在上交所科創(chuàng)板、深交所創(chuàng)業(yè)板已分別有了明確的“硬科技”屬性指標(biāo)、“三創(chuàng)四新”指標(biāo)，2024年10月16日，北交所也對(duì)“創(chuàng)新性”指標(biāo)給出了明確要求。 綜合來看，三大上市板塊中，IPO對(duì)于硬科技的要求，科創(chuàng)板>北交所>創(chuàng)業(yè)板。
一、發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)應(yīng)當(dāng)具備基本的創(chuàng)新投入或產(chǎn)出，原則上應(yīng)當(dāng)滿足以下基本要求之一
1、持續(xù)開展研發(fā)投入，維持創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
主要表現(xiàn)為資金、人力等資源投入，具體如：研發(fā)強(qiáng)度較高，最近三年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例在3%以上;或者研發(fā)投入金額較大，最近三年平均研發(fā)投入金額在1.000萬元以上;或者研發(fā)投入增長(zhǎng)較快，最近三年研發(fā)投入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到10%以上，最近一年研發(fā)投入金額達(dá)到1.500萬元以上。此外，企業(yè)在研發(fā)人力資源方面應(yīng)有相應(yīng)體現(xiàn)，具體來看，最近一年研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例不低于10%，或者研發(fā)人員不少于10人。
2、具有獨(dú)立或合作研發(fā)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果并應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)。
具體來看，要擁有Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)3項(xiàng)以上或軟件著作權(quán)50項(xiàng)以上。
“Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)”包括發(fā)明專利(含國(guó)防專利)、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)(創(chuàng)新魔方注：一般而言，均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識(shí)產(chǎn)權(quán))
3、積極參與標(biāo)準(zhǔn)研究制定并形成一定成果，通常參與制定過2項(xiàng)以上國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
二、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中充分、客觀、準(zhǔn)確地披露其創(chuàng)新特征，說明在技術(shù)水平、產(chǎn)品關(guān)鍵性能指標(biāo)、業(yè)務(wù)模式競(jìng)爭(zhēng)力等方面與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的SWOT分析
1、創(chuàng)新投入
包括前期持續(xù)研發(fā)投入情況，如研發(fā)支出、研發(fā)人員、研發(fā)設(shè)備、研發(fā)模式、科研激勵(lì)機(jī)制、參與或承擔(dān)省部級(jí)以上科技專項(xiàng)課題情況等;
2、創(chuàng)新產(chǎn)出
包括獨(dú)立或合作研發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，核心技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化情況等;
3、創(chuàng)新認(rèn)可
包括參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)或國(guó)際市場(chǎng)占有率，與國(guó)內(nèi)或國(guó)際知名企業(yè)建立穩(wěn)定合作關(guān)系，獲得省部級(jí)以上科技獎(jiǎng)項(xiàng)或資質(zhì)認(rèn)定等;
4、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
在研發(fā)設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)與銷售等環(huán)節(jié)借助技術(shù)突破、模式創(chuàng)新催生出新業(yè)態(tài)新模式的具體情況、盈利前景以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等;
5、新質(zhì)生產(chǎn)力
發(fā)行人利用先進(jìn)適用技術(shù)或新設(shè)備、新方法對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造升級(jí)的，還應(yīng)當(dāng)披露其在提升產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)、降本增效，以及推動(dòng)高端化、智能化、綠色化、融合化等方面形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)情況。
三、充分論證自身是否具有創(chuàng)新性
1、技術(shù)創(chuàng)新方面
主要圍繞發(fā)行人的核心技術(shù)與發(fā)行人獨(dú)立或合作研發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否相關(guān)，是否符合行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，相較于行業(yè)通用技術(shù)是否形成明顯差異及具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)化前景是否明確等角度進(jìn)行論證;
2、產(chǎn)品創(chuàng)新方面
主要圍繞發(fā)行人通過工藝改進(jìn)、性能優(yōu)化、技術(shù)路線調(diào)整等手段對(duì)產(chǎn)品更新迭代或者形成新產(chǎn)品情況，相關(guān)產(chǎn)品相較于國(guó)內(nèi)外競(jìng)品是否具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代或填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白等角度進(jìn)行論證;
3、模式創(chuàng)新方面
發(fā)行人在研發(fā)設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)與銷售等環(huán)節(jié)借助技術(shù)突破、模式創(chuàng)新催生出新業(yè)務(wù)模式的，主要圍繞新業(yè)務(wù)模式的產(chǎn)業(yè)化路徑是否清晰、盈利前景是否明確，與現(xiàn)有同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比是否具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，適用新業(yè)務(wù)模式是否為發(fā)行人業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素等角度進(jìn)行論證;
4、新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)型升級(jí)方面
發(fā)行人利用人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)、生物技術(shù)及其他先進(jìn)適用技術(shù)或新設(shè)備、新方法對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造升級(jí)的，主要圍繞在提升產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)、降本增效，以及推動(dòng)高端化、智能化、綠色化、融合化等方面是否取得顯著成效，與同行業(yè)企業(yè)相比在產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率、耗能排放等方面是否形成明顯優(yōu)勢(shì)等角度進(jìn)行論證。
附1：《關(guān)于發(fā)行人符合北交所定位要求的專項(xiàng)說明》
附2: 《關(guān)于發(fā)行人符合北交所定位要求的專項(xiàng)意見》
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