第一章 知識產權基礎
知識點1：知識產權概念和類別
知識產權是民事主體對在智力活動中創造的成果和經營管理活動中的標記、商譽等依法享有的權利。
從客體范圍來看，知識產權包括專利權、著作權、鄰接權、商標權、商號權、商業秘密權、地理標志、集成電路布圖設計權等權利。
傳統意義上的知識產權，包括著作權(含鄰接權)、專利權、商標權三個主要組成部分。
知識產權可以分為兩個類別：一類是著作權及其鄰接權;另一類是工業產權，包括專利權和商標權。
知識點2：知識產權的性質與特征
(一)知識產權的性質
1、知識產權是一種民事權利
2、知識產權客體具有無形性
(1)不發生有形控制的占有。
(2)不發生有形損耗的使用。
(3)不發生消滅知識產品的事實處分與有形交付的法律處分。
(二)知識產權的特征
1、專有性
①知識產權為權利人所獨占，沒有法律規定或未經權利人許可，任何人不得使用權利人的知識產品;
②對同一項知識產品，不允許有兩個或兩個以上同一屬性的知識產權并存。
2、地域性
知識產權作為一種專有權在法域上的效力并不是不受限制的，而是要受到地域的限制，其效力只限于本國境內。知識產權的這一特點有別于有形財產權。備考知識產權師添加nuzhixt
3、時間性
知識產權不是沒有時間限制的永恒權利。
知識點3：知識產權政策法律體系
(一)知識產權政策
從政策的表現形式來看，它包括法律、條例、規章、規劃、計劃、措施和項目。
2008年6月5日，國務院印發《國家知識產權戰略綱要》，這標志著我國知識產權戰略正式啟動實施，對我國運用知識產權制度促進經濟社會全面發展，具有特別深遠的意義。
(二)知識產權制度體系
(1)知識產權的主體。
(2)知識產權的客體。
(3)知識產權的權利內容。
(4)知識產權的利用。
(5)知識產權的管理。
(三)法律制度
①著作權法律制度。
②專利權法律制度。
③商標權法律制度。
④商號權法律制度。
⑤地理標志法律制度。
⑥商業秘密法律制度。
⑦反不正當競爭法律制度。
第二節 知識產權的取得和保護
知識點1：知識產權的取得
(一)知識產權的原始取得
1、創造者的創造行為。
2、國家的授權行為
在某些知識產權的原始取得中，如專利權、商標權，國家機關的授權行為是權利主體資格最終得以確認的必經程序。
(二)知識產權的繼受取得
①合同轉讓。②繼承。
知識點2：知識產權的保護
(一)知識產權的保護模式
“雙軌制”，即知識產權侵權糾紛發生后，權利人既可請求有關行政主管機關處理，也可直接向有管轄權的人民法院起訴。
(二)知識產權的保護范圍
對于物權所有權來說，其客體為有形的動產或不動產，該類客體本身的物理邊界即構成權利的保護范圍，法律保護所有權人對其有形財產進行占有、使用、收益和處分的權能，無須作出特殊規定。備考知識產權師添加nuzhixt
(三)侵犯知識產權的行為
①未經授權，在生產、經營、廣告、宣傳、表演和其他活動中使用相同或者近似的商標、特殊標志、地理標志、專利、作品和其他創作成果;
②偽造、擅自制造相同或者近似的商標標識、特殊標志、地理標志，或者銷售偽造、擅自制造的商標標識、特殊標志;
③變相利用相同或者近似的商標、特殊標志、地理標志、專利、作品和其他創作成果;
④未經授權，在企業、社會團體、事業單位、民辦非企業單位登記注冊名稱和網站、域名等名稱中使用相同或者近似的商標、特殊標志、地理標志、作品和其他創作成果;
⑤為侵權行為提供場所、倉儲、運輸、郵寄、隱匿等便利條件;
⑥違反國家有關法律、法規規定的其他侵權行為等。
(四)侵犯知識產權行為的法律救濟
1、民事救濟措施：具有維護權利狀態或對權利人所受損害給予補償的作用。
侵犯知識產權的損害賠償額：①按侵權人在侵權期間因侵權行為所得的利益計算;②按權利人在被侵權期間因被侵權所受到的損失計算。
