關(guān)于征求《合肥市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目管理辦法(征求意見稿)》意見的通知
為進一步加強我市科技攻關(guān)項目管理，提高組織實施績效和科技投入效能，我局起草了《合肥市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目管理辦法(征求意見稿)》。為充分了解和吸納各有關(guān)方面意見，現(xiàn)向社會公開征求意見。意見可通過書面或郵件等形式提出，截止時間為2024年1月5日。
聯(lián)系單位：市科技局資源配置與管理處
附件1：關(guān)于《合肥市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目管理辦法（征求意見稿）》的起草說明
一、起草背景
科技攻關(guān)項目在強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，提升企業(yè)核心競爭力，支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。
現(xiàn)行的《合肥市關(guān)鍵技術(shù)重大研發(fā)類項目管理辦法(試行)》(合科〔2017〕92號)，《合肥市科技項目管理辦法》(合科〔2020〕1號)，《合肥市科技重大專項項目管理辦法》(合科〔2021〕168號)已經(jīng)不適應(yīng)合肥市科技創(chuàng)新工作的發(fā)展形勢。
為進一步規(guī)范和加強合肥市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目(以下簡稱“項目”)管理，根據(jù)國家和省市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合合肥市科技創(chuàng)新工作實際，重新制定了《合肥市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱“辦法”)。
二、主要內(nèi)容
《辦法》共八章，三十五條，制度設(shè)立和工作流程更加貼合現(xiàn)行本單位項目實際，更能提高組織實施績效和科技投入效能。
第一章，總則，共3條。主要闡述制定目的依據(jù)，辦法適用范圍，辦法管理原則等。
第二章，職責(zé)，共8條。主要明確相關(guān)單位及個人職責(zé)分工，牽頭管理處室職責(zé)，歸口管理處室職責(zé)，歸口管理部門職責(zé)，項目發(fā)榜單位職責(zé)，項目負(fù)責(zé)人職責(zé)，項目科研助理職責(zé)，項目財務(wù)助理職責(zé)等。
第三章，榜單征集與發(fā)布，共3條。主要明確發(fā)布通知征集榜單、縣區(qū)科技部門初審、歸口管理處室審核、牽頭管理處室發(fā)榜等。
第四章，項目申報與立項，共4條。主要明確發(fā)榜單位填報項目申報書、縣區(qū)科技部門形式審查、歸口管理處室初步審核、牽頭管理處室組織評審等。
第五章，項目實施與管理，共6條。主要明確項目任務(wù)書簽訂、重大項目實施周期與資助方式、關(guān)鍵項目實施周期與資助方式、項目負(fù)責(zé)人變更、項目揭榜單位變更、項目經(jīng)費使用管理等。
第六章，項目驗收與評價，共5條。主要正常驗收、延期驗收、驗收時間、驗收評審意見、跟蹤評價等。
第七章，責(zé)任，共4條。主要明確發(fā)榜單位及相關(guān)人員違約處理、專家違規(guī)處理、驗收結(jié)題違約處理、項目驗收不通過違約處理等。
第八章，附則，共2條。主要明確解釋權(quán)限和施行日期等。
附件2：合肥市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目管理辦法（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條【目的依據(jù)】 為進一步規(guī)范和加強我市科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目(以下簡稱“項目”)管理，提高組織實施績效和科技投入效能，根據(jù)國家和省市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市科技工作實際，制定本辦法。
