案情簡介：上訴人國家知識產(chǎn)權(quán)局與被上訴人東莞市昶通通訊科技有限公司(以下簡稱昶通公司)、一審第三人中航光電精密電子(廣東)有限公司(以下簡稱中航光電公司)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效行政糾紛一案，涉及專利權(quán)人為昶通公司、名稱為“線纜連接器”的外觀設(shè)計(jì)專利(以下簡稱本專利)。針對中航光電公司提出的無效宣告請求，國家知識產(chǎn)權(quán)局作出第43471號無效宣告請求審查決定(以下簡稱被訴決定)，宣告本專利權(quán)全部無效;昶通公司不服，向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟。北京知識產(chǎn)權(quán)法院于2020年11月5日作出(2020)京73行初4186號行政判決，判決撤銷被訴決定，國家知識產(chǎn)權(quán)局就本專利重新作出審查決定;國家知識產(chǎn)權(quán)局不服，向最高人民法院提起上訴。
最高人民法院認(rèn)為：本專利申請日在2008年修正的專利法施行日(2009年10月1日)之后、2020年修正的專利法施行日(2021年6月1日)之前，本案應(yīng)適用2008年修正的專利法。本案二審爭議焦點(diǎn)問題是：本專利與對比設(shè)計(jì)相比是否具有明顯區(qū)別。
判斷要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比是否具有明顯區(qū)別，應(yīng)采用整體觀察、綜合判斷的方式，先客觀比較要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)的相同點(diǎn)和區(qū)別點(diǎn)，然后基于一般消費(fèi)者的知識水平和認(rèn)知能力，結(jié)合產(chǎn)品的功能、用途及申請日時(shí)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間，考察這些相同點(diǎn)和區(qū)別點(diǎn)對整體視覺效果的影響。如果二者的區(qū)別點(diǎn)僅在于局部細(xì)微變化或者一般消費(fèi)者在產(chǎn)品正常使用時(shí)不會(huì)基于視覺美感考慮予以關(guān)注的設(shè)計(jì)特征，則應(yīng)認(rèn)定二者不具有明顯區(qū)別。結(jié)合本案，本院分析如下：
(一)關(guān)于本專利與對比設(shè)計(jì)的相同點(diǎn)與區(qū)別點(diǎn)
本專利包含3個(gè)設(shè)計(jì)，其中設(shè)計(jì)1為基本設(shè)計(jì)。
關(guān)于本專利設(shè)計(jì)1與對比設(shè)計(jì)的相同點(diǎn)，本院在確認(rèn)被訴決定所歸納的相同點(diǎn)的基礎(chǔ)上，綜合各方意見，歸納如下：二者均呈長方形，均由絕緣本體、與本體轉(zhuǎn)動(dòng)連接的轉(zhuǎn)壓板、導(dǎo)電端子以及兩接地腳組成。絕緣本體中部均設(shè)有條狀安裝槽，安裝槽的形狀基本相同，轉(zhuǎn)壓板安裝于安裝槽內(nèi)。轉(zhuǎn)壓板總體均呈長方形，輪廓形狀基本相同;轉(zhuǎn)壓板上部與安裝槽連接的部位較寬，位于安裝槽內(nèi)的上側(cè)有對應(yīng)導(dǎo)電端子的插槽;下部較上部略窄;上下部分寬窄過度方式相同;下部中間位置均有一梯形提拉部伸出絕緣本體，提拉部基本形狀相同。絕緣本體中央靠近轉(zhuǎn)壓板處均有成排設(shè)置的數(shù)十個(gè)導(dǎo)電端子，導(dǎo)電端子的數(shù)量與排列方式相同。連接器底面與側(cè)面相交的下部位置均各有一個(gè)接地腳，形狀相同。
關(guān)于本專利設(shè)計(jì)1與對比設(shè)計(jì)的區(qū)別點(diǎn)，被訴決定歸納為四點(diǎn)：1.本專利絕緣本體正面下部靠近轉(zhuǎn)壓板的兩側(cè)不存在缺口，而對比設(shè)計(jì)相應(yīng)位置存在梯形缺口;2.對比設(shè)計(jì)沒有公開本專利絕緣本體背面的設(shè)計(jì);3.本專利絕緣本體頂面兩端分別有兩個(gè)凹槽，而對比設(shè)計(jì)沒有公開頂面的設(shè)計(jì);4.本專利絕緣本體兩側(cè)面各有一矩形淺凹槽，而對比設(shè)計(jì)的相應(yīng)位置沒有凹槽。各方當(dāng)事人對上述區(qū)別點(diǎn)沒有異議，本院予以確認(rèn)。除此之外，昶通公司主張，本專利設(shè)計(jì)1與對比設(shè)計(jì)還存在以下區(qū)別點(diǎn)：5.本專利轉(zhuǎn)壓板提拉部的左右長度與轉(zhuǎn)壓板背面凹槽的左右長度大致相同，轉(zhuǎn)壓板底側(cè)凹槽更靠近整個(gè)轉(zhuǎn)壓板左右邊界約三分之一處;而對比設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)壓板提拉部左右長度明顯小于轉(zhuǎn)壓板背面凹槽，凹槽邊緣在提拉部左右邊緣與轉(zhuǎn)壓板側(cè)面凹槽的中間位置，轉(zhuǎn)壓板底側(cè)凹槽更靠近背面凹槽邊緣處。經(jīng)審查，該區(qū)別點(diǎn)確系存在，本院予以確認(rèn)。
