職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則
1范圍
本準(zhǔn)則規(guī)定了從事職業(yè)安全健康管理體系審 核活動(dòng)的審核員所應(yīng)具備的主要能力，提出了審核員注冊(cè)的要求，適用于所有向全國(guó)職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊(cè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn) 稱“安注委”)提出注冊(cè)申請(qǐng)的人員及已注冊(cè)的不同級(jí)別的審核員。
2引用文件
《 職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》2001第30號(hào) 國(guó)家經(jīng)貿(mào)委
《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》
3定義
國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健 康管理體系審核規(guī)范中的定義適用于本準(zhǔn)則。
4注冊(cè)級(jí)別
職業(yè)安全健康管理體系審核員按以下三級(jí)進(jìn)行注冊(cè)：
4.1實(shí)習(xí)審核員：是指滿足本準(zhǔn)則的能力、教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷和培訓(xùn)經(jīng)歷的要求，但未滿 足職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷要求的人員。
4.2審核員：是指己滿足本準(zhǔn)則的所 有要求，并證實(shí)其有能力根據(jù)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范，單獨(dú)或作為審核組成員對(duì)職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行全面 或部分審核的人員。
4.3主任審核員：是指已滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實(shí)其有能力根據(jù)國(guó)家經(jīng) 貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范，管理審核組并能夠協(xié)調(diào)職業(yè)安全健康管理體系審核各方面工作的人員。
5能力要求
申請(qǐng)各級(jí)別審核員注冊(cè)的人員應(yīng)具備以下能力：
a)具有相關(guān)運(yùn)行過程及過程控制的知識(shí)；
b)具有職業(yè)安全健康科學(xué)與技術(shù)知 識(shí)；
c)具有相關(guān)的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識(shí)；
d)具有職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識(shí)；
e)掌握職業(yè)安全健康管理體 系審核的方法與技巧；
f)具有進(jìn)行危害辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的能力；
g)具有有效實(shí)施審核、控制審核過程的個(gè)人素質(zhì)和能力；
h)具有有效領(lǐng)導(dǎo)審核組的 能力(僅適用于主任審核員)。
6注冊(cè)要求
申請(qǐng)各級(jí)別審核員注冊(cè)的人員應(yīng)滿足以下教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及職業(yè)安全健康 管理體系審核經(jīng)歷的要求。
6.1教育和工作經(jīng)歷
申請(qǐng)人應(yīng)具備國(guó)家承認(rèn)的大專以上(含大專)學(xué)歷。
6.1.1具有本科 以上(含本科)學(xué)歷者，應(yīng)具有至少4年的工作經(jīng)歷。
6.1.2具有大專學(xué)歷者，應(yīng)具有至少6年的工作 經(jīng)歷。
6.2職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷
申請(qǐng)人應(yīng)具有至少2年的職 業(yè)安全健康工作經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)至少涉及下列方面之一：
a)職業(yè)安全健康管理;
b)職業(yè)安全健康監(jiān)測(cè);
c)職業(yè)安全健康工程;
d)職業(yè)安全健康科研;
e)職業(yè)安全健康教育。
6.3培訓(xùn)經(jīng)歷
申請(qǐng)人應(yīng)完成注冊(cè)委認(rèn)可的審核員課程的培訓(xùn)，并通 過考試，取得培訓(xùn)合格證書。此合格證書三年內(nèi)有效。
6.4審核經(jīng)歷
6.4.1實(shí)習(xí)審核員
對(duì)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人的職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷不作要求 。
審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有實(shí)習(xí)審核員資格，同時(shí)具有至少4次完整的、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷， 并且有至少20天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。所有審核都是依據(jù)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（或相應(yīng)國(guó)際區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行的 ，并覆蓋審核的全過程。