第二條【適用范圍】 本辦法主要適用于市重大科技攻關(guān)“揭榜掛帥”項目(以下簡稱“市重大項目”)和市關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)“揭榜掛帥”項目(以下簡稱“市關(guān)鍵項目”)。
第三條【管理原則】 項目堅持全過程管理、全過程留痕，可查詢、可追溯。具體項目實施可參照本辦法制定實施方案。
第二章 職 責(zé)
第四條【職責(zé)分工】 市科技局是項目主管部門，資源配置與管理處(以下簡稱“資配處”)是項目牽頭管理處室，相關(guān)業(yè)務(wù)處室是項目歸口管理處室，縣(市)區(qū)(開發(fā)區(qū))科技部門(以下簡稱“縣區(qū)科技部門”)是項目歸口管理部門。
第五條【牽頭管理處室職責(zé)】 牽頭管理處室主要職責(zé)有：
(一)編制項目資金預(yù)算方案;
(二)牽頭組織項目征集發(fā)布、申報立項、驗收評價、跟蹤服務(wù)等全過程管理工作，協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的重大問題;
(三)牽頭統(tǒng)籌協(xié)調(diào)項目檔案工作;
(四)組織開展項目資金使用績效統(tǒng)計，協(xié)調(diào)推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享等。
第六條【歸口管理處室職責(zé)】 歸口管理處室主要職責(zé)有：
(一)負(fù)責(zé)歸口管理項目的征集發(fā)布、申報審查、立項評審、過程實施等工作;
(二)負(fù)責(zé)落實與項目歸口管理部門、項目發(fā)榜單位簽訂項目任務(wù)書，督促項目發(fā)榜單位按計劃組織實施，及時報告項目實施過程中的重大問題等;
(三)負(fù)責(zé)歸口管理項目的監(jiān)督檢查、績效評估和驗收評價等工作;
(四)負(fù)責(zé)歸口管理項目檔案的收集、整理、保存、移交等工作。
(五)負(fù)責(zé)推動歸口管理項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享等。
第七條【歸口管理部門職責(zé)】 歸口管理部門主要職責(zé)有：
(一)負(fù)責(zé)本地區(qū)項目申報、初審和推薦工作;
(二)與項目承擔(dān)單位、市科技局共同簽訂項目任務(wù)書;
(三)參與或協(xié)助組織項目監(jiān)督檢查、績效評估和驗收評價等工作;
(四)共同推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享等。
第八條【項目發(fā)榜單位職責(zé)】 項目發(fā)榜單位主要職責(zé)有：
(一)按要求編制項目申報材料和參加答辯;
(二)與項目歸口管理部門、市科技局簽訂項目任務(wù)書，并負(fù)責(zé)組織實施;
(三)負(fù)責(zé)籌集落實項目資金、實施項目必需的設(shè)備、場地和人員等保障條件;
(四)建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，落實激勵科研人員相關(guān)政策措施，開展項目成果應(yīng)用和信息共享;
(五)按項目任務(wù)書約定，定期調(diào)度績效指標(biāo)完成情況，并及時申請驗收;
(六)履行科技保密、科研誠信等責(zé)任和義務(wù)，對項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)和固定資產(chǎn)按規(guī)定進行管理，做好項目資料的檔案管理等工作。
第九條【項目負(fù)責(zé)人職責(zé)】 項目負(fù)責(zé)人主要職責(zé)有：
(一)負(fù)責(zé)項目總體設(shè)計與任務(wù)分解，確定各階段攻關(guān)內(nèi)容、項目目標(biāo)及預(yù)算支出，并制定相應(yīng)的計劃;
(二)負(fù)責(zé)項目總體計劃的嚴(yán)格執(zhí)行，按時間節(jié)點組織定期考核，監(jiān)督項目的進展情況，確保按照計劃完成各階段的工作，確保項目交付的成果符合質(zhì)量要求;
