ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)中的“特殊過(guò)程”

　　一、什么是特殊過(guò)程

　　已經(jīng)失效的ISO9001:1994 4.9條款提出：“當(dāng)過(guò)程的結(jié)果不能通過(guò)其后產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全驗(yàn)證時(shí)，如加工缺陷僅在使用后才能暴露出來(lái)，這些過(guò)程應(yīng)由具備資格的操作者完成和/或要求進(jìn)行連續(xù)的過(guò)程參數(shù)監(jiān)視和控制，以確保滿足規(guī)定要求。（換行。以下以‘|’代替）對(duì)過(guò)程運(yùn)行[包括有關(guān)設(shè)備和操作人員（見(jiàn)4.18）]的任何鑒定要求都應(yīng)加以規(guī)定”。注16說(shuō)明“這些要求預(yù)先鑒定過(guò)程能力的過(guò)程，通常被稱為‘特殊過(guò)程’……”。這是94版對(duì)特殊過(guò)程的界定，特征是：

　　過(guò)程的結(jié)果不能通過(guò)其后產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全驗(yàn)證，如加工缺陷僅在使用后才能暴露出來(lái)；

　　應(yīng)由具備資格的操作者完成和/或要求進(jìn)行連續(xù)的過(guò)程參數(shù)監(jiān)視和控制；

　　對(duì)過(guò)程運(yùn)行[包括有關(guān)設(shè)備和操作人員（見(jiàn)4.18）]的任何鑒定要求都應(yīng)加以規(guī)定；

　　預(yù)先鑒定過(guò)程能力的過(guò)程。

　　2000版標(biāo)準(zhǔn)則在ISO9000:2000《質(zhì)量管理體系 術(shù)語(yǔ)》則在3.4.1“過(guò)程”詞目下以“注3”說(shuō)明：“對(duì)形成的產(chǎn)品是否合格不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，通常稱之為‘特殊過(guò)程’”。

　　在ISO9000族中唯一作為審核準(zhǔn)則的ISO9001:2000卻沒(méi)有直接使用“特殊過(guò)程”這一說(shuō)法。而只是在7.5.2“生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)”中要求：“當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)對(duì)任何這樣的過(guò)程實(shí)施確認(rèn)。這包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已義付問(wèn)題才顯現(xiàn)的過(guò)程。|確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力”。

　　總括起來(lái)：

　　對(duì)形成的產(chǎn)品是否合格不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，通常稱之為“特殊過(guò)程”；

　　它包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已交付問(wèn)題才顯現(xiàn)的過(guò)程；

　　應(yīng)對(duì)任何這樣的過(guò)程實(shí)施確認(rèn)

　　確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。

　　二、特殊過(guò)程是一成不變的嗎

　　特殊過(guò)程不是一成不變的。

　　這主要取決于對(duì)過(guò)程的驗(yàn)證手段。比如：房建的屋面防水，當(dāng)無(wú)條件進(jìn)行裝水實(shí)驗(yàn)時(shí)，是特殊過(guò)程；進(jìn)行裝水實(shí)驗(yàn)則不是。

　　隨著科技發(fā)展，許多過(guò)去不能檢測(cè)的過(guò)程，現(xiàn)在已經(jīng)能夠檢測(cè)。過(guò)去的一些特殊過(guò)程，現(xiàn)在已經(jīng)不在“特殊”。

　　對(duì)于一些無(wú)法驗(yàn)證的過(guò)程，人們有時(shí)會(huì)設(shè)法采用一些代用檢驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證。比如：道路工程路基回彈模量不易測(cè)定，人們采用轉(zhuǎn)換為“彎沉值（回彈彎曲沉降率）”來(lái)測(cè)定。只要代用確認(rèn)有效，接受代用檢測(cè)的相應(yīng)的過(guò)程就不再視為“特殊過(guò)程”。

　　三、特殊過(guò)程與關(guān)鍵過(guò)程的區(qū)別

　　關(guān)鍵過(guò)程是指對(duì)整個(gè)質(zhì)量影響重大的過(guò)程。關(guān)鍵過(guò)程不一定是特殊過(guò)程。組織可以根據(jù)自己產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程的實(shí)際自己確定關(guān)鍵過(guò)程。實(shí)用中，有的組織也會(huì)用“特殊過(guò)程”的一些控制方法來(lái)控制關(guān)鍵過(guò)程。譬如進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可和人員資格鑒定、規(guī)定方法甚至注重工藝參數(shù)獲取與控制等。往往收到較好效果。但這已經(jīng)超越了ISO9000的要求。

