重慶高新區(qū)以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法

第一章  總則

第一條  為順利實(shí)施以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化(以下簡(jiǎn)稱(chēng)先投后股)改革試點(diǎn)，規(guī)范先投后股工作流程，根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳、科技部辦公廳《關(guān)于落實(shí)2021年度全面創(chuàng)新改革任務(wù)清單的通知》(發(fā)改辦高技〔2021〕539號(hào))和重慶市發(fā)展和改革委員會(huì)《重慶市2021年度全面創(chuàng)新改革揭榜任務(wù)清單通知書(shū)》等相關(guān)文件要求，結(jié)合重慶高新區(qū)實(shí)際，特制定本管理辦法。

第二條  本辦法堅(jiān)持“權(quán)責(zé)清晰、配置科學(xué)、管理透明、程序規(guī)范、監(jiān)督有力”的原則，適用于項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)及股權(quán)轉(zhuǎn)化、退出等組織與管理工作。辦法所述“先投后股”是一種支持科技成果轉(zhuǎn)化的新模式，在“先投”階段，以科研項(xiàng)目形式向科技型企業(yè)投入財(cái)政資金，支持項(xiàng)目研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，并約定后期股權(quán)轉(zhuǎn)化比例;在“后股”階段，當(dāng)被投企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化融資或發(fā)展良好后，按照事先約定將投入的財(cái)政資金轉(zhuǎn)換為股權(quán)，并按照“適當(dāng)收益”原則逐步退出。

第二章  實(shí)施主體

第三條  先投后股的組織實(shí)施與管理由業(yè)務(wù)主管部門(mén)重慶高新區(qū)科技創(chuàng)新局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)科技創(chuàng)新局)、受托管理機(jī)構(gòu)按照職責(zé)分工，共同完成。科技創(chuàng)新局會(huì)同財(cái)政局、創(chuàng)新服務(wù)中心、重科控股，制定先投后股綜合管理制度，組織開(kāi)展項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、中期評(píng)估、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)及結(jié)題驗(yàn)收等工作。受托管理機(jī)構(gòu)受科技創(chuàng)新局委托，在“先投”階段，以代收代支的形式出資;在“后股”階段，行使股東權(quán)利，并按國(guó)資管理要求和市場(chǎng)化方式負(fù)責(zé)后續(xù)持股管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、股權(quán)退出等工作。

第三章  支持對(duì)象

第四條  先投后股支持對(duì)象為工商注冊(cè)、稅務(wù)登記和統(tǒng)計(jì)關(guān)系均在重慶高新區(qū)直管園范圍內(nèi)的，且具有獨(dú)立法人資格的科技型企業(yè)，申報(bào)項(xiàng)目時(shí)尚未在重慶高新區(qū)直管園范圍內(nèi)的科技型企業(yè)，須在項(xiàng)目立項(xiàng)后1個(gè)月內(nèi)遷轉(zhuǎn)工商注冊(cè)地址、稅務(wù)和統(tǒng)計(jì)關(guān)系至重慶高新區(qū)直管園范圍內(nèi)。同時(shí)須符合以下條件：

(一)申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，企業(yè)成立時(shí)間不少于180天，且已開(kāi)展實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，凈資產(chǎn)總額不少于100萬(wàn)元;

(二)申報(bào)項(xiàng)目符合重慶高新區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，所屬科技成果具有良好的開(kāi)發(fā)價(jià)值及產(chǎn)業(yè)化前景，技術(shù)路線(xiàn)清晰，實(shí)施方案合理，擁有與項(xiàng)目相關(guān)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)且不存在爭(zhēng)議和糾紛;

(三)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有豐富的科研、管理和創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，以及業(yè)內(nèi)認(rèn)可的職業(yè)素養(yǎng)和開(kāi)拓創(chuàng)新能力，有承擔(dān)技術(shù)研發(fā)或科技項(xiàng)目應(yīng)用轉(zhuǎn)化的工作經(jīng)歷，無(wú)違法失信和不良科研誠(chéng)信記錄，未納入“失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單”，無(wú)影響項(xiàng)目實(shí)施的未決訴訟，且與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)具有明確的關(guān)聯(lián)關(guān)系(持有一定比例股權(quán)，且為企業(yè)高級(jí)管理人員)。

