ISO9001:2015認證采用“過程方法”審核的思路
ISO9001:2015標準現已明確強調采用過程方法進行組織的內審，以前“條款式”的判斷“對錯”的
審核方式顯然不符合當前標準的要求。然而對大多數組織而言，內審員的審核水平都是組織管理者“永
遠的痛”。雖然內審員經過一系列的培訓，并附以一系列的“內審程序文件”支持，但一次次“走過場
”式的審核費時費力，效果卻強差人意。久而久之，內審成為組織“食之無味，棄之可惜”的雞肋，不
但人員疲憊，勞民傷財，管理層也逐漸失去興趣。如何才能讓內審增值？真正成為組織的有效管理手段
與工具？本文試圖從“ 過程方法”內審入手，介紹一種新穎的審核方法（CAPDo 審核邏輯），以求達
成審核增值的目的。
CAPDo 審核邏輯是由PDCA演變而來，只是順序改變了而已，目的是更適合于“過程方法”的內審。
為了更好的說明CAPDo的審核方法，首先我們回顧一下ISO9001中“過程方法”的要點：
a).理解并滿足要求 ；
b).需要從增值的角度考慮過程；
c).獲得過程業績和有效性的結果；
d).基于客觀的測量，持續改進過程。
“理解”和“滿足”誰的要求？當然是顧客的要求。誰是你的顧客？下道工序就是我的顧客！
比如來料檢查過程，誰是顧客？當然是生產制造單位。它們對來料檢查過程有什么要求？當然是要求
來料符合要求。這可以從一系列的過程業績指標（KPI）中反映出來，如“上線不良率”，“一次合格
率”，“顧客抱怨”等等。
基于CAPDo的審核邏輯順序為：
C—— 從有關過程業績（performance）的問題入手，如什么是過程所期待的，有哪些過程指標/目標
（KPI），什么是真實的過程業績？等等。
A ——過程績效是怎樣被改善的？（糾正措施是什么？有哪些改善行動？）
P—— 過程是如何策劃的？這樣的策劃可以導致過程績效被達成嗎？這樣策劃的過程滿足標準要求嗎
？過程的穩固性如何？有沒有考慮以前的過程績效結果？
Do—— 過程是按策劃進行的嗎？實施所有過程時符合策劃嗎？
舉例來看看來料檢驗過程的審核思路。
C：先從“來料檢查過程”的業績（KPI）入手。可以先了解生產制造部門的“來料上線問題”，“顧
客抱怨”等等。
A：對于這些問題，“來料檢查過程”意識到了嗎？有什么糾正/預防措施嗎？如何業績可以接受，有
沒有改善的空間？
P：來料檢查過程是如何策劃的？考慮了以前的來料問題嗎？來料檢查的作業指導書，抽樣數，檢查
項目等能保持滿足生產部門的要求嗎？
Do：來料檢查是按“策劃”的要求進行的嗎？檢查人員，設備，方法均符合要求嗎？記錄齊全嗎？
當然，以上的審核邏輯不是千篇一律的，在審核不同的過程時應靈活運用。
如顧客滿意過程的審核線路，有客戶對“發生延期交貨”不滿意>>合同怎么簽的>>顧客要求的評審是
如何進行的>>生產計劃怎么安排的>>出現問題后的內部溝通>>出現問題后的外部溝通>> 責任部門找到
沒有？>>原因分析？>>今后怎么辦？
總之，用過程方法審核時，要求審核員在審核過程中及時找到適宜的切入點，然后進行追溯，不是分
散式找問題，是有目的的集中對一條線索從頭追到尾發現問題，這對審核員的靈活性、敏感性、專業性
都提出了較高的要求。
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