2、行政救濟措施：由行政機關對侵權行為作出的訓誡(警告)、責令停止制作和發行侵權復制品、
沒收非法所得、沒收侵權復制品和侵權設備以及罰款等強制性措施。
我國知識產權立法對知識產權保護采取了行政保護與司法保護的雙軌制。
3、刑事救濟措施
《中華人民共和國刑法》在“侵犯知識產權罪”中，規定了侵犯著作權罪、假冒專利罪、侵犯商業秘密罪等知識產權犯罪行為，其罪名涉及知識產權的主要類別。同時，對上述各罪，規定了有 期徒刑、拘役、罰金等各種刑事處罰。
(五)知識產權鑒定
知識產權鑒定包括了與專利、商標、作品、商業秘密、集成電路布圖設計、植物新品種、技術合同等知識產權保護客體相關的鑒定。
(六)知識產權保護誠信體系建設
知識產權誠信體系建設是構建知識產權大保護工作格局的重要內容。
第三節 知識產權的管理與運用
考點1：知識產權管理概述
(一)知識產權管理：國家有關部門為保證知識產權法律制度的貫徹實施，維護知識產權權利人和社會公眾合法權益而進行的行政及司法活動，以及知識產權權利人、各類市場主體為使其智力成果發揮最大的經濟效益和社會效益而制定各種規章制度、采取相應措施和策略的經營活動。
(二)知識產權管理的分類
根據管理主體的不同：知識產權行政管理、行業知識產權管理、企業知識產權管理、事業單位知識產權管理等。根據管理客體的不同：專利管理、商標管理、版權管理、集成電路布圖設計管理、地理標志管理、植物新品種管理、商業秘密管理等。
根據管理內容的不同：知識產權創造管理、知識產權運用管理、知識產權保護管理、知識產權服務管理、知識產權文化管理等。備考知識產權師添加nuzhixt
(三)知識產權行政管理的內容
具體行政活動包括：專利管理，商標管理，地理標志管理。
(四)加強知識產權管理的重要意義
1、維護知識產權的管理秩序，凈化知識產權的注冊及使用環境;
2、制止欺騙消費者的行為，保障消費者的利益;
3、防微杜漸，防范侵犯知識產權的行為。
考點2：知識產權管理標準
(一)知識產權管理標準概述
1、知識產權管理標準化工作：以標準化工作為手段，推動知識產權創造、運用、保護、服務全流程管理與標準體系建設相結合，根據我國不同類別市場主體的現實需要和特點，研制發布相應知識產權管理標準并加以推動實施的工作的統稱。
2、我國目前主要知識產權管理標準
目前我國頒布實施的知識產權管理國家標準有《企業知識產權管理規范》《科研組織知識產權管理規范》《高等學校知識產權管理規范》，歸口以及執行單位均為全國知識管理標準化技術委員會。
(二)企業知識產權管理規范
1、應用范圍
《企業知識產權管理規范》以企業知識產權管理體系為標準化對象，旨在指導企業建立科學、系統、規范的知識產權管理體系，幫助企業積極應對全球范圍的知識產權競爭態勢，全面提升企業的知識產權管理能力。
《企業知識產權管理規范》規定了企業策劃、實施、檢査、改進知識產權管理體系的要求。
2、框架內容
①“范圍”，明確了標準適用的組織;
②“規范性引用文件”，說明了標準引用其他標準的相關內容;
③“術語和定義”，界定了標準中提及的知識產權、過程、產品、體系、管理體系、知識產權方針、知識產權手冊等概念;
④“知識產權管理體系”，規定了企業知識產權管理體系的主要內容，包括管理體系建立的總體要求和管理體系文件的要求;
⑤“管理職責”，規定了管理者及管理部門的職責權限;
⑥“資源管理”，規定了企業知識產權資源管理的要求，包括人力資源、基礎設施、財務資源、信息資源的管理要求;
⑦“基礎管理”規定了知識產權生命周期過程的管理要求，包括獲取、維護、運用和保護的知識產權管理流程，以及合同和保密管理環節的知識產權要求;
⑧“實施和運行”，規定了企業生產經營環節的知識產權管理要求，包括立項、研究開發、采購、生產、銷售和售后等各環節，突出了全流程管理理念;