第四章  工作程序

第五條  先投后股包含項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、股權(quán)管理三個(gè)階段，具體工作程序如下：

(一)項(xiàng)目立項(xiàng)階段

1.項(xiàng)目征集。科技創(chuàng)新局根據(jù)相關(guān)工作安排，適時(shí)發(fā)布先投后股項(xiàng)目申報(bào)通知，明確申報(bào)要求、支持條件、評(píng)選程序等，組織相關(guān)企業(yè)申報(bào)。

2.形式審查。科技創(chuàng)新局對(duì)項(xiàng)目申報(bào)資料的完整性、規(guī)范性、與申報(bào)要求的相符性等內(nèi)容進(jìn)行審查。

3.分組評(píng)審。科技創(chuàng)新局按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)ι陥?bào)項(xiàng)目進(jìn)行分組，并組織專(zhuān)家對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性和產(chǎn)業(yè)化前景進(jìn)行會(huì)議評(píng)審，確定進(jìn)入綜合評(píng)審環(huán)節(jié)的項(xiàng)目，原則上綜合評(píng)審項(xiàng)目不超過(guò)分組評(píng)審項(xiàng)目數(shù)量的50%。

4.綜合評(píng)審。科技創(chuàng)新局組織專(zhuān)家，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)答辯的方式對(duì)項(xiàng)目申報(bào)書(shū)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，提出盡職調(diào)查建議名單和建議資助金額，原則上擬盡職調(diào)查項(xiàng)目不超過(guò)10個(gè)。

5.盡職調(diào)查。科技創(chuàng)新局委托符合條件的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)開(kāi)展行業(yè)、財(cái)務(wù)、法律等盡職調(diào)查工作和價(jià)值評(píng)估、投資談判，形成盡職調(diào)查報(bào)告，并提出資助建議及資助金額。

6.專(zhuān)題會(huì)議研究。根據(jù)第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告、資助建議等，由分管委領(lǐng)導(dǎo)組織科技創(chuàng)新局、財(cái)政局、創(chuàng)新服務(wù)中心、重科控股等部門(mén)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，確定擬資助項(xiàng)目、資助金額、實(shí)施周期、初始權(quán)益分配、股權(quán)轉(zhuǎn)化及退出等事宜。

7.掛網(wǎng)公示。對(duì)經(jīng)專(zhuān)題會(huì)議研究確定的擬資助項(xiàng)目在重慶高新區(qū)管委會(huì)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站向社會(huì)公示5個(gè)工作日。公示期間，經(jīng)舉報(bào)核實(shí)存在弄虛作假及違法違規(guī)等情況的，取消立項(xiàng)資格。

8.項(xiàng)目立項(xiàng)與簽約。公示無(wú)異議的項(xiàng)目，由科技創(chuàng)新局與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在平等協(xié)商基礎(chǔ)上，簽訂《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》《項(xiàng)目資助協(xié)議》，明確各方權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、資助金額及方式、實(shí)施周期、股權(quán)占比、股權(quán)轉(zhuǎn)化及退出等事宜，完成項(xiàng)目立項(xiàng)。

(二)項(xiàng)目實(shí)施階段

9.資金撥付。項(xiàng)目完成簽約后，受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)科技創(chuàng)新局書(shū)面委托，按照《項(xiàng)目資助協(xié)議》約定，將首期資助資金投入到項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)。

10.項(xiàng)目推進(jìn)。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)按《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》約定的推進(jìn)計(jì)劃，開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品研發(fā)及市場(chǎng)推廣等工作。

11.中期評(píng)估。先投后股項(xiàng)目實(shí)行中期考核制度。原則上項(xiàng)目實(shí)施的第2年初，由科技創(chuàng)新局組織開(kāi)展項(xiàng)目中期評(píng)估，以研究決定項(xiàng)目是否存續(xù)。

