關于發明專利“參考信號傳輸方法及設備”（專利申請號201810893426.2）的撰寫經驗分享
北京同立鈞成知識產權代理有限公司
前言
通過開展全國典型發明專利撰寫案例評選工作，可以有效地促進專利代理機構和代理師對高質量專利的認識和學習，讓專利代理機構和代理師能夠學習借鑒不同技術領域高質量專利產生和撰寫的全過程，這對專利代理行業高質量發展意義重大。
案件簡介
2023年全國典型發明專利撰寫案例獲評案件“參考信號傳輸方法及設備”(申請號201810893426.2)主要采用映射規則，來指示可用SRS頻域資源與原SRS頻域資源的對應關系，根據該對應關系，來確定可用SRS頻域資源上傳輸的SRS，解決目前網絡設備無法準確獲知終端設備的上行信道質量的問題。本案于2018年8月7日申請，經過1次審查意見答復，于2022年4月22日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，請全體專利代理師及其他行業相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創新主體需求，規劃保駕護航戰略
以專利運營為目標，助力專利轉化運用
了解本案涉及的技術所對應的產業鏈，從而確定所涉及的技術位于產業鏈中的哪個環節，確定本案所對應的保護主體、保護主體所在產業鏈的上下游。
了解本案是否存在海外布局需求，從而適應海外布局的目標國家的審查標準，在申請文件中進行全面撰寫布局。了解申請人對于與本案相關聯的相關技術的專利申請情況及保護側重點。
了解本案是否存在相對應的標準提案，以及申請人的無效、訴訟等糾紛業務的相關情況，以進一步結合申請人的需求、標準一致性、易于侵權取證的角度進行撰寫方向預判。
結合本案，首先確定本案所在領域為通信技術領域，涉及通信領域中的對參考信號進行傳輸的環節，本案所涉及的保護主體包括終端設備(例如，手機、電腦等)、終端設備中的處理芯片、網絡設備(基站等)、網絡設備中的處理芯片等。
確定了該案后續可能的海外其它國家的布局需求，因此，在申請文件的布局和撰寫方式上匹配了多個國家的審查標準。另外，該案涉及通信標準提案，因此，在撰寫申請文件時，結合后續標準的可能走向以及對標案件的撰寫需求，對申請文件進行全面擴展、以及盡可能使用與標準相匹配的表述方式，并在提案日之前遞交本案。
（二）提煉交底書發明點
理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業技術語言，與發明人有效溝通
仔細閱讀技術材料，并基于技術材料進行自主學習(例如，網上查閱資料、閱讀相關專利等)，以進行充分的基礎知識儲備，確保最大限度的理解技術材料、掌握撰寫必備的行業術語及準確的技術表達。例如，針對本案，充分查閱、搜集信息，了解探測參考信號的背景相關知識、現有技術中傳輸探測參考信號的詳細過程、以及產生技術問題的詳細推導過程;充分理解本案中探測參考信號的傳輸過程、以及該在傳輸過程中的資源分配相關內容。
基于對技術材料的深入理解，對方案進行梳理，以明確應用場景(終端設備向網絡設備傳輸探測參考信號的場景)、保護主體(終端設備、終端設備中的芯片、網絡設備、網絡設備中的芯片)、現有技術及技術問題(現有的探測參考信號的傳輸方法導致網絡設備無法準確獲知終端設備的上行信道質量)、技術構思(采用映射規則，來指示可用SRS頻域資源與原SRS頻域資源的對應關系，根據該對應關系，來確定可用SRS頻域資源上傳輸的SRS)、技術方案、需與發明人重點溝通的問題等，基于上述梳理，確定溝通提綱，其中，溝通提綱中包括上述梳理得到的內容。
依據溝通提綱與發明人進行技術溝通。在與發明人進行溝通的過程中，把握整體溝通方向，合理的引導發明人回答技術困惑。
（三）檢索現有技術
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
在撰寫申請文件前，進行充分的檢索，以避免申請文件的新創性受到對比文件的明顯影響，進而有效提高專利授權率。
在檢索時，先分析技術方案，確定基本檢索要素;確定每個基本要素的基本關鍵詞和分類號;對基本關鍵詞進行擴展，得到豐富關鍵詞;基于各檢索要素、以及豐富關鍵詞構建檢索式進行檢索。
基于檢索結果，對本案的技術方案進行充分的挖掘和擴展。
結合本案，可以確定基本檢索要素為：通信技術領域+關鍵發明點(采用映射規則，來指示可用SRS頻域資源與原SRS頻域資源的對應關系，根據該對應關系，來確定可用SRS頻域資源上傳輸的SRS)，并基于檢索要素可以確定基本關鍵詞包括：通信、參考信號、映射、資源、信道質量等，確定分類號包括：H04W、H04L5/00、H04L1/00等，對上述關鍵詞進行擴展，例如，確定出各關鍵詞對應的英文描述、英文縮寫、近義詞等，得到更為豐富的關鍵詞，基于更豐富的關鍵詞構建檢索式進行檢索。