(三)負(fù)責(zé)組織項目攻關(guān)團隊，促進團隊合作和溝通，解決項目中的問題和沖突;
(四)負(fù)責(zé)風(fēng)險管理，識別和評估項目中的風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進行管理和應(yīng)對;
(五)負(fù)責(zé)資源管理，協(xié)調(diào)和管理項目所需的人力、物力和財力資源，確保項目的順利進行;
(六)負(fù)責(zé)評估項目變更請求，針對在實施過程中的突發(fā)情況，根據(jù)實際需要提出或決策項目科研任務(wù)、人員或經(jīng)費調(diào)整建議。
第十條【項目科研助理職責(zé)】 項目發(fā)榜單位應(yīng)當(dāng)安排一名項目科研助理，其主要職責(zé)有：
(一)協(xié)調(diào)合作單位及相關(guān)人員按計劃實施項目，協(xié)調(diào)處理項目實施過程中遇到的各類問題;
(二)對項目進度、技術(shù)路線、財政資金使用和風(fēng)險防范等進行監(jiān)督，定期召集相關(guān)人員召開項目進度調(diào)度會，并做好會議紀(jì)要或記錄;
(三)對項目任務(wù)書指標(biāo)完成情況定期進行梳理，對已經(jīng)完成的指標(biāo)及時做好佐證材料整理，對完成進度不達預(yù)期的指標(biāo)及時調(diào)度;
(四)負(fù)責(zé)項目檔案的收集、整理、校對、保存等管理工作。
第十一條【項目財務(wù)助理職責(zé)】 項目發(fā)榜單位應(yīng)當(dāng)安排一名項目財務(wù)助理，其主要職責(zé)有：
(一)負(fù)責(zé)制定及修訂項目經(jīng)費管理辦法;
(二)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌補助項目到款的回款認(rèn)領(lǐng)、入賬以及外撥款審核;
(三)負(fù)責(zé)項目費用報銷審核;
(四)負(fù)責(zé)項目經(jīng)費核算及資金使用監(jiān)督;
(五)負(fù)責(zé)接受項目財務(wù)審計，完成各階段評審及驗收會的財務(wù)答辯，整理并提供專項資金支出的各項財務(wù)資料;
(六)負(fù)責(zé)項目財務(wù)資料檔案管理。
第三章 榜單征集與發(fā)布
第十二條【榜單征集】 市科技局每年發(fā)布項目榜單征集通知。符合條件的發(fā)榜單位應(yīng)當(dāng)圍繞合肥市重點產(chǎn)業(yè)鏈的“卡脖子”技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)，以及未來產(chǎn)業(yè)的前沿引領(lǐng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)等，提出需要攻關(guān)的項目榜單。發(fā)榜單位提出的項目榜單應(yīng)是自身不具備攻克能力，需要委托或聯(lián)合其他單位開展攻關(guān)。
第十三條【縣區(qū)初審】 縣區(qū)科技部門應(yīng)當(dāng)對發(fā)榜單位提供材料的真實性、有效性和完整性進行初審，對發(fā)榜方信用情況進行核查，并及時完成推薦工作。
第十四條【審核發(fā)榜】 歸口管理處室負(fù)責(zé)歸口管理項目榜單的審核工作，并將通過審核的項目榜單報牽頭管理處室匯總。牽頭管理處室負(fù)責(zé)對通過審核的項目榜單進行統(tǒng)一發(fā)榜。
第四章 項目申報與立項
第十五條【填報項目申報書】 發(fā)榜單位和揭榜單位對接成功后，發(fā)榜單位按照通知要求填寫項目申報書，提供合作協(xié)議或技術(shù)合同等相關(guān)附件材料。
第十六條【縣區(qū)形式審查】 發(fā)榜單位應(yīng)當(dāng)將項目申報書報送至所在縣區(qū)科技部門進行形式審查?？h區(qū)科技部門應(yīng)當(dāng)對發(fā)榜單位填報信息的真實性、合規(guī)性等進行審查，將符合條件的申報項目統(tǒng)一推薦至市科技局歸口管理處室和牽頭管理處室。
第十七條【歸口處室初步審核】 歸口管理處室應(yīng)當(dāng)按照要求對申報項目進行初步審核，對不符合申報條件的項目應(yīng)當(dāng)不予通過。