12.結(jié)題驗(yàn)收。科研期結(jié)束1個(gè)月內(nèi)，參照《重慶市科研項(xiàng)目管理辦法》(渝科局發(fā)〔2019〕11號(hào))，由項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提出項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)，科技創(chuàng)新局根據(jù)《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》約定指標(biāo)組織實(shí)施結(jié)題驗(yàn)收工作并進(jìn)行審計(jì)。

(三)股權(quán)管理階段

13.股權(quán)轉(zhuǎn)化。達(dá)到《項(xiàng)目資助協(xié)議》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)化條件后，受托管理機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)按《項(xiàng)目資助協(xié)議》約定的股權(quán)占比簽訂股權(quán)投資協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)，并進(jìn)行股權(quán)變更。

14.股權(quán)退出。在達(dá)到一定的參股年限或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)等約定后，由受托管理機(jī)構(gòu)按照國(guó)資管理規(guī)定開(kāi)展股權(quán)退出。參股期限結(jié)合項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)實(shí)際發(fā)展情況綜合確定，原則上參股期限不超過(guò)2年。

15.收益管理。股權(quán)退出后形成的收益，除支付管理費(fèi)用等必要支出外，本金和剩余收益部分由受托管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)繳重慶高新區(qū)財(cái)政;終止的項(xiàng)目經(jīng)損失核銷(xiāo)后的結(jié)余資金按原渠道退回，形成財(cái)政資金循環(huán)運(yùn)行的長(zhǎng)效機(jī)制。

第五章  專(zhuān)項(xiàng)資金管理

第六條  財(cái)政局會(huì)商科技創(chuàng)新局設(shè)立重慶高新區(qū)先投后股專(zhuān)項(xiàng)資金，納入科技創(chuàng)新局預(yù)算管理，實(shí)行專(zhuān)款專(zhuān)用。先投后股實(shí)施過(guò)程中的專(zhuān)家評(píng)審、盡職調(diào)查、價(jià)值評(píng)估、專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、項(xiàng)目管理等產(chǎn)生的費(fèi)用從先投后股專(zhuān)項(xiàng)資金中據(jù)實(shí)列支。

第六章  受托機(jī)構(gòu)管理

第七條  科技創(chuàng)新局與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議。委托管理協(xié)議應(yīng)包括代收代支資金數(shù)額、運(yùn)作程序、期限、權(quán)利與義務(wù)、費(fèi)用支付等內(nèi)容。

第八條  受托管理機(jī)構(gòu)按照國(guó)資管理規(guī)定、市場(chǎng)化要求以及項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)章程、股權(quán)投資協(xié)議的約定，開(kāi)展代收代支、投后管理以及股權(quán)退出工作。

第九條  受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)先投后股實(shí)施進(jìn)度，適時(shí)向科技創(chuàng)新局報(bào)告被投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)狀況、項(xiàng)目進(jìn)展、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等基本情況，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展需要，提出繼續(xù)持有、收回投資、不良處置等建議。

第十條  受托管理機(jī)構(gòu)不得對(duì)持有股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押、擔(dān)保或采取任何形式的權(quán)利限制。

第十一條  受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)明確一家商業(yè)銀行對(duì)財(cái)政資金進(jìn)行托管，承擔(dān)資金的保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。

第十二條  受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照科技創(chuàng)新局書(shū)面委托規(guī)定的時(shí)間，將資金劃入項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)銀行賬戶(hù)。

第十三條  受托管理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，科技創(chuàng)新局有權(quán)終止委托管理協(xié)議，并督促其妥善做好資產(chǎn)、檔案的管理和移交工作。

(一)不按規(guī)定或約定履行職責(zé);

(二)違規(guī)進(jìn)行授權(quán)委托范圍之外的投資活動(dòng);

(三)擅自改變財(cái)政資金用途、騙取或挪用財(cái)政資金的;

(四)其他需要終止委托管理協(xié)議的情形。

第七章  科研項(xiàng)目管理

第十四條  先投后股實(shí)施周期原則上不超過(guò)7年，其中科研期2年、股權(quán)轉(zhuǎn)化期2年、股權(quán)退出期2年，科研期確需延長(zhǎng)的可由科技創(chuàng)新局研究后另行確定，延長(zhǎng)時(shí)間不超過(guò)1年。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提前進(jìn)入轉(zhuǎn)股階段的，科研任務(wù)視為完成。

