編者按：為深入貫徹《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》，認真落實《推進專利代理行業高質量發展行動計劃(2022-2025年)》任務要求，推動專利代理行業高質量發展，不斷提升專利申請文件的撰寫水平，為專利代理業務能力的全面提高奠定良好基礎，協會于2023年開展了全國典型發明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經過初審、終審等評選環節，從機械、電學、化學三個領域共選出60篇典型案例。為進一步提高典型案例成果運用，協會將陸續擇優推送獲評典型案例撰寫經驗分享，供專利代理機構以及專利代理師參考借鑒。
關于發明專利“航空發動機滑油系統及其控制方法、航空發動機”（專利申請號202010603059.5）的撰寫經驗分享
署名：張文超
所在機構：中國貿促會專利商標事務所
前言:
全國典型發明專利撰寫案例評選工作具有重要意義，有助于推動專利代理行業的高質量發展，激勵代理機構和代理師更加注重專利撰寫質量，提升專利的穩定性和價值度。以此為契機，可促進代理機構與創新主體進行更加緊密地合作，深入了解技術創新的需求，為客戶提供高質量的專利撰寫和代理服務，助力創新成果的保護和轉化。
另外，評選工作為代理師提供了交流和學習平臺，有助于促進優秀經驗的傳播與共享，促使代理師不斷提高自身專業素養，并使自身能力不斷適應市場需求。
隨著創新驅動發展戰略的實施，這些方面共同作用，將會推動專利代理行業朝著高質量發展的方向邁進，提升行業整體素質，也順應了國家知識產權局提出的提質增效的總體目標。
案件簡介：
2023年全國典型發明專利撰寫案例獲評案件“航空發動機滑油系統及其控制方法、航空發動機”(申請號202010603059.5)主要采用滑油油路和修復油路被配置為對航空發動機中的待潤滑部件獨立進行潤滑技術，解決目前航空發動機滑油系統在磨損量較大時會影響發動機的工作性能問題。本案于 2020 年 6 月 29 日申請，經過 一 次審查意見答復，于 2022 年 10 月 11 日授權公告。以下是本案撰寫過程的經驗分享，請全體代理師及其他行業相關人員參考借鑒。
一、以質量為導向開展專利代理工作
>>撰寫前＜＜
（一）了解宏觀布局
對接創新主體需求，規劃保駕護航戰略
以專利運營為目標，助力專利轉化運用
在專利新申請撰寫之前，代理機構根據專業匹配度安排了在航空發動機領域具有較豐富經驗的代理師撰寫。代理師積極對接創新主體需求，了解本案在整個項目中的重要程度，為了使專利的撰寫不拘泥于交底書表面呈現的內容，與發明人和企業專利工程師深入溝通該發明創造的技術特點，產生的背景，以及在整個航空發動機中所帶來的效果和重要意義，幫助申請人制定合理的專利保護策略。而且，根據創新主體的總體需求和目標，全方位制定申請和布局策略，確保創新成果得到有效的保護和應用，并滿足項目研發過程中預定的專利申請和授權時間節點需求。
（二）提煉交底書發明點
理清行業技術鏈條，深入了解技術前沿
掌握行業技術語言，與發明人有效溝通
代理師在撰寫前期對背景技術進行深入了解，并與發明人、企業專利工程師充分討論本案發明創造產生的原因，雖然現有方案中已能夠通過滑油箱實現潤滑，但是運行時間較長之后仍會出現磨損，磨損后對航空發動機的性能影響較大且部件難以更換。即使想到在現有滑油系統中添加金屬修復材料，可能對滑油性質即潤滑油路產生潛在影響。
基于這種考慮，代理師充分理解并認同了本案的發明點及其創造性高度。本方案的主要發明構思即為：設置修復油路，修復油路中的工作介質為混合有金屬修復材料的滑油，并使滑油油路和修復油路對航空發動機中的待潤滑部件獨立進行潤滑。無論從技術手段還是其實現的意義來講都不屬于所謂“容易想到”的改進點。
（三）檢索現有技術
