職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊準則
1范圍
本準則規(guī)定了從事職業(yè)安全健康管理體系審 核活動的審核員所應(yīng)具備的主要能力，提出了審核員注冊的要求，適用于所有向全國職業(yè)安全健康管理體系審核員注冊委員會(以下簡 稱“安注委”)提出注冊申請的人員及已注冊的不同級別的審核員。
2引用文件
《 職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見》2001第30號 國家經(jīng)貿(mào)委
《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》
3定義
國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健 康管理體系審核規(guī)范中的定義適用于本準則。
4注冊級別
職業(yè)安全健康管理體系審核員按以下三級進行注冊：
4.1實習(xí)審核員：是指滿足本準則的能力、教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷和培訓(xùn)經(jīng)歷的要求，但未滿 足職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷要求的人員。
4.2審核員：是指己滿足本準則的所 有要求，并證實其有能力根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范，單獨或作為審核組成員對職業(yè)安全健康管理體系進行全面 或部分審核的人員。
4.3主任審核員：是指已滿足本準則的所有要求，并證實其有能力根據(jù)國家經(jīng) 貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范，管理審核組并能夠協(xié)調(diào)職業(yè)安全健康管理體系審核各方面工作的人員。
5能力要求
申請各級別審核員注冊的人員應(yīng)具備以下能力：
a)具有相關(guān)運行過程及過程控制的知識；
b)具有職業(yè)安全健康科學(xué)與技術(shù)知 識；
c)具有相關(guān)的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及標準的應(yīng)用知識；
d)具有職業(yè)安全健康管理體系標準的應(yīng)用知識；
e)掌握職業(yè)安全健康管理體 系審核的方法與技巧；
f)具有進行危害辯識與風(fēng)險評價的能力；
g)具有有效實施審核、控制審核過程的個人素質(zhì)和能力；
h)具有有效領(lǐng)導(dǎo)審核組的 能力(僅適用于主任審核員)。
6注冊要求
申請各級別審核員注冊的人員應(yīng)滿足以下教育和工作經(jīng)歷、職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及職業(yè)安全健康 管理體系審核經(jīng)歷的要求。
6.1教育和工作經(jīng)歷
申請人應(yīng)具備國家承認的大專以上(含大專)學(xué)歷。
6.1.1具有本科 以上(含本科)學(xué)歷者，應(yīng)具有至少4年的工作經(jīng)歷。
6.1.2具有大專學(xué)歷者，應(yīng)具有至少6年的工作 經(jīng)歷。
6.2職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷
申請人應(yīng)具有至少2年的職 業(yè)安全健康工作經(jīng)歷，該經(jīng)歷應(yīng)至少涉及下列方面之一：
a)職業(yè)安全健康管理;
b)職業(yè)安全健康監(jiān)測;
c)職業(yè)安全健康工程;
d)職業(yè)安全健康科研;
e)職業(yè)安全健康教育。
6.3培訓(xùn)經(jīng)歷
申請人應(yīng)完成注冊委認可的審核員課程的培訓(xùn)，并通 過考試，取得培訓(xùn)合格證書。此合格證書三年內(nèi)有效。
6.4審核經(jīng)歷
6.4.1實習(xí)審核員
對實習(xí)審核員申請人的職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷不作要求 。
審核員申請人應(yīng)具有實習(xí)審核員資格，同時具有至少4次完整的、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核經(jīng)歷， 并且有至少20天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。所有審核都是依據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（或相應(yīng)國際區(qū)域組織標準）進行的 ，并覆蓋審核的全過程。
6.4.3主任審核員
主任審核員申請人應(yīng)具有審核員 資格，同時根據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范（或相應(yīng)國際區(qū)域組織標準）擔(dān)任審核組長，領(lǐng)導(dǎo)審核組進行過至少5次完 整的、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并且有至少15天的現(xiàn)場審核經(jīng)歷。
6.4.4可接受的審 核類型
a)總部對其工廠或其分支機構(gòu)的審核(不包括工廠組織的內(nèi)部審核)；
b)第三方認證 審核；
c)按合同進行的符合性審核；
d)認可機構(gòu)對認證機構(gòu)的審核。
所有的審核包括對完整體系的審核、對部 分體系的審核、監(jiān)督審核及復(fù)評審核。
6.4.5審核記錄
每位申請人和所有的注冊審核員應(yīng)該保留有效的審核記錄，用以證明其審核經(jīng)歷（見審核經(jīng)歷表）。該記錄應(yīng)在申請前3年內(nèi)獲得。對審核記 錄的內(nèi)容要求如下：
a)審核日期和現(xiàn)場審核時間；
b)使 用的體系標準及實施的審核類型；
c)受審核方的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
d)審核員受聘機構(gòu)的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
