摘 要

發(fā)明構(gòu)思這一概念本身具有很強的抽象性，將如此抽象的概念具體化到每個案件的理解中，使其體現(xiàn)出客觀、公正實則不易。實務(wù)中，涉及發(fā)明構(gòu)思把握與運用存在的問題在于：對于同一案件，不同人所理解的發(fā)明構(gòu)思存在較大差異或者無法準確把握發(fā)明構(gòu)思。另外，專利代理師無法將發(fā)明構(gòu)思貫徹運用到撰寫的每一個環(huán)節(jié)當中去，例如在檢索過程中篩選出的對比文件并非最優(yōu)證據(jù)，對“三性”的評判特征對比機械、盲目，忽略發(fā)明實質(zhì)等現(xiàn)象。

筆者基于實務(wù)中發(fā)明構(gòu)思把握和運用方面的難點和困惑，通過對發(fā)明形成過程及表達方式進行分析，利用TRIZ理論將發(fā)明構(gòu)思的把握過程方向化，從而幫助專利代理師能夠在理解發(fā)明事實的基礎(chǔ)上準確、便捷地抓住發(fā)明構(gòu)思，把握發(fā)明實質(zhì)。

關(guān)鍵詞：發(fā)明構(gòu)思、TRIZ、發(fā)明實質(zhì)

PART 1、發(fā)明構(gòu)思

專利制度的早期，并沒有明確提出 “發(fā)明構(gòu)思” 這一術(shù)語，但已經(jīng)蘊含了相關(guān)的思想。早期的專利主要是為了保護一些實用的技藝和新的制造方法等。雖然，當時的審查和保護沒有現(xiàn)代這樣細致的理論體系，但發(fā)明人在創(chuàng)造過程中基于解決問題而產(chǎn)生的獨特想法和思路，實際上就是發(fā)明構(gòu)思的雛形。隨著科學技術(shù)的不斷發(fā)展和專利制度的逐漸完善，人們對發(fā)明創(chuàng)造的認識也不斷深入。

19世紀末20世紀初，在專利理論研究中，開始明確出現(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造背后的思想、思路等進行探討的內(nèi)容，逐漸形成了“發(fā)明構(gòu)思” 的概念雛形。人們意識到，發(fā)明不僅僅是具體的技術(shù)手段和產(chǎn)品，更重要的是其背后的創(chuàng)造性思維和解決問題的獨特思路，這是區(qū)分真正的發(fā)明和簡單模仿或常規(guī)改進的關(guān)鍵。

專利申請文件是用于呈現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的載體，也是用于對發(fā)明構(gòu)思進行整體考量的工具，我國專利法中對于申請文件的呈現(xiàn)形式存在具體規(guī)定。

例：

· 專利法實施細則 第17條規(guī)定了說明書應(yīng)當包含技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明、具體實施方式等內(nèi)容;

· 專利審查指南 第二部分第二章2.2.4節(jié) 規(guī)定了說明書應(yīng)當寫明要解決的發(fā)明或者實用新型要解決的現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問題，清楚、完整地描述發(fā)明或者實用新型解決其技術(shù)問題所采取的技術(shù)方案的技術(shù)特征，清楚、客觀地寫明發(fā)明或者實用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比所具有的有益效果;

· 專利法 第26條第4款 規(guī)定了權(quán)利要求書應(yīng)當以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍;

· 專利法 第26條第3款規(guī)定了說明書應(yīng)當對發(fā)明或者實用新型做出清楚、完整的說明。

上述規(guī)定體現(xiàn)出為了清楚完整地呈現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，我國專利法要求申請人對專利申請文件規(guī)范撰寫，在申請文件中包含背景技術(shù)、所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)手段、實現(xiàn)的技術(shù)效果等多個方面，客觀呈現(xiàn)對發(fā)明有所貢獻的內(nèi)容，同時也體現(xiàn)出在把握發(fā)明構(gòu)思時，需要綜合整個申請文件記載的內(nèi)容，包括權(quán)利要求書、說明書、附圖公開的內(nèi)容綜合來進行判斷。

然而，專利審查指南中對創(chuàng)造性審查原則的規(guī)定強調(diào)了“將發(fā)明作為一個整體看待”，在“三步法”中也指出判斷發(fā)明對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否顯而易見應(yīng)確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，這體現(xiàn)了創(chuàng)造性評判時應(yīng)對發(fā)明構(gòu)思進行整體把握，但其沒有詳細闡釋在實務(wù)中對發(fā)明構(gòu)思進行整體把握時需要的具體做法。《以案說法-專利復審、無效典型案例指引》一書中記載，“發(fā)明構(gòu)思一般是指，在發(fā)明創(chuàng)造的完成過程中，發(fā)明人為解決所面臨的技術(shù)問題在謀求解決方案的過程中所提出的技術(shù)改進思路。發(fā)明構(gòu)思一旦提出，則會指引發(fā)明人去選取具體的技術(shù)特征對現(xiàn)有技術(shù)進行改造以解決其所存在的技術(shù)問題，從而完成發(fā)明創(chuàng)造”[1]。

由此可見，發(fā)明構(gòu)思是一種技術(shù)改進思路，是對具體技術(shù)方案進行的抽象概括與凝練升華。而技術(shù)改進思路是對自然規(guī)律的能動運用和探索拓展。許多技術(shù)改進思路源于對自然規(guī)律或是自然科學原理的理解和應(yīng)用。