撰寫中
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業工匠精神
控制人均代理數量，保障服務質量導向
代理師需要充足的時間閱讀及理解技術材料、與技術人員進行技術方面的溝通、以及與專利負責人進行專利方面的溝通、進行現有技術檢索、基于檢索結果確定權利要求的保護范圍、從屬權利要求的布局、說明書的撰寫、以及申請文件調優。
基于本案的技術難度、撰寫要求以及與申請人的配合方式，代理師在作業之前進行了合理的作業時間規劃，包括：2天左右的時間充分理解技術材料，形成一份完善的溝通提綱，并完成基于溝通提綱與發明人的技術溝通。
0.5-1天的時間進行現有技術檢索，并基于檢索結果對本方案進行深入挖掘擴展。1-2天的時間撰寫權利要求，并與申請人針對權利要求進行討論，在權利要求確定之后，再使用2天左右的時間撰寫說明書，以形成完整的申請文件，針對該申請文件，與申請人進行至少兩次往復修改及溝通，得到最終的申請文件。
（五）撰寫足夠頁數
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節
明確主題清晰表述，展現完整發明構思
在申請文件的具體實施方式部分，首先介紹本案可適用的通信系統，并結合圖1介紹本案可適用的網絡架構。為了便于更好的理解本案的方案，結合圖2-圖3.對本案相關的技術要點以及技術問題的產生過程進行了詳細說明，并在此基礎上引出了本案的技術構思。
結合圖4.介紹獨權對應的實施例，其中，為了便于理解，獨權對應實施例從單側執行主體的交互角度撰寫，即，獨權實施例對應獨立權利要求1和獨立權利要求8.獨權實施例包括以下部分:與獨權對應的技術方案，以及該技術方案中各個特征的詳細充分的解釋說明，獨權對應實施例能帶來的技術效果。
整體方案中的第一指示信息、第二指示信息為較為重要的特征。作為標準必要專利，在說明書中對該第一指示信息的傳輸方式、第一指示信息的實現形式進行了多種舉例說明，以應對后續通信標準的制定和演進過程。
本案的重點在于映射規則，從屬權利要求也針對映射規則進行了較多的說明。本案涉及多種映射規則，為了便于理解該多種映射規則，本案在通過文字說明的基礎上，結合圖6-圖18生動形象地對不同的映射規則進行了詳細說明，進一步通過附圖展示了增益性的內容，便于讀者理解本案。
此外，針對其它技術點，在實施例中也采用了全面撰寫實施方式，例如“資源單元”、“資源索引的起點”、“相同頻域位置”等，都給出了各種可能的實現方式，以為后續修改權利要求、標準對應性解讀等，做好充足的準備。
在上述任意一個實施例中，針對權利要求中上位的技術特征，均給出至少兩種實施方式，以使權利要求可以得到說明書的支持;對不同的特征之間解耦合處理;針對實施例中的任意一種實現方式，若該實現方式有有益效果，則在實施例中描述相應的有益效果。通過上述撰寫方式，為后續應對通信標準、應對新創性審查而修改申請文件，預留了足夠的空間。
在說明書附圖中，針對網絡架構、獨立權利要求、從屬權利要求，分別給出了詳細的附圖。通過附圖能夠直觀的反映技術領域、技術構思、網絡架構、重點方案等，且通過附圖能夠表達比實施例文字記載更多的增益信息，為技術理解、審查過程、侵權取證過程提供更有利的支撐。
（六）合理布局權利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權
根據實際技術貢獻，劃定保護范圍界限
關于權利要求布局，需要基于審查階段、無效階段、以及侵權訴訟階段對于權利要求的要求，合理的進行權利要求布局。其中，在審查階段，要求可以逐步限縮權利要求的保護范圍、以及可以靈活修改權利要求。在無效階段，要求可以逐步限縮權利要求的保護范圍、可以靈活修改權利要求、以及保證方案的穩定性。在侵權訴訟階段，要求可以全面覆蓋多種形態、多種可能性的侵權產品。基于上述要求，權利要求架構的布局可以包括如下幾部分：
關于主題：基于產業鏈分布原則、單側撰寫原則、以及全面覆蓋原則，布局保護主題。例如，本案從終端設備側和網絡設備側分別部署方法權利要求、裝置權利要求、以及計算機可讀存儲介質權利要求。
關于獨立權利要求：基于技術構思撰寫獨立權利要求，保護范圍合理且盡可能權利范圍最大化，以確保侵權訴訟階段，獨立權利要求可以覆蓋侵權產品。并且，基于本案后續對標的需求，在語言描述上，盡可能貼近標準用語，用靜態限定的方式描述了標準最終所呈現的內容，盡可能少寫通信標準中不可能出現的動作(例如設備的內部實現動作等，該些內容在說明書中進行詳細說明)。
關于從屬權利要求：
一方面，要求從屬權利要求有層次、有中間層這樣，在審查階段和無效階段，可以逐步的縮小權利要求的保護范圍、以及對權利要求進行靈活的修改。例如，權2為權3和權4的中間層，通過權2-權6.有層次的下位第一指示信息和映射規則。