第十五條  原則上單個(gè)項(xiàng)目資助金額不超過(guò)200萬(wàn)元，具體資助金額以專(zhuān)題會(huì)議研究確定為準(zhǔn)。

第十六條  財(cái)政資金轉(zhuǎn)股后不作為第一大股東，項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，企業(yè)增資擴(kuò)股時(shí)，不追加財(cái)政資金。

第十七條  項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)的各方出資、資產(chǎn)等需由科技創(chuàng)新局委托的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)等第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)審核，合理確定財(cái)政資金占股比例、股權(quán)價(jià)值等。

第十八條  資助資金以分期撥付的方式，由受托管理機(jī)構(gòu)按照科技創(chuàng)新局書(shū)面委托撥付給項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)。在簽訂《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》《項(xiàng)目資助協(xié)議》后，撥付資助資金的50%，中期評(píng)估通過(guò)后再撥付資助資金的50%。項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)提前進(jìn)入轉(zhuǎn)股階段的，未撥付的資助資金一次性撥付完結(jié)。中期評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收未通過(guò)的，經(jīng)專(zhuān)題會(huì)議研究同意后，按項(xiàng)目終止的方式進(jìn)行損失核銷(xiāo)，核銷(xiāo)后結(jié)余資金按原渠道退回。

第十九條  項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)需按照《重慶市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于改革完善市級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理若干措施的通知》(渝府辦發(fā)〔2022〕95號(hào))規(guī)定的科技計(jì)劃項(xiàng)目資金開(kāi)支范圍，規(guī)范使用資助資金，并將資助資金納入本單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，專(zhuān)款專(zhuān)用，單獨(dú)核算。

第二十條  項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定和落實(shí)項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理規(guī)范制度，保障項(xiàng)目實(shí)施的基本條件，協(xié)調(diào)管理項(xiàng)目任務(wù)的組織實(shí)施與重要事項(xiàng)。

第二十一條  在科研期內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)于每年一季度前，將上一年度資助資金使用情況和項(xiàng)目進(jìn)展向科技創(chuàng)新局報(bào)告，接受并配合有關(guān)部門(mén)對(duì)資金使用情況的監(jiān)督檢查。

第二十二條  科技創(chuàng)新局、受托管理機(jī)構(gòu)可視工作需要委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)先投后股資金使用情況進(jìn)行檢查和專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

第二十三條  科研期內(nèi)，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)原則上不得變更《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》內(nèi)容。出現(xiàn)下列情形之一的，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向科技創(chuàng)新局提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后，提交補(bǔ)充任務(wù)書(shū)：

(一)變更項(xiàng)目考核指標(biāo)的;

(二)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)生變更的;

(三)科研期需延長(zhǎng)的;

(四)遇有項(xiàng)目發(fā)生其他重大情形的。

第二十四條  在科研期內(nèi)，有下列情形之一導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向科技創(chuàng)新局提出項(xiàng)目終止申請(qǐng)，經(jīng)專(zhuān)題會(huì)議研究通過(guò)后，按項(xiàng)目終止的方式進(jìn)行損失核銷(xiāo)，核銷(xiāo)后結(jié)余資金按原渠道退回。

(一)因不可抗拒因素或受現(xiàn)有水平和條件限制，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成任務(wù)書(shū)目標(biāo)任務(wù)的;

(二)因項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等情況，致使項(xiàng)目研究開(kāi)發(fā)工作成為不必要的;

(三)因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國(guó)(境)、工作調(diào)動(dòng)、違法犯罪等情況，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行，且無(wú)合適的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可替代的;

(四)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難、兼并重組等變故，不能繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目的;

(五)遇有導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的其他情形。

第二十五條  出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)專(zhuān)題會(huì)議研究，可終止項(xiàng)目實(shí)施。同時(shí)，科技創(chuàng)新局可視情況對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行科研信用記錄，且科技創(chuàng)新局、受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)全額退還已撥付的資助資金，并自每筆資助資金撥付次日起，按照4倍LPR計(jì)算資金占用損失直至項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)全部清償之日止。

