隨著物聯網、人工智能、大數據、區塊鏈和云計算等新一代數字化技術的快速發展，第四次工業革命為全球產業升級轉型和科技創新注入了強大動能。與此同時，作為新一代信息技術產業核心的標準必要專利(SEP)已成為各國競爭的戰略高地。SEP嵌入技術標準，為不同生產者的產品提供互聯互通的可能性，對全球價值鏈的重塑起到關鍵作用。然而，因現有SEP許可費用確定方法在適用性和合理性上的缺陷，以及FRAND原則(公平、合理、無歧視)松散性承諾的局限性，SEP許可費用談判和訴訟問題頻發，影響經濟社會效率。因此，如何科學合理地確定符合FRAND原則的SEP許可費用成為司法和學術界的重要議題。
基于此，國家知識產權戰略實施(天津大學)研究基地開展了針對性研究，聚焦SEP許可費用中的“地域性折扣”問題，通過“組態視角”研究其影響因素和聯動效應，基于16個國內外典型的SEP許可訴訟和專利池案例，運用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)，系統分析環境、技術和組織三方面因素對專利實施人獲得SEP許可地域性折扣的作用機制，識別關鍵條件和適配組態。
研究重點包括：
1. 分析不同因素組合如何影響專利實施人獲得SEP許可地域性折扣和高折扣;2. 為我國不同發展階段的專利實施企業獲得SEP許可地域性折扣和高折扣制定差異化路徑提供理論支撐;3. 提出我國企業在SEP許可談判中獲得地域性折扣的具體策略建議。
圖1 獲得標準必要專利許可地域性折扣的適配組態
研究理論及方法：
1. 理論基礎：SEP的公共產品屬性和私權屬性決定了影響技術資源共享和專利價值的因素是確定標準必要專利FRAND許可費用的關鍵因素，也是影響企業獲得SEP許可地域性折扣的關鍵因素，而這些關鍵因素集中于環境、技術、組織三個維度。因此，從環境、技術和組織三個維度分別探究影響專利實施人獲得SEP許可地域性折扣和高折扣的關鍵因素及適配組態效應，并構建理論模型框架。
2. 研究方法：模糊集定性比較分析方法(fsQCA)
圖2 理論模型框架
主要研究結論：
1. 組態效應：單一條件不足以構成獲得SEP許可地域性折扣的必要條件，需通過環境、技術和組織三方面因素協同匹配，形成“環境型”、“技術—組織型”、“環境—組織型”和“環境—技術—組織型”4種組態形式。其中，“環境型”、“技術—組織型”、“環境—技術—組織型”三種組態可幫助企業獲得高折扣的SEP許可地域性折扣。
2. 差異化路徑：我國企業在不同發展階段獲得SEP許可地域性折扣的適配組態差異顯著，應因企制宜，運用差異化路徑，確保許可費用符合FRAND原則。
3. 折扣區域劃分方式：根據世界銀行2024年7月1日更新的人均國民收入分類闕值，將不同國家和地區分為三個不同區域，取世界銀行所劃定的高收入國家或地區(人均國民收入大于14005美元)為第一區域，中國為第二區域，除中國外的中低收入國家或地區(人均國民收入小于14005美元)為第三區域。
4. 折扣強度計算方式：計算第二區域(中國)折扣強度區間時采取選取的司法判決實際案例和國際專利池中依據環境、組織因素提供的地域性折扣強度區間及依據技術因素提供的地域性折扣強度區間的最低值分別作為區間的上限和下限;計算第三區域(除中國外的中低收入國家或地區)折扣強度區間時采取兩個區間的算術平均值作為折扣區間。
5. 折扣強度建議：第二區域(中國)和第三區域(除中國外的中低收入國家或地區)相對于第一區域(高收入國家或地區)的SEP許可地域性折扣區間分別為[0.434.0.614]和[0.557.0.722]，建議我國專利實施企業在SEP許可談判和訴訟過程中所要求的第二區域(中國)相對于第一區域(高收入國家或地區)的SEP許可地域性折扣應不低于4.34折，第三區域(除中國外的中低收入國家或地區)相對于第一區域的SEP許可地域性折扣應不低于5.57折，并可在此基礎上根據實際情景要求更高的SEP許可地域性折扣，如1折、2折等。
6. 補充說明：上述研究結論均基于通信產業標準必要專利許可司法判決實際案例和國際專利池做法，而如汽車等其它產業標準必要專利分布的不均衡性、標準必要專利價值的不一致性、標準必要專利技術貢獻的不確定性可能均高于通信產業，因此應在建議折扣基礎上結合具體產業特征要求更高的SEP許可地域性折扣。
本研究豐富了現有關于SEP許可費用的研究視角，結合不同國家或地區的經濟發展水平、市場競爭態勢以及專利權人在各地區的專利分布強度等因素，提出了不同發展階段企業獲得SEP許可地域性折扣建議，為專利實施人的SEP許可費用折扣提供理論及實踐參考，對于促進我國如汽車行業等知識密集型產業高質量發展、構建全球互聯互通的技術標準體系貢獻理論基礎和實踐經參考。
附：《標準必要專利許可地域性折扣影響因素研究》
(原標題：《標準必要專利許可地域性折扣影響因素研究》全文發布!)
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