另一方面，要求從屬權利要求有細化、落地的方案，這樣，可以確保專利的穩定性良好。例如，通過權5-權6.給出細化的第一指示信息。
再一方面，要求從屬權利要求的語言與通信標準匹配，進一步采用靜態限定的方式，將第一指示信息、第二指示信息以及映射規則呈現出來，這與通信標準最終所呈現的內容形式是一致的。
撰寫后
（七）完善質檢機制
嚴格質量流程管理，機構內部多級質檢
協同創新主體審稿，及時反饋隨時溝通
按照申請人的要求，按期完成初稿撰寫。在專利代理師撰寫完成初稿之后，由資深專利代理師進行嚴格的質量審核，例如，從技術角度進行審核、以及從專利角度進行審核。在收到申請人反饋的稿件之后，積極與申請人溝通、以及進行申請文件的修改。其中，資深代理師具有案件領域多年從業經驗，且有通信標準案件的無效/訴訟作業經驗，對后續實審，無效及訴訟過程中可能遇到的形式缺陷，新穎性、創造性如何體現等具有充分的預判。
審查中
（八）全面考慮答復方案
權衡保護與授權，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現專利保護目的
全面梳理審查意見指出的問題，確定本案存在創造性問題、以及多項引用多項的問題。
針對審查意見中引入的對比文件，核對對比文件公開日，以判斷審查員引入的對比文件是否合理。例如，本案的審查意見中給出的對比文件用于評價部分權利要求的創造性，因此，需要核對對比文件的公開日是否在本案的申請日之前。
針對創造性問題，對于申請文件和對比文件進行通讀，以全面理解申請文件和對比文件所要保護的技術方案，并明確權利要求1相對于對比文件的創造性較低，且權利要求2相對于對比文件具備一定的創造性，根據當前標準的情況、以及技術人員確認權利要求2的保護范圍合理，基于此，將權利要求2合并至權利要求1.以克服權利要求1不具備創造性的問題。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次
建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優質人才
通過提高專利質量，使得申請人的利益得到有效保護，提高申請人的整體競爭力，以促進合理的代理定價，進而提升代理行業的層次。在合理代理定價的基礎上，可以有效的提升代理師的整體收入，進而吸引更多的優質人才加入到代理行業中，具體的：
專利代理定價考慮因素：技術難度、交底素材成熟度、申請主體技術人員配合度、IP管理成熟度、申請主體對申請文件質量需求等，客觀確定申請文件的交付時間及匹配的代理師，從而進行以質量為導向的科學定價。
代理師收入新模式：根據代理師從業年限、從業領域下的年代理數量、能夠代理的技術難度及服務創新主體的質量，進行分層收入管理、代理師人才培養以及級別晉升管理。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規劃海外布局
拉通行業鏈條，打造金牌服務機構
為了向申請人提供更好的專利服務，在專利申請的各個環節，為申請人提供全球化的專利部署策略，以便申請人能夠更加靈活的運用其專利技術。在專利服務過程中，全面了解待保護內容對應的上下游技術、整體行業狀況、以及專利現狀，以為申請人打造堅實的專利壁壘，具體的：
關于國際視野：全面了解海外布局需求及目標國家，撰寫前布局預判，及了解目標國家審查標準，申請文件權利要求、說明書全面布局;答復審查意見過程中關注海外同組專利的審查進度及審查過程中的答復策略;善于利用優先權、分案等程序為申請主體提供更多策略選擇及修改機會。
關于行業鏈條：充分了解產業生態，明確申請內容在產業鏈中的環節，以及上下游生態，在申請文件中進行兼容性、全面性布局，以對各種可能存在的侵權行為形成全方位保護。
四、本案代理心得總結
為了保證良好的專利質量，需要完善各個專利環節：
撰寫前環節：需要了解宏觀布局(產業鏈、海外布局需求、本案先關的專利申請情況、標準/提案情況)，具備良好的學習能力、以及總結溝通能力，以確保與發明人進行有效的技術溝通，具備良好的檢索能力、以及挖掘能力，并基于檢索結論對本案進行充分的挖掘擴展。
在撰寫環節：預留充足的時間進行案件撰寫，基于對通信標準的撰寫需求和標準制定過程的深入理解，對權利要求進行合理布局、合理表達;結合權利要求中的靜態限定，在實施例中對具體的內部實現過程進行完整清晰的表述，并給出各種可能的技術方案，以應對標準的制定和演進。
維護階段：在申請文件遞交之后，嚴格進行各類時限監控，并在不同的時間節點向申請人進行相應提示和建議(例如，主動修改、分案、進國家等等)。
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