(一)資助資金撥付6個(gè)月后，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)未開(kāi)展與《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》所述項(xiàng)目相關(guān)的實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)的;

(二)經(jīng)核實(shí)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施過(guò)程中有違紀(jì)違規(guī)和弄虛作假行為的;

(三)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無(wú)法解決問(wèn)題，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的;

(四)項(xiàng)目逾期未結(jié)題時(shí)間超過(guò)3個(gè)月且無(wú)正當(dāng)理由說(shuō)明的。

第二十六條  終止實(shí)施的科研項(xiàng)目，由科技創(chuàng)新局委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)與清算。

第八章  股權(quán)投資管理

第二十七條  達(dá)到《項(xiàng)目資助協(xié)議》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)化條件后，受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)科技創(chuàng)新局通知，按《項(xiàng)目資助協(xié)議》約定的股權(quán)占比等事項(xiàng)，與項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)商討投資條款，形成具體投資方案報(bào)科技創(chuàng)新局審核通過(guò)后，簽訂股權(quán)投資協(xié)議，并以增資形式完成股權(quán)投資轉(zhuǎn)化，進(jìn)行股權(quán)變更。原則上自項(xiàng)目科研期結(jié)束后2年內(nèi)為股權(quán)轉(zhuǎn)化期，如超過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)化期未進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)化的，經(jīng)專(zhuān)題會(huì)議決議后，股權(quán)轉(zhuǎn)化的權(quán)利自動(dòng)終止。

第二十八條  實(shí)施股權(quán)投資后，受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)資管理規(guī)定開(kāi)展投后管理。

第二十九條  出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)可按照法律法規(guī)及股權(quán)投資協(xié)議約定，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、其他股東回購(gòu)以及清算等方式實(shí)施股權(quán)退出，原則上持股期不超過(guò)2年。

(一)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)掛牌、上市或被并購(gòu)的;

(二)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)回購(gòu)或其他股東、其他股東之外的投資者購(gòu)買(mǎi)股權(quán)，且購(gòu)買(mǎi)價(jià)格不低于資助資金5倍的;

(三)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)達(dá)到300萬(wàn)元的;

(四)項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資達(dá)2000萬(wàn)元以上的。

上述情形需按照國(guó)資規(guī)定實(shí)施退出的，由受托管理機(jī)構(gòu)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)持有股權(quán)進(jìn)行評(píng)估，作為轉(zhuǎn)讓參考價(jià)格，并以公開(kāi)方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)_(kāi)轉(zhuǎn)讓未成功的可按照減資程序退出，具體退出方案經(jīng)專(zhuān)題會(huì)議審核通過(guò)后實(shí)施。在證券交易市場(chǎng)退出的，由受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況，在鎖定期滿(mǎn)后按證券交易規(guī)則退出。

第三十條  當(dāng)出現(xiàn)下列情形或在投資運(yùn)作管理過(guò)程中出現(xiàn)需提前退出的情況時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向科技創(chuàng)新局提出退出建議，并啟動(dòng)止損機(jī)制及時(shí)止損，科技創(chuàng)新局按程序報(bào)批后實(shí)施退出：

(一)被投資企業(yè)嚴(yán)重違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī);

(二)被投資企業(yè)嚴(yán)重違反股權(quán)投資協(xié)議約定;

(三)國(guó)家政策明確要求財(cái)政股權(quán)退出;

(四)項(xiàng)目核心管理團(tuán)隊(duì)或經(jīng)營(yíng)策略發(fā)生重大變動(dòng)，無(wú)法繼續(xù)按約定實(shí)施;

(五)其他重大風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營(yíng)變化事項(xiàng);