⑨“審核和改進”，規定了知識產權管理的檢查和改進要求，包括審核和改進的總體要求，以及內部審核、分析與改進階段的管理要求。
(三)科研組織知識產權管理規范
1、應用范圍
《科研組織知識產權管理規范》規定了科研組織策劃、實施和運用、檢查、改進知識產權管理體系的要求。該規范主要適用于中央或地方政府建立或出資設立的科研組織的知識產權管理。其他性質科研組織可參照執行。
《科研組織知識產權管理規范》指導科研組織依據法律法規，基于科研組織的職責定位和發展目標，制定并實施知識產權戰略。
2、框架內容
①“范圍”，明確了標準適用的組織;
②“規范性引用文件”，說明了標準引用其他標準的相關內容;
③“術語和定義”，界定了標準中提及的科研組織、知識產權、知識產權方針、知識產權手冊、員工、知識產權記錄文件、科研項目、項目組、專利導航、知識產權專員的定義;
④“總體要求”，規定了建立、實施、運行知識產權管理體系的總體要求，包括管理體系建立的總體要求，以及知識產權方針和目標、知識產權手冊和文件管理等方面的要求;
⑤“組織管理”，規定了管理者及管理部門的職責權限，包括最高管理者、管理者代表、知識產權管理機構、知識產權服務支撐機構、研究中心、項目組的知識產權職責權限;
⑥“基礎管理”，規定了科研組織知識產權基礎管理的內容，包括人力資源管理、科研設施管理、合同管理、信息管理四個方面的管理要求;
⑦“科研項目管理”，規定了科研組織針對科研項目的知識產權管理要求，包括科研項目在分類、立項、執行、結題驗收等階段知識產權管理的基本要求;
⑧“知識產權運用”，規定了科研組織在知識產權運用環節的管理要求，包括評估與分級管理、實施和運用、許可和轉讓、作價投資等方面的內容;
⑨“知識產權保護”，規定了科研組織為防止被侵權和知識產權流失應開展的工作，包括建立標識、版權、專有信息等保護制度，以及建立知識產權糾紛應對機制等;
⑩“資源保障”，規定了科研組織知識產權管理的基本保障要求，包括軟硬件條件保障和財務保障要求;
?“檢查和改進”，規定了科研組織知識產權管理體系持續改進的要求，包括檢查監督和評審改進的要求。
(四)高等學校知識產權管理規范
1、應用范圍
《高等學校知識產權管理規范》主要適用于我國各類高等學校的知識產權管理，其他教育組織可參照執行。
《高等學校知識產權管理規范》指導高等學?；谧陨頎顩r和發展戰略，將知識產權有效地融合到高等學校的科學研究、社會服務、人才培養、文化傳承創新中。
2、框架內容
①“范圍”，明確了標準適用的組織;
②“規范性引用文件”，說明了標準引用其他標準的相關內容;
③“術語和定義”，界定了標準中提及的知識產權、教職員工、科研項目、項目組、知識產權專員、專利導航等概念;
④“文件管理”，規定了高等學校知識產權文件的管理要求，包括知識產權文件的類型和文件控制要求;
⑤“組織管理”，規定了管理者及管理部門的職責權限，包括校長、管理委員會、管理機構、服務支撐機構、學院(系)、項目組、知識產權顧問的知識產權職責權限;
⑥“資源管理”，規定了高等學校知識產權資源管理的內容，包括人力資源、財務資源、資源保障、基礎設施、信息資源等方面的管理要求;
⑦“知識獲取”，規定了高等學校在知識產權獲取環節的管理要求，包括自然科學類科研項目、人文社會科學類科研項目以及其他方面的知識產權獲取管理要求;備考知識產權師添加nuzhixt
⑧“知識產權運用”，規定了高等學校在知識產權運用環節的管理要求，包括評估與分級管理、策劃推廣、許可和轉讓、作價投資等方面的內容;
⑨“知識產權保護”，規定了高等學校在知識產權保護環節的管理要求，包括合同管理和風險管理兩方面的內容;
⑩“檢查和改進”，規定了高等學校知識產權管理體系持續改進的要求，包括檢查監督、績效評價、改進提高的要求。
(五)現行知識產權管理標準的共性與區別
1、共性：①目的性。②科學性。③系統性。④可操作性。⑤前瞻性。