例：

·電磁感應(yīng)定律為發(fā)電機和變壓器等電力設(shè)備的技術(shù)改進提供了原理基礎(chǔ)，使人們能夠基于此規(guī)律不斷改進發(fā)電和輸電技術(shù)，提高電力系統(tǒng)的效率和性能。

·利用物質(zhì)的熱脹冷縮規(guī)律，人們發(fā)明了溫度計，并且不斷改進其精度和測量范圍。

·人們從鳥類的飛行原理中受到啟發(fā)，不斷改進飛機的設(shè)計，如機翼的形狀和結(jié)構(gòu)等。

因此，筆者嘗試基于自然規(guī)律或是自然科學原理對具體技術(shù)方案進行的抽象概括與凝練升華，來對發(fā)明形成過程及表達方式進行分析，以更好地理解發(fā)明構(gòu)思。

PART 2、發(fā)明構(gòu)思的形成

把握和運用發(fā)明構(gòu)思，首先應(yīng)當理解發(fā)明創(chuàng)造的形成過程。對于一件發(fā)明創(chuàng)造而言，未從事過創(chuàng)新工作的專利代理師，有時會認為發(fā)明創(chuàng)造比較簡單，主要原因是專利代理師不理解技術(shù)的創(chuàng)新過程。在技術(shù)的創(chuàng)新過程中，雖然也有因為“靈光乍現(xiàn)”“天才之火”等而形成一個發(fā)明創(chuàng)造性的情況，但那僅僅是少數(shù)案例。在絕大多數(shù)情況下，發(fā)明創(chuàng)造的形成并不簡單。

企業(yè)的本質(zhì)是逐利，因此當企業(yè)提出一項發(fā)明創(chuàng)造時，首先是出于盈利的目的，從社會和市場需求出發(fā)。在收集這些社會和市場需求后，需要對新需求進行識別，作出各種可能的假設(shè)，并針對多種可能的需求，形成多個目的。針對發(fā)明目的，尋找相應(yīng)的原因，明確相應(yīng)的思路，進而形成構(gòu)思。在這一階段，還需要運用一些成熟的決策方法，依靠發(fā)明人的智慧，選取最有可能實現(xiàn)以及最大利潤化的項目，進而確定項目，進入研究研發(fā)階段。然后，企業(yè)技術(shù)人員針對構(gòu)思設(shè)計具體的解決方案，并通過研討、推敲，解決在設(shè)計中出現(xiàn)的一些新的問題，最終形成技術(shù)方案，隨后進入生產(chǎn)制造階段和銷售階段。即在這一過程中，社會和市場需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要動力。

通過對發(fā)明創(chuàng)造形成的過程進行分析，可以發(fā)現(xiàn)，構(gòu)思的形成不是毫無根據(jù)憑空出現(xiàn)，而是以一定的技術(shù)問題為導向。當出現(xiàn)技術(shù)問題時，技術(shù)人員需要分析產(chǎn)生技術(shù)問題的技術(shù)原因，這一步對于發(fā)明構(gòu)思的形成至關(guān)重要。產(chǎn)生問題的原因或者癥結(jié)尋找不到，則解決問題的思路無從談起。因此，在發(fā)明構(gòu)思的把握過程中，應(yīng)當認真把握發(fā)明人在尋求問題產(chǎn)生原因時所作出的貢獻。這一點也通常是專利代理師容易忽視的問題。

PART 3、TRIZ理論

TRIZ來源于蘇聯(lián)發(fā)明家根里奇·阿奇蘇勒創(chuàng)立的“發(fā)明問題解決理論(Theory Of Inventive Problem Solving， TIPS)”。TRIZ理論中最重要的內(nèi)容之一是40個發(fā)明原理(參見表1)。

表1

如上所示，阿奇蘇勒及其團隊，通過對大量發(fā)明專利的分析研究，挖掘出其中所蘊含的解決問題通用規(guī)律和方法。而這些發(fā)明專利在底層邏輯上遵循著自然科學原理。

例：

·物理、化學、生物學等自然科學中的能量守恒、物質(zhì)結(jié)構(gòu)與性質(zhì)、生物進化等原理，是TRIZ原理中許多方法和規(guī)律的基礎(chǔ)。

·“局部質(zhì)量原理”，就是基于對物質(zhì)特性和物理規(guī)律的認識，通過改變物體局部的質(zhì)量、密度等屬性來實現(xiàn)性能優(yōu)化，這背后涉及到力學、材料學等自然科學原理。

·“振動原理”利用了物理學中的振動理論，通過引入適當?shù)恼駝觼斫鉀Q問題，如在工業(yè)生產(chǎn)中，利用振動原理進行物料輸送、篩分等操作。

由此可見，TRIZ理論在一定程度上可看作是自然原理/自然科學原理的體現(xiàn)。因此，可以基于TRIZ理論來透過現(xiàn)象看本質(zhì)，來輔助理解具體的技術(shù)方案中所蘊含的發(fā)明構(gòu)思。

綜合以上內(nèi)容，通過解構(gòu)發(fā)明構(gòu)思、TRIZ發(fā)明原理和自然原理/自然科學原理，可以發(fā)現(xiàn)，自然原理/自然科學原理可以作為通過TRIZ發(fā)明原理來理解發(fā)明構(gòu)思的橋梁。筆者將于后文——“淺談通過TRIZ理論的發(fā)明原理來理解專利的發(fā)明構(gòu)思（下）”，結(jié)合具體案例來展示如何基于TRIZ理論中的相關(guān)原理來理解發(fā)明構(gòu)思。

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