施要求；
(12) 重申審核組公正性保密的承諾;
(13) 證后監督及認證證書使用規定說明(結論為推薦通過認證/注冊時);
(14) 請受審核方領導發言;
(15) 宣布末次會議結束。
32、管理體系可幫助組織實現其預期結果并追求持續成功，管理體系的高層結構包含了管理體系標準的(ABCD )理念，這些思維貫穿于標準的始終。
A、戰略思維B、系統思維 C、風險思維D、過程思維
解釋：
管理體系可幫助組織實現其預期結果，并追求持續成功。為此，高層結構包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終。
33、以下說法正確的是(ABCD )。
A、獨立性是審核的公正性和審核結果客觀性的基礎。
B
C、公正表達是每個審核員應盡的責任，客觀準確的報告審核工作時審核組長的責任和義務
D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則
解釋：
獨立性：審核的公正性和審核結論客觀性的基礎
“基于證據的方法”就是以證據為基礎的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項審核原則
公正表達：是每個合格審核員(組)應盡的責任。客觀準確地報告審核工作是審核員的
責任和義務。
審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風、業務水平的明確要求，也是規范審核工作的重要指導思想
34、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構應(BCD )。
A、識別和管理風險 B、保持客觀性
C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突
解釋：
為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構應：保持客觀性;識別、避免、減輕和管理利益沖突;確保獨立性。
35、認證決定的主要職能包括(AD )。
A、評審做出的認證決定必要的報告
B、評審申訴和投訴的結果
C、評審認證風險及等級
D、評審做出的認證決定必要的其他相關信息
解釋：
認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息;必要時與審核組就審核發現交換意見;做出認證決定等。
36、在生產許可證有效期內，企業(ABC )發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。
A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件 D、產品的銷售
解釋：
中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例
37、在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對(CD )。
A、文件評審的結果
B、受審核方的過程風險和影響
C、實現審核目標的不確定因素
D
解釋：
編制審核計劃，應便于審核活動的日程安排和協調，以達到目標。其詳細程度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現審核目標的不確定因素。
38、實施風險管理可以實現組織的持續改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是(ABCD )。
A、提高組織的學習能力
B、提高運營的效果和效率
C、改進機會和威脅的識別能力
D、提高實現目標的可能性
解釋：
實施風險管理有助于組織獲得以下效果：
提高實現目標的可能性;
鼓勵主動性管理;
在整個組織意識到識別和處理風險的需求;
改進機會和威脅的識別能力；
符合相關法律法規要求和國際規范;
改進強制性和自愿性報告;
改善治理;
提高利益相關方的信心和信任;
為決策和規劃建立可靠的根基;
加強控制;
有效地分配和利用風險處理的資源;
提高運營的效果和效率；
增強健康安全績效，以及環境保護;
改善損失預防和事件管理;
減少損失;
提高組織的學習能力；
提高組織的應變能力。
39、某一油漆涂料生產企業存在以下哪種情況時，審核不可行(BCD )。
A、有營業執照，危險化學品安全生產許可證
B、體系實施運行但尚未進行內審和管理評審
C
D
40、管理職能基本上都包括(ABCD )基本職能。
A、領導B、控制C、策劃D、組織
解釋：
管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能
41、以下描述正確的是(ACD )。
A、根據戰略目標導出的關鍵績效指標是戰略目標實現的關鍵指標
B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程
C、單純的標桿管理可以結合自己實際情況進行創新、提高企業競爭力
D、銷售增長率和市場占有率雙高的產品群被稱為金牛類產品
解釋：
關鍵績效指標(KPI ) 。根據戰略目標導出的關鍵績效指標，是戰略目標實現的關鍵性指標。
單純的標桿管理，缺乏結合自己實際情況的創新，會導致企業競爭戰略趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現超越。標桿管理使得單個企業運作效率的絕對水平大幅提高，而企業之間相對效率差距卻日益縮小。
銷售增長率和市場占有率“雙高”的產品群被稱為明星類產品，這類產品可能成為企業的金牛產品，需要加大投資以支持其迅速發展
42、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有(ABCD )。
A、確定樣本量
B、選擇抽樣的總體范圍和組成
C、明確抽樣方案和目標
D、收集評價和報告結果并形成文件。
解釋：
典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結果并形成文件。
43、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內容有(BC )。
A、公開文件及其發布方式
B、認證實施過程的專業管理
C、認證業務范圍分類
D、分包機構的管理
解釋：
認證制度管理涉及內容
認證制度管理涉及內容主要包括：
認證領域的開拓和認證范圍的擴展;
認證業務范圍分類；
技術領域分析;
認證策劃準備過程的專業管理;
認證實施過程的專業管理；
認證機構的管理體系
批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序;
認證證書的轉換;
認證要求的變更。
44、以下哪些是文件化信息評審的依據(ABC )。
A、受審核方管理體系文件化信息 B、審核準則 C、以往的審核報告 D、審核方案
文件化信息評審主要依據審核方案確定的審核準則，評審的文件化信息可包括受審核方管理體系文件和記錄，以及以往的審核報告等。
解釋：
文件化信息評審的依據
文件化信息評審依據審核方案確定的審核準則，主要包括與受審核方產品、過程和服務有關的標準及相關規范，管理體系標準，適用的法律、法規和其他要求等。
45、初次認證的方案應包括(BCD )。
A、特殊審核 B、獲證后兩次監督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核
解釋：
初次審核方案包括兩個階段， 初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。
管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段。
三、簡答題：
46、2013 年ISO 國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構架，請簡述ISO 高層結構的核心內容?
(1)相同的標準框架和條款標題。高層結構具有相同的標準框架和條款標題。特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下，可以在特定管理體系標準中增加二級條款和三級、四級條款。
(2)相同的通用術語和核心定義。相同的通用術語和核心定義見第一章相關內容，本節不再詳述。在各管理體系標準中，這些術語和定義是通用的。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。
(3)相同的條款核心文本。高層結構給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎上，可依據特定管理體系標準增加相應的要求。“要求“性標準的核心文本內容在本章后續詳述。”指南“性標準核心文本內容可不受這些格式限制。
47、認證范圍和審核范圍包括哪些內容?二者之間的區別與聯系是什么?
四、綜合應用題:
48、XX 礦業機構有限責任公司的認證范圍是礦山主機及構件的研究，產品設計、生產、銷售，企業通過XX 管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關管理規程以及具有成套技術文件，作業指導文件等文件化信息，企業經一年的管理體系運行產生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監控記錄，績效評價記錄(含內部審核、管理評審記錄)等，認證機構對該企業的XX 管理體系進行認證審核，請回答：
1、審核組進行審核準備階段的文件審核的目的是什么，審核內容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求?
《審核概論》P73.GB/T19011 6.3.1
2、在現場實施審核階段文件審核的目的是什么?審核的時機是什么?如果文件不適用、不充分應該如何處置?
《審核概論》P108-109T19011 6.4.3
3、你作為審核員應該如何進行文件審核?
《審核概論》P73、P108-109 GB/T19011
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