第十八條【牽頭處室組織評審】 牽頭管理處室負(fù)責(zé)組織項目評審，將評審結(jié)果提請市科技局集體審議，審議通過并完成相關(guān)程序后，報市政府批復(fù)立項。
第五章 項目實施與管理
第十九條【項目任務(wù)書】 項目立項后，由市科技局、縣區(qū)科技部門、項目發(fā)榜單位共同簽訂項目任務(wù)書，項目任務(wù)書作為項目實施、經(jīng)費撥付、檢查驗收的依據(jù)。任務(wù)書中績效指標(biāo)、資金額度等應(yīng)當(dāng)與申報書保持一致，任務(wù)書簽訂后，原則上不能變更。因不可抗力或其他原因確需變更的，由發(fā)榜單位提出書面申請，經(jīng)縣區(qū)科技部門審查同意后，報歸口管理處室提交市科技局局長辦公會研究審議。
第二十條【重大項目實施周期與資助方式】 市重大項目實施周期一般為3年，醫(yī)藥領(lǐng)域等個別項目實施周期可為5年，市財政給予發(fā)榜單位單個項目最高1000萬元支持，支持比例最高可占揭榜金額的70%。財政資金實行分年度撥付，立項后撥付首筆資金，不超過發(fā)榜單位向揭榜牽頭單位撥付資金的70%，且不超過財政資金的70%，次年度撥付資金不超過財政資金的90%(5年周期項目第3年撥付)，項目驗收通過后撥付剩余資金。
第二十一條【關(guān)鍵項目實施周期與資助方式】 市關(guān)鍵項目實施周期一般為2年，醫(yī)藥領(lǐng)域等個別項目實施周期可為3年，市財政給予發(fā)榜單位單個項目最高200萬元支持，支持比例最高可占揭榜金額的70%。財政資金實行分年度撥付，立項后撥付首筆資金，不超過發(fā)榜單位向揭榜牽頭單位撥付資金的70%，且不超過財政資金的70%，項目驗收通過后撥付剩余資金。市關(guān)鍵項目施行科研項目經(jīng)費“包干制”。
第二十二條【項目負(fù)責(zé)人變更】 項目負(fù)責(zé)人因離職、調(diào)動、個人健康等原因，無法繼續(xù)開展研究的，發(fā)榜單位應(yīng)當(dāng)提出變更項目負(fù)責(zé)人的書面申請，經(jīng)縣區(qū)科技部門審核后，報市科技局歸口管理處室提交局主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后變更項目負(fù)責(zé)人。
第二十三條【項目揭榜單位變更】 在項目實施過程中，發(fā)榜單位認(rèn)為揭榜單位無力完成目標(biāo)任務(wù)，在保證財政資金可全部追回或不受損失的前提下，可提出變更項目揭榜單位的書面申請，經(jīng)縣區(qū)科技部門審核后，報歸口管理處室提交局長辦公會審議。
第二十四條【項目經(jīng)費使用管理】 項目發(fā)榜單位應(yīng)當(dāng)約束揭榜單位共同按照《關(guān)于改革完善市級財政科研經(jīng)費管理的若干措施》(合財教〔2022〕926號)有關(guān)規(guī)定，規(guī)范管理使用項目資金，實行單獨核算、?？顚Ｓ?。
第六章 項目驗收與評價
第二十五條【正常驗收】 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項目實施周期結(jié)束后60日內(nèi)，通過發(fā)榜單位提交驗收申請、項目任務(wù)書指標(biāo)完成情況對照材料、項目績效報告等，經(jīng)縣區(qū)科技部門審核后，報市科技局歸口管理處室。
第二十六條【延期驗收】 由于客觀原因不能按期完成研究任務(wù)的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在實施周期到期90日前，通過發(fā)榜單位提交延期驗收申請，經(jīng)縣區(qū)科技部門審核后，報市科技局歸口管理處室提交局長辦公會審議同意后方可延期，延長的期限不超過一年。經(jīng)批準(zhǔn)延期的項目驗收工作，由歸口管理處室組織實施，專家評審等相關(guān)費用由項目發(fā)榜單位承擔(dān)。
第二十七條【驗收時間】 市科技局根據(jù)項目實施周期一般每年上半年和下半年各組織一次集中驗收評審。任務(wù)書指標(biāo)全部完成的項目，項目負(fù)責(zé)人可以通過發(fā)榜單位提交提前驗收申請，經(jīng)縣區(qū)科技部門審核后，報市科技局歸口管理處室提交局主要領(lǐng)導(dǎo)審批后方可提前驗收。項目提前驗收工作，由歸口管理處室組織實施，專家評審等相關(guān)費用由項目發(fā)榜單位承擔(dān)。