(六)被投資企業(yè)解散、清算或破產(chǎn)。

第三十一條  項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)有第三十條(一)(二)情形之一的，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)強(qiáng)制要求項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)按照合理的價(jià)格回購(gòu)由資助資金轉(zhuǎn)換的股權(quán)并辦理相應(yīng)退出手續(xù)。前述合理價(jià)格依據(jù)國(guó)資流程，按股權(quán)公允價(jià)值評(píng)估價(jià)格或者不低于五年期國(guó)債利率價(jià)格中的較高價(jià)格確定。對(duì)存在第三十條(三)(四)(五)(六)情形之一的，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)股權(quán)公允價(jià)值評(píng)估結(jié)果確定合理退出價(jià)格，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)及全體股東有義務(wù)配合因受托管理機(jī)構(gòu)股權(quán)退出而須出具的股東會(huì)決議等相關(guān)文件。若項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)及全體股東拒不配合完成相關(guān)退出程序的，科技創(chuàng)新局、受托管理機(jī)構(gòu)均有權(quán)單方解除項(xiàng)目資助協(xié)議及股權(quán)投資協(xié)議，并要求項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)退還全部款項(xiàng)并按照同期LPR的4倍支付資金占用損失，項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)全體股東對(duì)前述款項(xiàng)返還與支付承擔(dān)連帶責(zé)任。與被投資企業(yè)或被投資企業(yè)股東不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，受托管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提起訴訟。

第三十二條  股權(quán)投資獲得的年度分紅、股息、股利以及退出時(shí)扣除稅款及相關(guān)費(fèi)用后收回的資金等轉(zhuǎn)繳重慶高新區(qū)財(cái)政。

第三十三條  超出持股期未實(shí)現(xiàn)財(cái)政股權(quán)退出的，且被投資企業(yè)破產(chǎn)終結(jié)無(wú)可分配財(cái)產(chǎn)、依據(jù)股權(quán)投資協(xié)議等無(wú)其他付款義務(wù)主體的，經(jīng)先投后股專(zhuān)題會(huì)議研究后，可認(rèn)定為股權(quán)投資損失。

第三十四條  為實(shí)現(xiàn)財(cái)政股權(quán)退出發(fā)生的訴訟、仲裁、參與破產(chǎn)重整或清算等訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、破產(chǎn)管理人費(fèi)用、司法鑒定費(fèi)、審計(jì)評(píng)估費(fèi)、拍賣(mài)費(fèi)、律師費(fèi)等，由科技創(chuàng)新局通過(guò)先投后股專(zhuān)項(xiàng)資金支付。

第九章  考核與監(jiān)督

第三十五條  先投后股支持項(xiàng)目未取得預(yù)期效果但符合法律法規(guī)以及有關(guān)政策規(guī)定、程序合法、勤勉盡責(zé)、未謀取私利的，免予追究業(yè)務(wù)主管部門(mén)、受托管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員責(zé)任。先投后股專(zhuān)項(xiàng)資金的使用不列入業(yè)務(wù)主管部門(mén)、受托管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員績(jī)效考核。

第三十六條  為防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，科技創(chuàng)新局應(yīng)于每年二季度前將上一年度項(xiàng)目進(jìn)展情況、被投資企業(yè)運(yùn)作情況等向?qū)ｎ}會(huì)議報(bào)告。主要包括：被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，財(cái)政資金的退出、收益、虧損等情況。

第三十七條  持股期內(nèi)，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年二季度前，書(shū)面向科技創(chuàng)新局報(bào)送被投資企業(yè)上一年度運(yùn)作情況、股本變化情況及投資管理過(guò)程中的其他重大事項(xiàng)。

第三十八條  對(duì)財(cái)政資金管理使用存在違反委托管理協(xié)議、股權(quán)投資協(xié)議，擅自改變財(cái)政資金用途、騙取或挪用財(cái)政資金等行為的，按有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行處理并追究法律責(zé)任。

第三十九條  被投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合審計(jì)等有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題嚴(yán)肅處理;涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十章  附則

第四十條  本辦法自公布之日起30日后施行;施行期間如遇國(guó)家、重慶市、重慶高新區(qū)頒布新政策，則按新規(guī)定執(zhí)行;原《重慶高新區(qū)關(guān)于以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方案》(渝高新辦發(fā)〔2022〕55號(hào))、《重慶高新區(qū)關(guān)于以先投后股方式支持科技成果轉(zhuǎn)化工作指引》(渝高新辦發(fā)〔2023〕5號(hào))自本辦法施行后廢止。

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