(二)關(guān)于本專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者
外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的一般消費(fèi)者，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的功能、用途，結(jié)合其應(yīng)用場景予以確定，通常包括在產(chǎn)品交易、使用過程中能夠看到產(chǎn)品外觀的所有消費(fèi)者。如果產(chǎn)品的功能和用途決定了其只能被作為組裝產(chǎn)品的部件使用，組裝產(chǎn)品的最終用戶在正常使用組裝產(chǎn)品的過程中仍然能夠看到該部件的外觀設(shè)計(jì)，則一般消費(fèi)者既包括該部件的直接購買者、安裝者，也包括組裝產(chǎn)品的最終用戶。如果組裝產(chǎn)品的最終用戶在正常使用組裝產(chǎn)品的過程中無法看到部件的外觀設(shè)計(jì)，則一般消費(fèi)者應(yīng)主要包括該部件的直接購買者、安裝者。本案中，本專利為線纜連接器，主要用于連接柔性電路板，其作為電子產(chǎn)品部件被安裝在PCB板上使用。電子產(chǎn)品制造完成后，最終用戶無法看到本專利的外觀設(shè)計(jì)，故本專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者主要為直接購買、安裝線纜連接器的群體。
(三)關(guān)于本專利產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間
一審判決認(rèn)為，基于本專利產(chǎn)品的特點(diǎn)，相關(guān)功能性設(shè)計(jì)對設(shè)計(jì)空間的擠占較多，導(dǎo)致產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間較小。國家知識產(chǎn)權(quán)局對上述認(rèn)定有異議，其上訴主張，本專利產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間較大，并在二審中提交了18份現(xiàn)有設(shè)計(jì)以證明其主張。昶通公司認(rèn)為，國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的多數(shù)現(xiàn)有設(shè)計(jì)沒有轉(zhuǎn)壓板，而有無轉(zhuǎn)壓板對產(chǎn)品的整體視覺效果影響很大;且產(chǎn)品用途不同，適用場景不同，其設(shè)計(jì)必然有差別，功能設(shè)計(jì)和外觀設(shè)計(jì)不能混淆。因此，該18份證據(jù)反而證明本專利產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間較小。
對此，本院認(rèn)為，在認(rèn)定外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間時(shí)，應(yīng)主要考慮與要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品具有基本相同功能的現(xiàn)有設(shè)計(jì)。本案中，國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的18份現(xiàn)有設(shè)計(jì)雖然都是線纜連接器，但并非都設(shè)有轉(zhuǎn)壓板，而轉(zhuǎn)壓板占據(jù)產(chǎn)品正面一半甚至更多的比例，是否設(shè)有轉(zhuǎn)壓板對產(chǎn)品的整體視覺效果有著顯著影響，也影響著其他設(shè)計(jì)元素的具體位置、大小及形狀。從國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的現(xiàn)有設(shè)計(jì)來看，有轉(zhuǎn)壓板的連接器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間相對于沒有轉(zhuǎn)壓板的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間明顯較小，但仍有一定的設(shè)計(jì)空間。如轉(zhuǎn)壓板可以設(shè)計(jì)為后掀蓋式，也可以設(shè)計(jì)為前掀蓋式;轉(zhuǎn)壓板正面可設(shè)計(jì)有凹槽，也可沒有;轉(zhuǎn)壓板可設(shè)有提拉部，也可沒有;提拉部的具體形狀、長寬比例等均可有不同設(shè)計(jì);轉(zhuǎn)壓板的外輪廓形狀、連接轉(zhuǎn)壓板的安裝槽的具體形狀也可有不同設(shè)計(jì)。可見，雖然柔性電路板連接器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)大多與產(chǎn)品的導(dǎo)電、接地及信號傳輸功能密切相關(guān)，但即使是均設(shè)有轉(zhuǎn)壓板的柔性電路板連接器，其在轉(zhuǎn)壓板、安裝槽的具體設(shè)計(jì)、導(dǎo)電端子顯露設(shè)計(jì)及絕緣本體除轉(zhuǎn)壓板部分外的設(shè)計(jì)等方面仍存在相當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)空間。