第二十八條【驗收評審】 項目驗收以任務(wù)書約定的研究目標(biāo)和考核指標(biāo)為依據(jù)，由市科技局統(tǒng)一組織或委托第三方專業(yè)機構(gòu)組織專家進行驗收。驗收意見一般分為“驗收通過”、“驗收結(jié)題”和“驗收不通過”。
(一)完成約定目標(biāo)主要任務(wù)、資金使用合理合規(guī)的，為“驗收通過”。
(二)未完成約定目標(biāo)主要任務(wù)或資金使用不規(guī)范的，為“驗收不通過”。
(三)因不可抗拒因素(如政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等，或因現(xiàn)有水平和條件難以攻克或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)或目標(biāo))導(dǎo)致未完成約定目標(biāo)主要任務(wù)，經(jīng)專家組核查證明承擔(dān)項目的科研人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未弄虛作假、經(jīng)費使用合理，本著“盡職免責(zé)、寬容失敗”的原則，按項目“驗收結(jié)題”處理。
第二十九條【跟蹤評價】 項目驗收通過后3年內(nèi)，項目發(fā)榜單位應(yīng)當(dāng)及時報告后續(xù)研究進展和成果應(yīng)用績效。市科技局歸口管理處室負(fù)責(zé)組織績效評估，對適宜繼續(xù)支持的項目或具有商業(yè)應(yīng)用價值且可能快速轉(zhuǎn)化的項目成果，協(xié)調(diào)采取直接資助、股權(quán)、債權(quán)等方式給予繼續(xù)支持。
第七章 責(zé) 任
第三十條【發(fā)榜單位及相關(guān)人員違約處理】 項目發(fā)榜單位和負(fù)責(zé)人、參與人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)科技信用、科技保密等規(guī)定，做好技術(shù)保密工作。項目發(fā)榜單位應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)接受紀(jì)檢監(jiān)察和審計監(jiān)督，對在項目實施過程中發(fā)生失職、瀆職，弄虛作假，截留、挪用、擠占、騙取項目資金等行為的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人和單位的責(zé)任。
第三十一條【專家違規(guī)處理】 對評審過程中，發(fā)現(xiàn)專家存在徇私舞弊、不按規(guī)定進行評審、違反評審紀(jì)律和有關(guān)規(guī)定等行為的，應(yīng)當(dāng)終止該專家的評審活動，取消該專家評審資格，必要時重新組織評審。
第三十二條【驗收結(jié)題違約處理】 對驗收結(jié)題的項目，由項目發(fā)榜單位委托具有審計資格的會計師事務(wù)所，對項目已使用經(jīng)費進行審計，根據(jù)審計結(jié)果，退還結(jié)余的和使用不合理的市財政資金。
第三十三條【項目驗收不通過違約處理】 對驗收不通過的項目發(fā)榜單位和項目負(fù)責(zé)人，予以通報并全額追回已撥付財政資金，且兩年內(nèi)不得再次申報項目。
第八章 附 則
第三十四條【解釋權(quán)限】 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇項目終止等本辦法沒有規(guī)定的情形，由牽頭管理處室會歸口管理處室擬訂項目處置意見報市科技局集體決策后執(zhí)行。
第三十五條【施行日期】 本辦法自2024年×月×日起施行，試行兩年，試行期間可根據(jù)試行情況適時予以修訂完善，已出臺的有關(guān)科技項目管理辦法與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。市科技攻關(guān)其他類型項目參照本辦法執(zhí)行。
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