6.4.3主任審核員
主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有審核員 資格，同時(shí)根據(jù)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（或相應(yīng)國(guó)際區(qū)域組織標(biāo)準(zhǔn)）擔(dān)任審核組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行過至少5次完 整的、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并且有至少15天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。
6.4.4可接受的審 核類型
a)總部對(duì)其工廠或其分支機(jī)構(gòu)的審核(不包括工廠組織的內(nèi)部審核)；
b)第三方認(rèn)證 審核；
c)按合同進(jìn)行的符合性審核；
d)認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核。
所有的審核包括對(duì)完整體系的審核、對(duì)部 分體系的審核、監(jiān)督審核及復(fù)評(píng)審核。
6.4.5審核記錄
每位申請(qǐng)人和所有的注冊(cè)審核員應(yīng)該保留有效的審核記錄，用以證明其審核經(jīng)歷（見審核經(jīng)歷表）。該記錄應(yīng)在申請(qǐng)前3年內(nèi)獲得。對(duì)審核記 錄的內(nèi)容要求如下：
a)審核日期和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間；
b)使 用的體系標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施的審核類型；
c)受審核方的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
d)審核員受聘機(jī)構(gòu)的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
e)審核 組組長(zhǎng)姓名及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
f)審核組人數(shù)；
g)申請(qǐng)人在審核中的作用；
h)申請(qǐng)人審核的要素。
7注冊(cè)申請(qǐng)
7.1申請(qǐng)文件
申請(qǐng)各級(jí) 別審核員注冊(cè)的人員，應(yīng)分別填寫并遞交相應(yīng)的申請(qǐng)表格（詳見實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)表、審核員申請(qǐng)表），并附上所要求的證明文件。
7.1.1實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)附以下證明文件:
a)審核員培訓(xùn)合 格證書復(fù)印件；
b)學(xué)歷證書及身份證復(fù)印件；
c)工作經(jīng) 歷證明；
d)職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷證明。
7.1.2審核員級(jí)別 以上的申請(qǐng)人應(yīng)附以下證明文件：
a)安注委認(rèn)可的實(shí)習(xí)審核員證書或?qū)徍藛T證書和本人身份證 復(fù)印件；
b)工作經(jīng)歷證明；
c)職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷證 明；
d)審核記錄；
e)專業(yè)發(fā)展記錄；
f)主任審核員申請(qǐng)人公開發(fā)表過的至少兩篇專業(yè)論文復(fù)印件。
7.2申請(qǐng)證明 人
申請(qǐng)人應(yīng)有聘用機(jī)構(gòu)或兩名與申請(qǐng)人有業(yè)務(wù)關(guān)系的注冊(cè)審核員證明。證明人(機(jī)構(gòu))必須能為申 請(qǐng)人在申請(qǐng)書所填寫的內(nèi)容出具證據(jù)或個(gè)人確實(shí)了解的情況證明。
7.3個(gè)人聲明
申請(qǐng)任何級(jí)別注冊(cè)和復(fù)查換證的人員，應(yīng)填寫申請(qǐng)表格，并簽署一份個(gè)人聲明，聲明其已經(jīng)遵守并將繼 續(xù)遵守本準(zhǔn)則規(guī)定的審核員行為準(zhǔn)則。
8評(píng)價(jià)和注冊(cè)
8.1評(píng)價(jià)
安注委辦公室有關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的注冊(cè)申請(qǐng)作出評(píng)價(jià)結(jié)論， 如果申請(qǐng)人無法提供充分的信息以證實(shí)其能力，將要求對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行面試。
8.2注冊(cè)
申請(qǐng)人經(jīng)評(píng)價(jià)合格并通過注冊(cè)委組織的相關(guān)考核后，由安注委予以注冊(cè)，并頒發(fā)國(guó)家資格注冊(cè)證書、公 布注冊(cè)人員名錄.證書有效期為3年。
9保持注冊(cè)
