上海市生態(tài)環(huán)境局關于印發(fā)《上海市碳排放核查第三方機構管理辦法》的通知
滬環(huán)氣候〔2024〕84 號
各有關單位：
為進一步規(guī)范上海市碳排放管理工作，加強碳排放數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，根據(jù)國家及本市有關要求，我局制定了《上海市碳排放核查第三方機構管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2024年5月15日
附件
上海市碳排放核查第三方機構管理辦法
第一條（目的和依據(jù)）
根據(jù)國家及本市有關要求，為建立公開、公平、公正的碳排放核查第三方機構管理制度，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本辦法適用于受市生態(tài)環(huán)境局委托對上海碳交易市場納入配額管理單位(以下簡稱“本市納入配額管理單位”)提交的碳排放報告進行核查的碳排放核查第三方機構(以下簡稱“核查機構”)和其核查人員，以及核查機構的碳排放核查活動的管理。
本辦法所稱核查機構，是指具有一定的專業(yè)技術能力，根據(jù)規(guī)定的核查規(guī)則、技術標準和程序要求，對本市納入配額管理單位提交的碳排放報告、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制計劃等技術文件開展核查。出具獨立的核查報告并承擔相應責任的專業(yè)機構。
第三條（管理部門）
市生態(tài)環(huán)境局負責對核查機構進行動態(tài)管理，制定核查工作規(guī)則，并對核查機構、核查人員及其碳排放核查工作進行監(jiān)督。
第四條（核查機構基本條件）
(一)具有獨立法人資格的企事業(yè)單位。
(二)具有開展業(yè)務活動所需的固定場所、設施、辦公條件，以及穩(wěn)定的財務支持和完善的財務制度。
(三)應具備充足的專業(yè)人員及完善的人員管理程序，以確保其有能力在獲準的專業(yè)領域開展核查工作。
(四)在溫室氣體核查領域內(nèi)具有良好的業(yè)績和經(jīng)驗。機構及主要技術負責人近三年內(nèi)承擔過全國碳排放權交易市場核查、本市或其他碳交易試點省市的碳排放核查項目;或承擔過溫室氣體控制和管理、碳排放核算等應對氣候變化領域的課題或項目。
(五)具備健全的核查工作相關內(nèi)部質(zhì)量管理制度，包括：
1. 具有完整的組織結構，明確管理層和核查人員的任務、職責和權限，并明確至少1名高級管理人員作為核查工作技術負責人。
2. 具有完善的質(zhì)量管理制度，明確保密管理、核查人員管理、核查活動管理、核查文件和記錄管理、申訴、投訴和爭議處理、不符合及整改措施處理以及內(nèi)部審核和管理評審等相關制度。
3. 具有嚴格的公正性管理制度，確保其不參與與核查服務存在利益沖突的活動，確保其高級管理人員及實施核查的人員不參與任何可能影響其客觀獨立判斷的活動。
(六)不得是本市納入配額管理單位，且不得為本市納入配額管理單位的出資單位。
(七)在本市和全國其他省市開展的碳排放核查以及從事的其他業(yè)務未出現(xiàn)相關工作考評不合格記錄。
第五條（核查人員條件）
(一)核查機構的專職工作人員。
(二)具有大學本科及以上學歷，至少一年相關專業(yè)工作經(jīng)歷。
(三)具備全國碳排放權交易市場核查、本市或其他碳交易試點省市的碳排放核查、ISO14064企業(yè)溫室氣體核查、溫室氣體清單編制、CDM項目審定與核查、自愿減排項目審定與核查、產(chǎn)品碳足跡核算、節(jié)能量審核、能源審計或能源利用狀況報告審核中一個或多個領域的咨詢或審核經(jīng)驗。
(四)不得同時受聘于兩家或以上的核查機構。
(五)鼓勵從事碳排放核查的人員取得碳排放管理員資格。
第六條（核查機構的確定）
市生態(tài)環(huán)境局按照有關規(guī)定和政府采購程序，在符合本辦法第五條、第六條條件的基礎上，同時考慮核查機構在相關工作領域的熟識度、核查實施方案的科學性、工作計劃的可行性、質(zhì)量控制措施的合理性等，確定每年開展本市碳排放核查工作的核查機構。
核查機構不得同時在本市從事納入配額管理單位的年度溫室氣體排放報告編制業(yè)務和技術審核業(yè)務，核查機構及工作人員不得參與碳排放權交易。
市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)相關規(guī)定，與開展碳排放核查工作的核查機構簽訂委托合同，明確核查范圍、核查要求、工作時限、核查費用等事項。
第七條（核查機構事項變更）
市生態(tài)環(huán)境局通過政府購買服務確定的核查機構，其名稱、法定代表人、注冊地址、核查人員等情況發(fā)生變更的，應當自發(fā)生變更之日起20日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局報告。
第八條（核查工作要求）
核查機構及其核查人員應當按照國家及本市有關要求，獨立、公正地開展核查工作，保證核查結果真實準確、核查資料采集完整、核查工作按時完成、核查過程標準規(guī)范，并對被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負有保密義務。
核查機構及其核查人員應當配合市生態(tài)環(huán)境局組織的年度碳排放量的復查、審定工作。
第九條（核查人員管理）
核查人員在開展核查工作前應當接受市生態(tài)環(huán)境局組織的專業(yè)培訓，取得碳排放核查工作證。核查工作證是核查人員進行現(xiàn)場核查的工作憑證。
市生態(tài)環(huán)境局組織培訓及核發(fā)核查工作證時，不收取任何費用。
第十條（核查機構監(jiān)管和考評）
市生態(tài)環(huán)境局通過現(xiàn)場檢查、不定期抽查等方式對核查機構實行監(jiān)督管理，對核查機構當年度核查工作進行考評。
每年在核查工作完成后，市生態(tài)環(huán)境局組織對核查機構進行綜合考評，對不符合工作要求的行為實行累積記分制度。考評結果將作為下一年度核查招投標的必要評分項，考評細則另行制定。
第十一條（復查管理）
本辦法同樣適用于對納入配額管理單位進行復查的復查機構和其復查人員，以及復查機構的碳排放復查活動的管理。
本辦法所稱碳排放復查機構，是指具有一定專業(yè)技術能力，根據(jù)規(guī)定的復查條件、核查規(guī)則、技術標準和程序要求，對核查機構提交的核查報告開展復查，出具復查成果并承擔相應責任的專業(yè)機構。
第十二條（機構培育）
鼓勵、培育一批為本市服務的碳排放核查第三方服務機構，引導機構提升專業(yè)技術能力和服務水平。
第十三條（解釋）
本辦法由上海市生態(tài)環(huán)境局負責解釋。
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