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴把專利申請源頭
針對本案的主要發明點，代理師主要以滑油、潤滑、修復等關鍵詞以及相關分類號進行了初步檢索，了解到現有航空發動機中的主要部件一般都只通過滑油系統中油液的循環進行潤滑散熱，并未設置對金屬部件進行修復的油路。
在現有技術中的一篇專利《一種軸承預處理裝置》中，提及該裝置包括潤滑油箱，潤滑油箱內設有若干軸承，潤滑油箱內加含有金屬自修復劑的潤滑油，可在動態工作中修復金屬表面磨損，提高軸承精度和表面硬度。雖然該專利公開了利用金屬修復劑在軸承運轉過程中動態修復，但未公開本方案設置修復回路的技術點，且屬于軸承加工領域，未給出將其用于航空發動機中與滑油系統配合潤滑修復的技術啟示。
在現有技術中的另一篇專利《一種金屬磨損自修復材料用于大功率柴油機的方法》中，公開了先將金屬磨損自修復材料與潤滑油按比例混合加入壓力油泵中，在柴油機靜態條件下，將壓力泵與主潤滑系統相連，啟動柴油機空轉，以脈沖方式將混合液加入主潤滑系統。雖然該專利也采用了修復回路，但是與主潤滑系統相連，與本方案滑油回路和滑油回路獨立工作的方式不同。
因此，通過初步檢索，代理師認為可將“滑油回路和滑油回路獨立工作”作為撰寫時的主要發明點。
>>撰寫中＜＜
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業工匠精神
控制人均代理數量，保障服務質量導向
在專利撰寫過程中，代理師投入了足夠的時間來深入研究技術方案和撰寫策略，做好前期工作，有助于提高專利的質量和有效性，并在考慮每個問題時打造行業工匠精神，追求卓越，注意細節。
本案屬于客戶認為重要程度較高的案件，代理師在滿足期限要求的基礎上，將服務質量作為首要目標。撰寫時從多角度對權利要求的布局進行考慮，體現對技術點保護的層次性和邏輯性，并對技術點深入挖掘，思考各技術點在航空發動機這一特殊應用場景下發揮的作用，并將其密切貫穿于整個申請文件中，力求提高發明構思的創造性高度。
通過在撰寫過程中鍛煉邏輯思維能力，并注重細節積累，代理師才能不斷提升自身專業素養，以保障服務質量為導向，注重與客戶的溝通和需求理解，提供定制化的專業服務。通過提升客戶滿意度，一方面能提升代理機構在行業中的影響力，推動專利代理行業的高質量發展，另一方面也能保障申請人的利益。
（五）撰寫足夠頁數
全面撰寫實施方式，嚴謹描述技術細節
明確主題清晰表述，展現完整發明構思
首先，在撰寫時充分考慮實施例的全面性和技術細節的深入性。對每個權利要求相應的實施例、兩類具體實施例均進行詳盡的描述，并對兩類具體實施例均給出相應的附圖以便直觀展示其區別。技術效果結合“航空發動機”這一特定的應用場景深入進行充分推導和多角度分析。而且，對于兩類實施例都從具體系統結構出發，結合飛行過程中發動機典型工作任務對滑油系統的工作原理、控制方法進行展開闡述，以對權利要求充分支持，并為后續靈活修改保護范圍做鋪墊。
撰寫說明書時，密切結合改進方案的特殊應用場景。各權利要求的技術效果描述既要體現通用優點，也要結合應用場景挖掘獨特優點，或者與系統中其它部件結合帶來的效果，以提高發明點的創造性高度，增加授權前景。從屬權利要求的技術效果與主發明點的技術效果建立關聯，有利于將技術效果與整體技術方案關聯，確立發明的創造性。
例如，在描述滑油系統的技術效果、工作原理時，緊密結合了航空發動機特殊的工作任務和性能需求等特點。因為寬泛的描述無論從結構或效果方面都不利于將本方案從通用的液壓油系統中突顯出來，這種撰寫說明書的方式有利于將本發明聚焦于特定的領域，對提升創造性有所幫助。