(四)關(guān)于本專利與對比設(shè)計(jì)的相同點(diǎn)及區(qū)別點(diǎn)對整體視覺效果的影響
關(guān)于要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)與對比設(shè)計(jì)的相同點(diǎn)和區(qū)別點(diǎn)對產(chǎn)品整體視覺效果的影響，應(yīng)基于外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品一般消費(fèi)者的知識水平和認(rèn)知能力，結(jié)合產(chǎn)品的功能、用途及申請日時(shí)外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)空間，采用整體觀察、綜合判斷的方式進(jìn)行判斷。設(shè)計(jì)空間較大的，一般消費(fèi)者通常不容易注意到不同設(shè)計(jì)之間的較小區(qū)別;設(shè)計(jì)空間較小的，一般消費(fèi)者通常更容易注意到不同設(shè)計(jì)之間的較小區(qū)別。如果二者的相同點(diǎn)對于整個(gè)產(chǎn)品而言，屬于主要的設(shè)計(jì)部位，一般消費(fèi)者對于這些部位會(huì)給予更多的關(guān)注，其對產(chǎn)品的整體視覺效果會(huì)產(chǎn)生較為顯著的影響。當(dāng)二者的相同點(diǎn)對一般消費(fèi)者而言已經(jīng)形成了基本相同的整體視覺印象，而區(qū)別點(diǎn)僅在于局部細(xì)微的變化或者一般消費(fèi)者在產(chǎn)品正常使用時(shí)不會(huì)基于視覺美感考慮予以關(guān)注的設(shè)計(jì)特征，則應(yīng)認(rèn)定二者不具有明顯區(qū)別。
本案中，前文已述，雖然本專利產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與產(chǎn)品的導(dǎo)電、接地及信號傳輸功能密切相關(guān)，但即使是均設(shè)有轉(zhuǎn)壓板的連接器產(chǎn)品仍存在一定的設(shè)計(jì)空間。本專利設(shè)計(jì)1與對比設(shè)計(jì)不僅整體形狀相同，產(chǎn)品正面各部分的具體設(shè)計(jì)也基本相同，尤其是轉(zhuǎn)壓板的輪廓形狀、轉(zhuǎn)壓板各部分的具體設(shè)計(jì)、提拉部的具體形狀及與轉(zhuǎn)壓板相連接的絕緣本體正面中部的條狀安裝槽的具體設(shè)計(jì)等均基本相同。二者的相同點(diǎn)占據(jù)了產(chǎn)品正面絕大部分空間比例，對一般消費(fèi)者而言已經(jīng)形成了基本一致的整體視覺印象。在此情況下，二者的區(qū)別點(diǎn)對產(chǎn)品整體視覺效果難以產(chǎn)生顯著影響。對此分析如下：
關(guān)于區(qū)別點(diǎn)1、3-5.區(qū)別點(diǎn)1轉(zhuǎn)壓板兩側(cè)與絕緣本體之間的缺口、區(qū)別點(diǎn)3絕緣本體頂面兩端的凹槽、區(qū)別點(diǎn)4絕緣本體兩側(cè)的淺凹槽及區(qū)別點(diǎn)5中的轉(zhuǎn)壓板底側(cè)的凹槽均在整個(gè)產(chǎn)品中占據(jù)很小比例，相對于產(chǎn)品整體而言，屬于局部細(xì)微差異。區(qū)別點(diǎn)5中轉(zhuǎn)壓板背面的設(shè)計(jì)只有在轉(zhuǎn)壓板打開后才可見，一般消費(fèi)者在產(chǎn)品正常使用過程中不容易看到。故區(qū)別點(diǎn)1、3-5均對產(chǎn)品的整體視覺效果不具有顯著影響。