2、區別：①標準化對象不同。②管理目標不同。③管理架構不同。④內容側重不同。
考點3：知識產權管理體系
(一)知識產權管理體系概述
知識產權管理體系是以企事業單位經營發展為目標，確定企事業單位知識產權方針和目標，以及實現該目標的過程的相互關聯或相互作用的要素集合，是企事業單位諸多管理體系的重要組成部分。
(二)知識產權管理體系的建立
1、目標
建立知識產權管理體系，旨在使知識產權管理國家標準的要求融入企業、科研組織和高等學校的日常管理工作中，并通過體系的持續運行與改進，實現全過程知識產權管理，增強企業、科研組織和高等學校的技術創新能力，提升知識產權質量和效益，促進創新成果和知識產權的價值實現。
2、流程與方法：貫標籌備、調查診斷、框架構建、文件編寫、教育培訓、實施運行、評價改進七個步驟。
(三)知識產權管理體系的內部完善
1、內部審核
(1)內部審核目的：通過對檢查過程中收集的資料和信息進行分析，發現問題與不足，自我完善與改進，為第三方外部審核做準備。
(2)內部審核的實施。①內部審核策劃。②制訂內部審核計劃。③編制內部審核檢查表。④開展審核活動。⑤形成審核發現。⑥撰寫內部審核報告。
2、管理評審
(1)管理評審目的：通過評審確保組織知識產權管理體系持續適宜、充分、有效，制訂新的目標或修改現有目標，并考慮是否需要改變管理體系的有關要求以及知識產權工作開展的資源是否充分保障等。
(2)管理評審的實施：宣布管理評審工作的目的和內容;介紹組織當前發展目標策略及業務規劃，以及本行業技術、標準發展趨勢;匯報知識產權基本情況和風險評估信息，以及知識產權方針、目標的考核記錄與執行情況;匯報組織前次內部審核結果及糾正效果;研究決定方針、目標的適宜性和下一步的改進;修改不合理的程序文件，配置相應的資源;形成管理評審報告。管理評審的實施也可以采取文件評審會簽等其他形式。
(四)知識產權管理體系的外部認證
1、知識產權管理體系認證：由認證機構證明法人或者其他組織的內部知識產權管理體系符合相關國家標準或者技術規范要求的合格評定活動。
2、知識產權管理體系認證目錄
知識產權管理體系認證堅持政府引導、市場驅動，實行目錄式管理。凡是列入目錄的認證項目均可以實施第三方認證，未列入目錄的不能實施第三方認證。同時根據工作發展需要，可按程序對目錄實行動態調整。
3、知識產權管理體系認證程序：對法人或者其他組織經營過程中涉及知識產權創造、運用、保護和管理等文件和活動的初次認證審核，獲證后的監督審核，以及再認證審核。認證機構不得向失信或違法違規的認證委托人，即被知識產權行政管理部門或者其他部門責令停業整頓的，或者納入國家信用信息失信主體名錄的認證委托人出具認證證書。
4、知識產權管理體系的認證機構及人員
知識產權管理體系的認證機構應符合有關資質要求，并經國家認監委批準后，方可從事批準范圍內的認證活動。知識產權管理體系認證人員的要求主要包括：專職要求、資格經歷要求、個人素質要求、知識技能要求、行為規范要求等。
考點4：知識產權運用概述
(一)知識產權運用的內涵
知識產權運用是指行為主體基于知識產權制度和其他相關法律法規及公共政策，利用市場機制對專利權、商標權、著作權等一種或者多種知識產權加以利用，進行研發生產、商業活動以及其他任何形式謀取利益的行為。
(二)知識產權運用的外延
從主體角度而言，包括知識產權權利人自行使用，權利人委托專業機構運用，也包括權利人許可他人使用等;從運用形式而言，包括知識產權轉讓、許可、質押融資、保險、證券化等。
考點5：知識產權的轉讓與許可
(一)知識產權轉讓
知識產權轉讓是知識產權進行流轉交易的重要運用形式?；谑袌鰴C制的高效轉讓，可以使知識產權順暢流入使用價值或運用水平更高的領域，從而實現創新資源的高效流轉和優化配置。
(二)知識產權許可
1、知識產權普通許可