　　四、特殊過(guò)程與特種作業(yè)或特殊工種的不同

　　特種作業(yè)和特殊工種是與特殊過(guò)程與不同的概念。它是指存在重要安全危害的作業(yè)及作業(yè)人員。國(guó)家對(duì)特種作業(yè)和特殊工種通常都有強(qiáng)制性要求。比如對(duì)特種設(shè)備的強(qiáng)制性監(jiān)控管理，對(duì)特種作業(yè)人員的強(qiáng)制性培訓(xùn)、持證上崗、上崗證復(fù)驗(yàn)等。甚至一些地區(qū)將建設(shè)施工項(xiàng)目強(qiáng)制性納入安監(jiān)部門模擬ISO9000的“施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理體系”，對(duì)地方降低建筑安全危害起到積極作用。所有組織都應(yīng)該遵守有關(guān)法律法規(guī)，搞好特種作業(yè)和特殊工種管理。雖然它不是特殊過(guò)程，但在質(zhì)量管理體系中，可以通過(guò)對(duì)人力資源、工作環(huán)境的管理來(lái)控制它。

　　五、ISO9001為什么要求“過(guò)程確認(rèn)”

　　ISO9001強(qiáng)調(diào)對(duì)特殊過(guò)程的確認(rèn)，主要是因?yàn)樘厥膺^(guò)程不能用后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證，以證明其符合性。一般過(guò)程，我們可以按7.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供控制”要求的控制條件進(jìn)行控制，并按7.5.1e“實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量”。現(xiàn)在不能監(jiān)視測(cè)量，7.5.2要求我們把這些過(guò)程識(shí)別出來(lái)，以事先能力鑒定、甚至確定特殊方法、保持記錄的方式控制這些過(guò)程，以確保過(guò)程結(jié)果符合要求。

　　六、是不是所有“特殊過(guò)程”都需要確認(rèn)

　　我以為：關(guān)鍵在“驗(yàn)證”二字上。首先是需不需要驗(yàn)證（有無(wú)驗(yàn)證要求），其次才是能否驗(yàn)證。比如：所有的焊接外觀上講都是可測(cè)的，但從力學(xué)上看，特別是從焊接產(chǎn)生的應(yīng)力改變上看，都是不可測(cè)的。那么，針對(duì)具體的焊接我們就需要確認(rèn)它有無(wú)力學(xué)性能的驗(yàn)證要求。對(duì)于裝飾性焊接和簡(jiǎn)單連接焊接，我們就沒(méi)有必要再列為特殊過(guò)程。對(duì)于鋼筋混凝土的受力筋閃光對(duì)焊、電渣壓力焊和鋼結(jié)構(gòu)焊接，這些力學(xué)性能非常重要的焊接過(guò)程，則一定要確認(rèn)。

　　七、是不是沒(méi)有確認(rèn)到就是不符合

　　ISO9000:2000對(duì)任何不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程實(shí)施確認(rèn)。有的組織，形式上的確認(rèn)搞得不夠好，但在實(shí)際管理控制中卻不自覺(jué)地采用了與特殊過(guò)程控制類似的有效方法，過(guò)程結(jié)果也非常有效。不能因?yàn)樗鼪](méi)有做夠形式就認(rèn)定它不符合。可以建議它進(jìn)一步結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)控制。

　　八、特殊過(guò)程應(yīng)該如何控制

　　我們?cè)賮?lái)看看標(biāo)準(zhǔn)：

　　GB/T19001質(zhì)量管理體系 要求

　　7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)

　　當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)對(duì)任何這樣的過(guò)程實(shí)施確認(rèn)。這包括僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)已義付問(wèn)題才顯現(xiàn)的過(guò)程。（確認(rèn)的范圍。本節(jié)標(biāo)準(zhǔn)條文后括號(hào)內(nèi)為本文作者加的說(shuō)明）

　　確認(rèn)應(yīng)證實(shí)這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。（確認(rèn)的目的要求）