關(guān)于區(qū)別點(diǎn)2即產(chǎn)品背面的設(shè)計(jì)。昶通公司主張，一般消費(fèi)者在購買、安裝本產(chǎn)品的過程中，全程都能夠看到產(chǎn)品背面的設(shè)計(jì)。而且，本專利產(chǎn)品與PCB板存在多種連接方式，其可能背面貼合PCB板，也可能側(cè)面嵌入PCB板或頂面貼合PCB板。在后兩種應(yīng)用場景下，產(chǎn)品安裝到PCB板后，其背面設(shè)計(jì)均完全可以看到。故一般消費(fèi)者會(huì)對包括產(chǎn)品背面在內(nèi)的各個(gè)部位均予以充分關(guān)注，產(chǎn)品背面設(shè)計(jì)與正面設(shè)計(jì)一樣會(huì)對產(chǎn)品的整體視覺效果產(chǎn)生顯著影響。由于對比設(shè)計(jì)并未公開本專利背面的所有設(shè)計(jì)，本專利能使一般消費(fèi)者產(chǎn)生明顯不同于對比設(shè)計(jì)的整體視覺印象。對此，本院認(rèn)為，首先，關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的應(yīng)用場景，應(yīng)當(dāng)根據(jù)外觀設(shè)計(jì)專利圖片中所顯示的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，結(jié)合產(chǎn)品的功能、用途予以確定。本專利為線纜連接器，主要用于連接柔性電路板以實(shí)現(xiàn)導(dǎo)電、接地及信號傳輸功能，故其蜈蚣腳與接地腳均需與PCB板連接。且本專利設(shè)有轉(zhuǎn)壓板，故只能按照設(shè)有轉(zhuǎn)壓板的連接器的安裝方式進(jìn)行安裝。本專利設(shè)計(jì)1立體圖2顯示，本專利的蜈蚣腳及接地腳均由底面平行向外伸出，基于該功能設(shè)計(jì)及前述產(chǎn)品功能實(shí)現(xiàn)的要求，本專利只能將背面貼合PCB板進(jìn)行安裝，不可能采用側(cè)面嵌入PCB板或頂面貼合PCB板的安裝方式。因此，昶通公司關(guān)于本專利產(chǎn)品適用于多種應(yīng)用場景的意見，本院不予采納。其次，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)的是對產(chǎn)品作出的富有美感的設(shè)計(jì)，如果外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的應(yīng)用場景決定了一般消費(fèi)者在產(chǎn)品正常使用時(shí)對某個(gè)部位的關(guān)注主要出于相關(guān)功能的考慮，而非基于視覺美感的考慮，則該部位的設(shè)計(jì)對整體視覺效果難以產(chǎn)生顯著影響。前文已述，本專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者主要包括該產(chǎn)品的直接購買者、安裝者。本專利產(chǎn)品只能背面貼合PCB板進(jìn)行安裝，安裝后，產(chǎn)品背面的設(shè)計(jì)因與PCB板貼合，視覺上無法看到。在此應(yīng)用場景下，一般消費(fèi)者在產(chǎn)品正常使用時(shí)，對產(chǎn)品背面的關(guān)注不會(huì)基于視覺美感的考慮，而是主要基于相關(guān)功能的考慮，如背面設(shè)計(jì)是否能使產(chǎn)品與PCB板更好地貼合、能否有效防止產(chǎn)品翹曲、能否給導(dǎo)電端子留出變形空間等。本專利的背面設(shè)計(jì)也能印證此點(diǎn)：背面中部的凹槽主要是為了給導(dǎo)電端子留出變形空間，其具體設(shè)置位置、數(shù)量、大小等均與產(chǎn)品正面的導(dǎo)電端子相對應(yīng);下部的矩形凹槽主要是為了防止產(chǎn)品翹曲;上端伸出的蜈蚣腳主要是為了進(jìn)行導(dǎo)電連接。上述設(shè)計(jì)雖非功能唯一限定，但其兼具的有一定美感的視覺效果因產(chǎn)品安裝后難以呈現(xiàn)，不會(huì)使一般消費(fèi)者在產(chǎn)品正常使用中予以關(guān)注。一般消費(fèi)者不會(huì)對本專利產(chǎn)生明顯不同于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的整體視覺印象。
由此可見，本專利設(shè)計(jì)1與對比設(shè)計(jì)在整體形狀、主要部分的具體形狀及其分布等方面基本相同，能夠使一般消費(fèi)者形成較為一致的整體視覺印象;其與對比設(shè)計(jì)的區(qū)別點(diǎn)不足以對整體視覺效果產(chǎn)生顯著影響。故本專利設(shè)計(jì)1與對比設(shè)計(jì)相比不具有明顯區(qū)別。一審法院對此認(rèn)定有誤，本院予以糾正。
此外，本專利設(shè)計(jì)2與設(shè)計(jì)1的區(qū)別主要在于：絕緣本體頂面兩端的凹槽由兩個(gè)變成一個(gè)。本專利設(shè)計(jì)3與設(shè)計(jì)1的區(qū)別主要在于：產(chǎn)品長度變短，絕緣本體兩端的凹槽由兩個(gè)變成一個(gè)。上述變化均不足以對產(chǎn)品整體視覺效果產(chǎn)生顯著影響，本專利設(shè)計(jì)2、設(shè)計(jì)3與對比設(shè)計(jì)相比亦不具有明顯區(qū)別。
二審判決：一、撤銷北京知識產(chǎn)權(quán)法院(2020)京73行初4186號行政判決;二、駁回東莞市昶通通訊科技有限公司的訴訟請求。
【參考案例：(2021)最高法知行終464號】
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