近日，國家知識產權局發布關于政協十三屆全國委員會第五次會議第02648號(科學技術類123號)提案答復的函。其中提到，銀行間債券市場和交易所債券市場是知識產權證券化的兩種途徑、兩個模式。近年來，國家知識產權局會同證監會等部門，提供知識產權證券化政策支持，鼓勵開展知識產權證券化模式探索，積極穩妥發展知識產權金融，兩種模式均取得一定進展。
國家知識產權局關于政協十三屆全國委員會第五次會議第02648號（科學技術類123號）提案答復的函
高鷹忠委員：
您提出的《關于開放銀行間市場，推進知識產權證券化的提案》收悉。結合人民銀行和證監會意見，現答復如下。
銀行間債券市場和交易所債券市場是知識產權證券化的兩種途徑、兩個模式。近年來，我局會同證監會等部門，提供知識產權證券化政策支持，鼓勵開展知識產權證券化模式探索，積極穩妥發展知識產權金融，兩種模式均取得一定進展。
一、關于推廣浙江開展銀行間債券市場知識產權證券化的試點經驗
2021年7月，我局印發《關于促進和規范知識產權運營工作的通知》，指導各地結合當地實體經濟發展需要，有序發揮知識產權證券化融資功能。聯合財政部印發《關于做好2020年知識產權運營服務體系建設工作的通知》，將發行知識產權證券化產品納入重點城市績效目標。目前，各地已探索出包括供應鏈、知識產權質押和知識產權許可等多種融資模式。其中，對于知識產權質押模式，聯合銀保監會等部門深入開展知識產權質押融資入園惠企專項行動，與中國銀行、中國建設銀行等國有大行開展戰略合作，以知識產權質押貸款應收本息作為基礎資產的證券化產品越來越具有資產基礎和市場基礎。浙江在開展證券化試點方面先行先試，探索出全國首個銀行間債券市場知識產權證券化產品，在更好普及知識產權質押融資服務、鼓勵商業銀行作為發行主體、支持科技型小微企業融資、盤活銀行知識產權質押貸款資產等方面形成有益經驗，我局支持符合條件的地區學習借鑒。
二、關于交易所債券市場知識產權證券化模式
證監會積極支持符合《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》相關要求的，包括版權、專利權、商標等知識產權在內的各類基礎資產開展資產證券化業務，并未對擔保、增信措施實施強制性要求。2018年以來，交易所債券市場積極探索知識產權證券化可行模式，不斷推進試點項目。截至2022年4月，交易所市場累計發行知識產權資產證券化產品65只，實際發行金額158億元，其中2022年發行產品7只，發行金額10億元。以“中信證券—廣州開發區新一代信息技術專利許可資產支持專項計劃”為例，其基礎資產為14家科技企業的103項核心專利的專利許可費用，涵蓋通信網絡建設、智能物聯網、電子元器件等多個核心細分領域，通過發行知識產權資產證券化產品，每家參與企業獲得600萬至3200萬不等的資金支持。該模式下，企業既不需要轉讓知識產權的所有權，也不需要在知識產權上設置質押等權利限制，融資更加方便快捷，獲得高新技術企業的廣泛認可。
下一步，我局將會同證監會等部門繼續完善知識產權證券化引導政策和服務措施，降低企業融資成本，進一步推動科技型小微企業通過知識產權證券化等方式實現融資。人民銀行將規范探索適合知識產權融資的途徑，進一步完善資產證券化有關規定。
衷心感謝您對知識產權工作的關心，希望繼續關注知識產權事業發展，對知識產權工作提出更多寶貴意見建議。
國家知識產權局
2022年8月29日
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