其次，在撰寫時充分考慮發明構思的完整性和邏輯性。說明書中清楚地闡述了技術問題的產生原因，并在給出技術方案后，從術語解釋、結構連接關系、工作原理方面詳盡地對技術方案進行了展開闡述。在描述技術效果時，強調了本案創新點“設置修復油路對金屬材料進行修復”對于航空發動機的重大意義，而且也從分析技術手段出發，通過原理推導、與現有技術方案進行對比的方式，使本案的有益技術效果有理有據地呈現出來，以便使審查員或其他讀者能夠深入地理解本案的發明構思的創造性高度。
（六）合理布局權利要求
回歸專利制度初衷，有力保護有效維權
根據實際技術貢獻，劃定保護范圍界限
在對權利要求進行布局時，全面考慮保護主體的全面性、合理性，從專利的潛在侵權對象出發，全面地保護了“航空發動機滑油系統”“航空發動機”和“控制方法”，以使專利能夠從不同角度獲得充分保護，并考慮后續在可能的侵權糾紛中，權利要求的穩定性和維權的便利性。
在對獨立權利要求布局時，通過深入了解技術方案并與發明人深層次探討實質的改進思路，在交底書給出有限實施例的基礎上，進行合理的上位概括，不拘泥于從表層結構的角度上位概括，通過與發明人探討更深層次的改進思路后，嘗試從技術原理、工作模式等角度進行概括，不僅涵蓋了較大的保護范圍，充分提煉發明構思，還可降低上位概括難度。而且，該保護范圍在真正合理地保護發明人的發明構思的基礎上，相對于已了解的現有技術具備新創性。依據技術創新的實際貢獻來劃定保護范圍的界限，避免過度寬泛或過窄的保護范圍，確保權利要求與技術貢獻相匹配。
在對從屬權利要求布局時，圍繞主要發明點從多角度逐步限縮或給出并列的技術方案，最后再落到結構保護上，以實現合理的保護策略和層次布局，利于后續在答復審查意見過程中逐步縮小保護范圍。
>>撰寫后＜＜
（七）完善質檢機制
嚴格質量流程管理，機構內部多級質檢
協同創新主體審稿，及時反饋隨時溝通
在專利撰寫完成后，代理機構安排質檢人員進行內部審核，例如，查新檢索情況是否對創造性產生影響，評估代理師對發明點的把握是否準確，對從權的層次設計是否合理等，這種嚴格的質量流程管理體系可對專利撰寫的各個環節進行嚴格把控，確保每一份專利申請都符合高質量要求。
在內部審稿完成后，還會協同創新主體審稿，及時聽取創新主體的意見和建議，共同完善專利文件?；谠谧珜懬暗纳钊霚贤?，發明人和企業專利工程師已對撰寫思路有初步了解，在反饋初稿后，代理師又通過電話溝通簡要說明了權利要求的總體布局思路，并解釋了一些重點考慮因素的初衷和意義，以使客戶能夠充分理解專利文本背后所蘊含的工作，并認可代理師的工作價值，達到雙向認同。
例如，代理師向客戶說明了提煉發明構思的思路，對特定一類實施例從滑油系統工作原理—油路典型特征—油路具體結構的層次布局特點，以及結合航空發動機工況布局兩種油路切換時機的技術點等等，這些都從專利角度對發明人在技術層面提到的關鍵點進行了解釋。
通過與客戶進行充分的溝通，專利審核環節更加順暢，代理師積極聽取客戶反饋問題和建議，并進行意見交換，確保專利申請文件較為完善，問題得到及時解決，避免延誤專利申請進程。
上述專利撰寫后的質檢機制可以有效提高專利申請的質量，降低風險，為專利的成功授權和有效運用提供保障。
>>審查中＜＜
（八）全面考慮答復方案
權衡保護與授權，謹慎制定答復策略
避免不必要限縮，實現專利保護目的
在專利審查過程中，代理師在答復審查意見時，需要權衡保護與授權，既要確保專利的有效性，又要避免過度修改導致保護范圍過小;并謹慎制訂答復策略，對于多種答復思路要進行對比，必要時與申請人或審查員充分溝通，選擇對申請人較為有利的答復策略;并避免不必要限縮，實現專利保護目的，通過與對比文件的深入比對，從特征對比和邏輯鏈路等方面切入尋找最佳答復策略，最終目標是通過有效的答復，確保專利能夠獲得授權并實現預期的保護目的。
以本案為例，在第一次審查意見中，審查員未指出新創性問題，僅指出從屬權利要求中不清楚的問題。