　　確認(rèn)應(yīng)對(duì)這些過(guò)程作出安排。適用時(shí)包括：（具體要求。“適用時(shí)”指適用于具體的某一特殊過(guò)程時(shí)，因?yàn)楣に嚄l件不同，下列條款不一定全部包括）

　　a）為過(guò)程的評(píng)審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則；（因?yàn)椴荒茯?yàn)證，所以需要評(píng)審和批準(zhǔn)。是針對(duì)具體的特殊過(guò)程，而不是象有的組織搞成了對(duì)如何確認(rèn)、確認(rèn)哪些過(guò)程的評(píng)審和批準(zhǔn)。這通常需要通過(guò)工藝試驗(yàn)、對(duì)比試驗(yàn)、樣板段試驗(yàn)等方法獲得具體工藝參數(shù)，以對(duì)這些參數(shù)的監(jiān)視、控制來(lái)代替不能進(jìn)行的檢測(cè)）

　　b）設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定；（過(guò)程設(shè)備能否達(dá)到工藝參數(shù)要求的能力的認(rèn)可，而不是設(shè)備新舊狀態(tài)的識(shí)別。有的特殊過(guò)程沒(méi)有過(guò)程設(shè)備，也無(wú)需強(qiáng)行要求。人員資格的鑒定，在一些特定過(guò)程可能會(huì)超越一般上崗證要求，也可能并無(wú)特殊要求）

　　c）使用特定的方法和程序；（針對(duì)操作方法特別重要的場(chǎng)合。此時(shí)通常應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或程序統(tǒng)一操作）

　　d）記錄的要求；（重要的場(chǎng)合、過(guò)程結(jié)果影響產(chǎn)品使用安全的場(chǎng)合、需要評(píng)審和批準(zhǔn)嚴(yán)格把關(guān)的場(chǎng)合、存在追溯操作參數(shù)需要的場(chǎng)合……應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況規(guī)定記錄及其詳細(xì)程度）

　　e）再確認(rèn)。（工藝要求改變時(shí)、材料變化時(shí)、出現(xiàn)不符合時(shí)……應(yīng)再確認(rèn)。組織應(yīng)該確定再確認(rèn)的）

　　九、其它相關(guān)問(wèn)題

　　1.一般混凝土可不列入確認(rèn)范圍，但大體積砼因其存在水化熱帶來(lái)的應(yīng)力問(wèn)題應(yīng)該確認(rèn)。其它特種混凝土，應(yīng)該針對(duì)它的主要技術(shù)要求能否檢測(cè)加以識(shí)別。

　　2.一般焊接可不列入確認(rèn)范圍，但閃光對(duì)焊、電渣壓力焊和鋼結(jié)構(gòu)焊接，這些力學(xué)性能非常重要的焊接過(guò)程，則一定要確認(rèn)。

　　3.很多人認(rèn)為“隱蔽工程”是特殊過(guò)程。實(shí)際上，大多數(shù)隱蔽部份，在隱蔽前已經(jīng)做了工序驗(yàn)收。這需要根據(jù)被隱蔽的具體過(guò)程來(lái)識(shí)別。不能一概而論。

　　4.也有人說(shuō)所有的服務(wù)都是特殊過(guò)程。其實(shí)，現(xiàn)在服務(wù)的范圍很廣，很多作用于有形產(chǎn)品的服務(wù)是可以檢測(cè)的。如維修服務(wù)、監(jiān)理服務(wù)。其它一些服務(wù)過(guò)程，也可以或部分可以通過(guò)考核服務(wù)過(guò)程業(yè)績(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)考核。我們應(yīng)當(dāng)仔細(xì)識(shí)別。

　　5.商品混凝土不同于現(xiàn)場(chǎng)拌合。商品糧砼拌好后即行交付，在廠期間能檢測(cè)的只是次要的和易性指標(biāo)，重要的強(qiáng)度指標(biāo)要在交付后二十八天才能正式測(cè)出，有問(wèn)題肯定出在交付之后。商混的拌合過(guò)程，算不算特殊過(guò)程，希望大家探討。

　　6.特殊過(guò)程識(shí)別、確認(rèn)不充分，可能會(huì)導(dǎo)致一些過(guò)程失控。反過(guò)來(lái)，分不清什么是真正的特殊過(guò)程，濫加確認(rèn)，會(huì)使組織過(guò)于疲憊。同時(shí)也有可能導(dǎo)致降低對(duì)特殊過(guò)程的控制力度。

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