原標題：企業經營類專利導航之產品開發策略選擇的影響因素探析
在以企業產品開發為目標的企業經營類專利導航（或企業運營類專利導航）項目實務中，國家標準GB/T 39551.4-2020《專利導航指南》（后稱作“指南”）和《企業運營類專利導航項目實施導則》（后稱作“導則”）可用于指引我們進行項目分析架構設計和功能模塊的選擇與應用。具體實施時，為了盡可能貼合于實際情況，在功能單元的選取和操作中可以融合更多的維度，豐富專利導航的操作體系。本文就產品開發策略設計部分進行展開，探討產品開發策略選擇的影響因素。對于產品開發策略，“指南”中僅給出了可以選擇的幾種開發策略，即自主開發、合作開發和技術引進等，并未對如何進行產品開發策略的選擇給以規范。“導則”相比于“指南”，進一步給出了不同開發策略的定義。根據定義的內容我們可以發現，“導則”實際上給出了產品開發策略選擇的依據，即以企業自身的技術基礎來選擇產品開發的基本策略。顯然，實際情況中可能會更為復雜，影響開發策略的因素也不僅限于此。例如，企業的開發歷史偏好、目標技術的專利申請人類型（例如，申請人為學校或個人）等等均會影響企業的產品開發策略的形成。因此，對產品開發策略選擇的影響因素及其相互關系的分析和系統思考是必要而有意義的。
一、指南和導則關于產品開發策略的闡述
1.1 《專利導航指南》
在國家標準《專利導航指南》第四部分企業經營類專利導航中對于“以產品開發為目標的專利導航”標準中的11.3 e）提出：分析開發企業可重點開發的產品或產品組合所需的技術，制定所需技術的獲取策略，可包括自主開發、合作開發和技術引進等。
1.2 《企業運營類專利導航項目實施導則》
國家知識產權局2016年12月發布的《企業運營類專利導航項目實施導則》第四節，關于重點產品開發基本策略部分，提出：基于以上對核心技術、主要競爭對手和專利風險的分析，為企業指明重點產品的開發策略，具體包括自主開發策略、合作開發策略、技術引進策略。
其中：
自主開發策略：對于具有一定研發優勢的關鍵技術，通過專利信息指引，優化研發創新方向，提高研發起點和效率。
合作開發策略：對于具有一定研發基礎的關鍵技術環節，可以結合上述重要申請人分析，通過專利信息指引，尋找合作研發的對象，開展合作研發和訂單式研發。
技術引進策略：對于缺乏研究基礎的關鍵環節，可以結合上述核心專利分析結果，通過專利信息指引，尋找待引進或獲得許可的專利技術，探索引進消化吸收再創新的研發思路。
二、產品開發策略設計的邏輯
2.1 “指南”的產品開發策略設計邏輯
國家標準GB/T 39551.4-2020為企業經營類專利導航的標準，從標準的目次來看，專利導航項目包含了以投資并購對象的遴選、投資并購對象的評估、企業上市準備、技術合作開發、技術引進、企業產品開發為目標的專利導航幾類。其中某種專利導航根據需要又可以嵌入到其他目標的專利導航中。例如以投資并購或技術引進為目標、以技術合作開發為目標的專利導航可以嵌入到以企業產品開發為目標的專利導航中。
“指南”的產品開發策略設計邏輯是：1）首先提出企業可重點開發的產品或產品組合建議；2）圍繞產品或產品組合分析開發所需的技術；3）針對所需的各項技術制定各項核心技術的獲取策略，可包括自主開發、合作開發和技術引進等。
2.2 “導則”的產品開發策略設計邏輯
“導則”第四章是企業重點產品開發策略分析，該章中涉及了重點產品開發基本策略、專利布局策略分析、專利運營方案制定。從企業重點產品開發策略分析本身字面意義來講，這一章可能跟專利布局策略和專利運營方案沒有太多的直接關系。但是，“導則”在專利布局策略一節中分別對不同的產品開發策略設計了不同的布局工作重點。當然，專利運營方案一節與重點產品開發的基本策略關系確實非常薄弱，可以理解為在產品開發過程中關注和發揮專利的資本屬性。
三、產品開發策略選擇的影響因素
如圖1所示，產品開發策略的影響因素除了企業自身的技術基礎以外還存在較多的可能影響企業重點產品開發策略的因素。筆者綜合考慮影響決策的內因和外因兩個方面，將影響因素歸為六大類，分別為產品特征、企業特征、主體特征、技術特征、競爭環境、市場環境。各大類又包括下級因子共19項，以下作具體介紹：