通過撰寫前的查新檢索，將兩類實施例的改進概括提煉為“滑油回路和滑油回路獨立工作”，并作為獨立權利要求的主要發明點較為合理，既涵蓋了較大的保護范圍，又能與現有技術構成區別，經過實質審查的驗證，獨立權利要求準確合理地反映了本案的發明構思。
另外，審查員認為在某一從屬權利要求中未對“第一狀態”和“第二狀態”作出清楚限定，為此在答復時增加了后續從屬權利要求中對這兩個術語的具體化定義，該定義是結合滑油中金屬修復材料的含量所處的區間段進行具體限定，這樣從屬權利要求的方案將滑油油路和修復油路的切換時機與金屬修復材料的含量建立了密切關聯。可見，清楚地解釋權利要求中的技術特征是非常必要的，例如，本案結合實際工作場景和原理對關鍵狀態術語進行了明確的定義。
二、科學定價
推動以質量為導向的專利代理定價機制，提升行業層次
建立以質量為標準的代理師收入新模式，吸引優質人才
在與客戶長期的合作過程中，客戶也非常認可事務所的服務質量，即案件的代理價格之后蘊含著代理師能夠提供更專業、高效的代理服務，代理工作并不是簡單的文字搬運，而是需要多維度的綜合能力有機結合，例如深入了解技術、熟悉法律保護實踐、撰寫穩定有效、答辯說理嫻熟等等。
根據代理服務的質量水平來確定價格，這樣可以激勵代理機構提升服務質量，提供更專業、高效的代理服務，從而提升行業的整體層次。另外，建立以質量為標準的代理師收入新模式，也可吸引優質人才，根據代理師的專業能力、經驗和服務質量來確定其收入水平，這種模式可以吸引更多優質人才進入專利代理行業，促使代理師不斷提升自身素質，提高服務質量。
三、培育高端專利服務
開拓國際視野，提前規劃海外布局
拉通行業鏈條，打造金牌服務機構
在培育高端專利服務方面，專利代理機構最好能開拓國際視野，關注海外各國專利領域的最新動態和趨勢，了解不同國家和地區的專利制度和法律法規，不斷提升自身的國際視野和競爭力;提前規劃海外布局，為客戶提供海外專利申請和布局的咨詢服務，幫助客戶制定合理的海外專利策略，提前預測和規避潛在的專利風險，確保客戶在國際市場上的競爭優勢;拉通行業鏈條，與上下游企業和相關機構建立合作關系，形成完整的專利服務產業鏈，提供一站式、全方位的專利服務，滿足客戶在專利創造、運用、保護和管理等各個環節的需求;打造金牌服務機構，注重品牌建設和口碑營銷，通過提供高質量的專利服務樹立良好的品牌形象，不斷提升客戶滿意度，成為行業內的佼佼者。
考慮到本專利的申請人近年來也逐步開始布局海外申請，在撰寫過程中也綜合考慮了國內和各主要海外國家的專利實踐，使申請文本對于不同國家具有一定的通用性，通過小幅度調整即能適應不同國家的需求，為申請人后續在需要布局海外專利時創造良好的基礎。
四、本案代理心得總結
對于當前專利代理行業高質量發展的目標，每位代理師都應保持高度的責任感和使命感，注重專利撰寫質量，提升專利實際價值。隨著技術發展的趨勢，專利代理工作也會更加專業化和精細化，且代理工作站在創新前沿，代理師應根據市場需求主動為客戶提供定制化的服務。
本案涉及航空發動機這一特定技術領域，不能簡單以通用思維理解該發明創造，在方案理解、提煉發明點、檢索現有技術、撰寫申請文件和答復審查意見過程中，都要密切結合特殊的應用場景，深入挖掘其獨特的技術效果，以免與常規液壓系統相提并論，提升發明構思的創造性高度。答復審查意見雖然是后續環節，但在撰寫過程中要盡可能預測將來可能面臨的問題，并在撰寫環節予以鋪墊。
專利撰寫前的準備過程在實踐中不容忽視，在準確提煉交底書發明點時，應透過“冰山以上部分”，挖掘深藏的“冰山以下部分”，這對于后續在申請文件中深入完整地呈現發明構思是至關重要的。而這一步又和初步檢索密切相關，基于對現有技術充分了解后確定的發明點也更有依據，使保護范圍合理，真正地保護發明構思。
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