2、知識產權獨占許可
3、知識產權排他許可
4、知識產權開放許可
第四節知識產權公共服務
考點1：知識產權公共服務的內涵和特征
(一)知識產權公共服務的內涵
知識產權公共服務是政府部門在法定的職責范圍內，為激發全社會創新活力、構建新發展格局、推動經濟高質量發展，圍繞知識產權創造、運用、保護、管理、服務等主要環節，運用知識產權公共資源，以構建便民利民的知識產權公共服務體系為抓手，以知識產權公共服務骨干節點和公共服務網點為載體，以完善國家創新體系、加快建設科技強國為核心，為社會公眾和市場主體開展創新活動提供知識產權公共服務政策、公共產品等活動的總稱。
(二)知識產權公共服務的特征
普及性、幫扶性、指引性、便利性和支撐性。
考點2：知識產權公共服務發展現狀
(一)知識產權公共服務體制機制改革進一步深化
(二)知識產權信息公共服務體系建設逐步完善
(三)知識產權信息服務能力和成效顯著提升
考點3：豐富知識產權公共服務資源供給
(一)知識產權數據信息供給
(二)知識產權公共服務平臺和工具
(三)知識產權咨詢服務和公益援助
(四)知識產權宣傳教育和人才培養
第五節知識產權的國際保護制度
考點1：知識產權國際保護制度的成因
(1)國際經濟貿易的發展與知識產權地域性限制的克服。
(2)國內法單獨體系的改變與知識產權保護的國際協調。
考點2：知識產權國際保護制度的主要原則
(一)國民待遇原則
在知識產權保護方面，各締約國之間相互給予平等待遇，使締約國國民與本國國民享受同等待遇。
(二)最低保護標準原則
各締約國依據本國法對某條約締約國國民的知識產權保護不能低于該條約規定的最低標準，這些標準包括權利保護對象、權利取得方式、權利內容及限制、權利保護期間等。
(三)利益平衡原則
知識產權的保護和權利行使不得違反社會公共利益，應保持公共利益和權利人利益之間的平衡。
考點3：主要知識產權國際保護條約
(一)《巴黎公約》是知識產權領域第一個世界性的多邊公約。
①國民待遇原則。②優先權原則。③共同遵守的規定。
(二)專利國際條約
我國于1994年1月成為該條約的成員國，國家知識產權局系該公約的受理局、國際檢索單位和國際初步審査單位。
①統一申請。②兩個階段。
(三)商標國際條約
①注冊申請;
②商標注冊后的改變;
③注冊的有效期。條約規定每次續期為10年。
(四)著作權國際條約
《伯爾尼公約》是世界上第一個著作權國際公約，我國于1992年10月參加該公約。
①基本原則：國民待遇原則，自動保護原則，獨立保護原則。
②最低限度的保護規定。各成員方立法給予著作權人的保護水平不得低于公約規定的標準。
③對發展中國家的特殊規定。
《羅馬公約》是世界上第一個保護鄰接權的國際公約，也是最早對表演者權利進行保護的國際公約，只對《伯爾尼公約》和《世界版權公約》的成員國開放，我國目前尚未加入《羅馬公約》。
(五)《TRIPs協定》
①涵蓋了幾乎所有知識產權的相關主題。
②規范和擴展了締約方的國際義務。
③強化了知識產權的執行機制與爭端解決機制。
考點4：對外貿易中的知識產權保護
(1)政府要營造有利于技術創新的良好的知識產權法律環境。
①健全知識產權政策體系，完善知識產權制度的激勵機制。
②加強知識產權保護制度建設，實施企業知識產權保護戰略。
③加大對知識產權保護及相關法律知識的宣傳與普及，在全社會形成重視知識產權、尊重知識產權、維護知識產權的良好氛圍。
(2)要充分發揮行業協會作用。
(3)國內企業應加強合作，積極應對知識產權的挑戰。
①轉變觀念，提高知識產權意識。
②重視技術研發，提高企業自主創新能力。
③加強合作，實現共贏。
④掌握知識產權活動規則。
(4)加快知識產權人才培養。
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