注冊(cè)的審核員和主任審核員每年需完成相應(yīng)次數(shù)的審核，并參加一定量的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)，方可保持注冊(cè)。注冊(cè)委 對(duì)注冊(cè)的審核員和主任審核員實(shí)行年度注冊(cè)和復(fù)查換證制度。
9.1年度注冊(cè)
9.1.1時(shí)間
審核員在每年10月1日至12月31日期間均可向安注委申請(qǐng)年度注冊(cè)（需填寫年審申請(qǐng)表）。初 次注冊(cè)及復(fù)查換證當(dāng)年不需進(jìn)行年度注冊(cè)。
9.1.2要求
9.1.2.1審核經(jīng)歷
a)實(shí)習(xí)審核員：在有效期內(nèi)對(duì)實(shí)習(xí)審核員沒有年度注冊(cè)要求;
b)審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并保留審核記 錄;
c)主任審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核 ，并至少在兩次審核中擔(dān)任審核組長(zhǎng)(審核組中至少要有另外一名審核員參加)，并保留審核記錄。
9.1.2.2專業(yè)發(fā)展
注冊(cè)審核員及主任審核員每年須參加15小時(shí)相應(yīng)的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)如培訓(xùn)、進(jìn)修、學(xué)術(shù)會(huì)議， 或發(fā)表論文、論著等。
9.2復(fù)查換證
從審核員注冊(cè)之日起，每3年進(jìn)行一次復(fù)查換證。
9.2.1時(shí)間
審核員在證書有效期滿的 前60天內(nèi)均可向安注委申請(qǐng)復(fù)查換證。
9.2.2要求
a)實(shí)習(xí)審核 員在3年注冊(cè)有效期滿時(shí)，仍未獲得審核員注冊(cè)資格者，必須重新申請(qǐng)實(shí)習(xí)審核員注冊(cè);
b)審核員 和主任審核員，在其3年注冊(cè)有效期內(nèi)應(yīng)辦理的年度注冊(cè)均合格；并且，兩次相鄰審核的時(shí)間間隔最長(zhǎng)為18個(gè)月。
10級(jí)別晉升
10.1實(shí)習(xí)審核員在3年注冊(cè) 有效期內(nèi)，滿足審核員注冊(cè)資格要求的，可申請(qǐng)審核員注冊(cè)。
10.2審核員滿足主任審核員注冊(cè)資 格要求的，可申請(qǐng)主任審核員注冊(cè)。
11行為準(zhǔn)則
在安注委注冊(cè)的各級(jí)審核員應(yīng)遵守以下行為準(zhǔn)則：
a)忠于職守，做到準(zhǔn)確公 正;
b)嚴(yán)格按照注冊(cè)范圍從事審核;
c)不對(duì)受審核方既提供咨 詢又提供認(rèn)證;
d)不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向委托方或其受聘機(jī)構(gòu)隱瞞可能影響決斷的任何關(guān)系 ;
e)除經(jīng)受審核方和審核組織書面授權(quán)，或法律有所要求，否則，不披露任何與受審核方及審核活 動(dòng)有關(guān)信息;
f)不接受受審核方及其工作人員或任何有利益關(guān)系的團(tuán)體及個(gè)人的禮金、禮品等不正 當(dāng)收益;
g)不有意傳達(dá)任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊(cè)過程的完整性 ;
h)不以任何形式損壞注冊(cè)委或?qū)徍藛T注冊(cè)過程的聲譽(yù)，并且為任何針對(duì)違反本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行 的調(diào)查工作，提供全面的合作;
i)努力提高審核技能及聲譽(yù);
j)接受安注委的監(jiān)督;
k)按規(guī)定向安注委交納注冊(cè)費(fèi)、復(fù)查換證費(fèi)和年度注冊(cè)費(fèi)。
12罰則
對(duì)違反本準(zhǔn)則的審核員，安注委 將視其情節(jié)輕重予以相應(yīng)的處罰:
a)對(duì)未遵守行為準(zhǔn)則的審核員，暫停其注冊(cè)資格6個(gè)月,情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷其注冊(cè)資格;
b)對(duì)審核業(yè)績(jī)不合要求的審核員，視其程度予以警告、降級(jí)直至撤銷注冊(cè)資格;
c)對(duì)錯(cuò)誤使用其注冊(cè)證書的審核員，視其程度予以警告、暫停注冊(cè)資格6個(gè)月直至撤銷注冊(cè)資格;
d)對(duì)不符合保持注冊(cè)有關(guān)要求的審核員，視其程度予以暫停注冊(cè)資格6個(gè)月、降級(jí)直至撤銷注冊(cè)資格;
e)若審核員未交納年度費(fèi)用，暫停其注冊(cè)資格6個(gè)月,情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷其注冊(cè)資格;
f)對(duì)觸犯國(guó)家刑律者，撤銷注冊(cè)資格。
13投訴和申訴
13.1凡向安注委提出的有關(guān)審核員行為的投訴，由安注委負(fù)責(zé)部門記錄在案并予以調(diào)查，確屬審核員審核行為不當(dāng)或違反安注委審核員行為準(zhǔn)則的，按上述罰則作出處理。
13.2對(duì)安注委所作決定有異議的，可提出復(fù)議，或向全國(guó)職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證指導(dǎo)委員會(huì)提出申訴。
14準(zhǔn)則的制定和修改
本準(zhǔn)則由安注委制定和修改，并負(fù)責(zé)解釋。
15組織和實(shí)施
本準(zhǔn)則由安注委辦公室組織實(shí)施。
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