1、產品特征
產品特征主要是關于產品技術開發本身的內容，涉及產品攻關的技術數量、技術領域、難度以及技術研發的進度。其中，攻關的技術數量和難度、攻關的技術領域主要考察企業是否具有匹配的人力資源來完成自主研發，如果不足以支撐無外乎采用招聘、企業并購或委托開發或合作開發等策略。而產品研發進展主要用于考慮當前的產品研發的實際情況，對于部分已經處于研發中的產品，其產品開發策略較大可能會沿用現有的開發策略。
2、企業特征
企業特征主要考察來源于企業本身對研發策略的影響因素，其下的影響因子包括企業研發團隊的構成、企業技術或研發基礎、企業研發偏好、企業產品開發戰略。其中：
企業研發團隊的構成同樣是考察企業是否具有匹配的人力資源來完成自主開發，以及在哪些技術領域具有自主開發的能力，一般應當與產品特征結合考察。
企業技術基礎或研發基礎，是“導則”所采用的最為直接的考慮因素，是基于企業的技術基礎或研發基礎反映了企業自主開發的難易程度這一假設。一般來講，企業有較好的技術基礎的情況下，更有可能開展自主開發。企業的技術基礎可以方便地通過企業的科研成果、產品、專利等直觀的反映。
企業研發偏好和企業戰略是一種來源于企業的經營和文化層面的影響因素。在企業的研發實際中往往起到關鍵作用。
3、主體特征
這里的主體為技術擁有主體，主體特征影響因素下設技術主體類型、技術主體合作偏好、技術主體在市場的競爭強度、技術主體規模等。其中：
技術主體類型可以對應為專利申請人或專利權人類型和申請人國別，申請人類型包括企業、高校、研究機構、個人等。申請人國別會因為地理和語言等障礙而影響合作的開展。可見，主體類型的不同會影響產品開發策略特別是合作開發的可能性。
技術主體的合作偏好可以通過考察該主體歷史的合作情況等來初步評價技術主體的合作偏好，有合作偏好的主體對合作開發的落地也具有重要影響。
技術主體在市場競爭的強度，是指技術主體在市場上與企業之間的競爭強度，可以通過考察市場的重疊程度、產品的類似程度等來反映，一般強競爭對手之間開展合作開發的可能性較小。
技術主體規模，主要考察技術擁有主體的市場或技術地位，一般與處于強勢地位的技術主體很難合作開發，而更多地采用技術引進吸收的策略。
4、技術特征
技術特征影響企業產品開發策略的因素包括技術成熟度和技術路線兩個方面，技術成熟度的高低主要影響企業是否采用技術引進開發的決策。企業沒有必要在技術成熟度較高的技術分支上投入重頭開始研發。相反，技術路線的不同可能帶來技術革新，新的技術路線的研發可能不能更多地寄望于合作研發或技術引進開發，而是在新的技術路線下展開自主開發研究。
5、市場環境
市場環境對產品開發策略的影響主要涉及市場成熟度和市場容量預測，如果市場成熟度較低，那么企業具有較多的時間來開展研發，企業可以有較多的決策權，要么開展自主研發要么開展合作開發。而若市場成熟度較高，產品開發上市時間具有重大影響，因而會對產品的開發策略的選擇產生影響。
此外，市場容量的預測與市場成熟度一起通過影響產品開發的緊急程度，而對產品開發策略的選擇產生影響。
6、競爭環境
競爭環境同樣會影響企業產品開發策略的作出。競爭環境主要考慮競品開發進度、競爭對手開發策略、競爭對手開發路線。競爭對手分析是企業研發中的重點，可根據競爭對手的產品開發方向、產品開發進展以及產品開發采用的策略，結合企業自身的情況，經綜合考慮作出自身的產品開發策略。
四、展望
在企業運營類專利導航重點產品開發策略設計的現有“標準”和“導則”的基礎上，本文綜合分析了影響企業重點產品開發策略選擇的因素，將“導引”所采用的根據企業技術基礎選擇產品開發策略這一影響因素擴展到一個包含6個大類19個因子的影響因素體系，并進一步闡述了各影響因素對企業產品開發策略的影響方式。這些影響因素的考慮可以納入企業經營類專利導航項目中。然而，由于各影響因素對于產品開發策略的影響的大小缺乏量化，且各影響因素之間又存在錯綜復雜的關聯關系，多個因子可能還會共同作用于某一種產品開發策略的選擇，如何將以上因素綜合起來定性或定量地形成產品開發策略還有待進一步研究。
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