e)審核 組組長姓名及聯(lián)系地址、電話、傳真等；
f)審核組人數(shù)；
g)申請人在審核中的作用；
h)申請人審核的要素。
7注冊申請
7.1申請文件
申請各級 別審核員注冊的人員，應(yīng)分別填寫并遞交相應(yīng)的申請表格（詳見實習(xí)審核員申請表、審核員申請表），并附上所要求的證明文件。
7.1.1實習(xí)審核員申請人應(yīng)附以下證明文件:
a)審核員培訓(xùn)合 格證書復(fù)印件；
b)學(xué)歷證書及身份證復(fù)印件；
c)工作經(jīng) 歷證明；
d)職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷證明。
7.1.2審核員級別 以上的申請人應(yīng)附以下證明文件：
a)安注委認可的實習(xí)審核員證書或?qū)徍藛T證書和本人身份證 復(fù)印件；
b)工作經(jīng)歷證明；
c)職業(yè)安全健康工作經(jīng)歷證 明；
d)審核記錄；
e)專業(yè)發(fā)展記錄；
f)主任審核員申請人公開發(fā)表過的至少兩篇專業(yè)論文復(fù)印件。
7.2申請證明 人
申請人應(yīng)有聘用機構(gòu)或兩名與申請人有業(yè)務(wù)關(guān)系的注冊審核員證明。證明人(機構(gòu))必須能為申 請人在申請書所填寫的內(nèi)容出具證據(jù)或個人確實了解的情況證明。
7.3個人聲明
申請任何級別注冊和復(fù)查換證的人員，應(yīng)填寫申請表格，并簽署一份個人聲明，聲明其已經(jīng)遵守并將繼 續(xù)遵守本準則規(guī)定的審核員行為準則。
8評價和注冊
8.1評價
安注委辦公室有關(guān)部門負責(zé)對申請人的注冊申請作出評價結(jié)論， 如果申請人無法提供充分的信息以證實其能力，將要求對申請人進行面試。
8.2注冊
申請人經(jīng)評價合格并通過注冊委組織的相關(guān)考核后，由安注委予以注冊，并頒發(fā)國家資格注冊證書、公 布注冊人員名錄.證書有效期為3年。
9保持注冊
注冊的審核員和主任審核員每年需完成相應(yīng)次數(shù)的審核，并參加一定量的專業(yè)發(fā)展活動，方可保持注冊。注冊委 對注冊的審核員和主任審核員實行年度注冊和復(fù)查換證制度。
9.1年度注冊
9.1.1時間
審核員在每年10月1日至12月31日期間均可向安注委申請年度注冊（需填寫年審申請表）。初 次注冊及復(fù)查換證當(dāng)年不需進行年度注冊。
9.1.2要求
9.1.2.1審核經(jīng)歷
a)實習(xí)審核員：在有效期內(nèi)對實習(xí)審核員沒有年度注冊要求;
b)審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核，并保留審核記 錄;
c)主任審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整、可接受的職業(yè)安全健康管理體系審核 ，并至少在兩次審核中擔(dān)任審核組長(審核組中至少要有另外一名審核員參加)，并保留審核記錄。
9.1.2.2專業(yè)發(fā)展
注冊審核員及主任審核員每年須參加15小時相應(yīng)的專業(yè)發(fā)展活動如培訓(xùn)、進修、學(xué)術(shù)會議， 或發(fā)表論文、論著等。
9.2復(fù)查換證
從審核員注冊之日起，每3年進行一次復(fù)查換證。
9.2.1時間
審核員在證書有效期滿的 前60天內(nèi)均可向安注委申請復(fù)查換證。
9.2.2要求
a)實習(xí)審核 員在3年注冊有效期滿時，仍未獲得審核員注冊資格者，必須重新申請實習(xí)審核員注冊;
b)審核員 和主任審核員，在其3年注冊有效期內(nèi)應(yīng)辦理的年度注冊均合格；并且，兩次相鄰審核的時間間隔最長為18個月。
10級別晉升
10.1實習(xí)審核員在3年注冊 有效期內(nèi)，滿足審核員注冊資格要求的，可申請審核員注冊。
10.2審核員滿足主任審核員注冊資 格要求的，可申請主任審核員注冊。
11行為準則
在安注委注冊的各級審核員應(yīng)遵守以下行為準則：
a)忠于職守，做到準確公 正;
b)嚴格按照注冊范圍從事審核;
c)不對受審核方既提供咨 詢又提供認證;
d)不介入沖突或利益競爭，不向委托方或其受聘機構(gòu)隱瞞可能影響決斷的任何關(guān)系 ;
e)除經(jīng)受審核方和審核組織書面授權(quán)，或法律有所要求，否則，不披露任何與受審核方及審核活 動有關(guān)信息;
f)不接受受審核方及其工作人員或任何有利益關(guān)系的團體及個人的禮金、禮品等不正 當(dāng)收益;
g)不有意傳達任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的完整性 ;
h)不以任何形式損壞注冊委或?qū)徍藛T注冊過程的聲譽，并且為任何針對違反本準則的行為而進行 的調(diào)查工作，提供全面的合作;
i)努力提高審核技能及聲譽;
j)接受安注委的監(jiān)督;
k)按規(guī)定向安注委交納注冊費、復(fù)查換證費和年度注冊費。
12罰則
對違反本準則的審核員，安注委 將視其情節(jié)輕重予以相應(yīng)的處罰:
a)對未遵守行為準則的審核員，暫停其注冊資格6個月,情節(jié)嚴重者，撤銷其注冊資格;
b)對審核業(yè)績不合要求的審核員，視其程度予以警告、降級直至撤銷注冊資格;
c)對錯誤使用其注冊證書的審核員，視其程度予以警告、暫停注冊資格6個月直至撤銷注冊資格;
d)對不符合保持注冊有關(guān)要求的審核員，視其程度予以暫停注冊資格6個月、降級直至撤銷注冊資格;
e)若審核員未交納年度費用，暫停其注冊資格6個月,情節(jié)嚴重者，撤銷其注冊資格;
f)對觸犯國家刑律者，撤銷注冊資格。
13投訴和申訴
13.1凡向安注委提出的有關(guān)審核員行為的投訴，由安注委負責(zé)部門記錄在案并予以調(diào)查，確屬審核員審核行為不當(dāng)或違反安注委審核員行為準則的，按上述罰則作出處理。
13.2對安注委所作決定有異議的，可提出復(fù)議，或向全國職業(yè)安全健康管理體系認證指導(dǎo)委員會提出申訴。
14準則的制定和修改
本準則由安注委制定和修改，并負責(zé)解釋。
15組織和實施
本準則由安注委辦公室組織實施。
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