德州市政府關于進一步推進企業上市掛牌工作的意見
各縣(市、區)人民政府(管委會)，市政府有關部門、單位：
為加快我市企業上市掛牌步伐、提高企業資本運作能力、促進金融資源循環暢通，助推全市經濟高質量發展，現就進一步推進企業上市掛牌工作提出如下意見。
一、工作目標
按照“儲備一批、輔導一批、過會一批、上市一批”工作思路，堅持企業境內上市和境外上市一起抓，主板、科創板、創業板和北交所一并推，到“十四五”末全市掛牌企業達到500家，上市公司數量實現倍增，確保達到20家、爭取達到30家，實現縣域上市公司全覆蓋。
二、健全企業上市全周期全鏈條服務機制
堅持以企業為中心的發展理念，按照主動服務、專業服務、聯動服務的原則，市、縣地方金融監管局(中心)牽頭組織有關部門、證券交易所、中介機構等組建“上市管家”服務隊伍，對我市企業在上市掛牌初期培育股改、中期輔導報審、后期上市發展的全周期各個環節，提供政策宣講、機構選擇、規劃制定、專家指導、問題辦理、金融服務等全鏈條專業化、精準化服務，引導企業了解、對接、運用資本市場，打通企業上市掛牌中的痛點、難點、堵點，幫助企業借助資本市場平臺實現健康發展。
三、提高上市掛牌后備資源儲備質量
(一)發掘上市資源。市、縣兩級根據上市標準，結合我市重點培植產業、專精特新“小巨人”、單項冠軍、瞪羚企業和國家高新技術企業情況，建立本級上市后備資源庫。市級上市后備資源庫于每年3月前組織開展同年度企業入庫申報工作。入庫企業至少符合下列標準中一項：最近兩年凈利潤平均500萬元以上，或最近兩年營業收入平均5000萬元以上;政府性融資擔保機構提供過擔保業務;股東中有至少1名股權投資機構;已與證券公司簽訂合作協議。
(二)用好市場力量。引入證券交易所、證券公司等市場化力量篩選上市掛牌后備資源。聯合證券公司出資設立我市企業上市培育促進基金，推動上市后備資源企業堅定信心、提高運籌能力。引導銀行機構跟進信貸支持，政府性融資擔保機構優先提供擔保增信服務。
(三)加強培訓指導。定期到上市掛牌資源企業上門服務，開展資本市場專題培訓，舉辦“走進交易所”“走進上市公司”活動，邀請資本市場領域專家到上市掛牌資源企業考察指導。
四、強化財政獎補政策力度
(一)企業在境內證券交易所首發上市的，市級財政分階段獎勵1000萬元，其中：報證監局上市輔導備案獎勵300萬元;證監會(交易所)受理上市申請材料獎勵300萬元;證監會通過審核(核準注冊)獎勵200萬元;成功發行上市獎勵200萬元。
(二)企業在新三板基礎層掛牌的，市級財政一次性獎勵80萬元，晉升創新層后再一次性獎勵20萬元。對在新三板掛牌同時晉升創新層的，市級財政一次性獎勵100萬元。對擬在北交所上市的新三板掛牌企業按照境內上市獎勵標準執行，已享受的新三板掛牌政策在企業報證監局上市輔導備案階段一次性扣除。
(三)企業在境外證券交易所首發上市，并將募集資金70%以上投資于我市的，市級財政一次性獎勵800萬元。
(四)我市企業通過借殼、買殼、并購重組等方式實現境內上市并將市域外上市公司注冊地和納稅地遷至我市的，或市域外上市公司根據相關協議將注冊地和納稅地遷至我市的，市級財政一次性獎勵1000萬元。
(五)我市上市公司在本市分拆上市的，在獎勵新上市公司1000萬元基礎上，市級財政給予母公司150萬元獎勵。
(六)企業在省內區域性股權交易市場(四板)掛牌的，市級財政一次性獎勵10萬元。
(七)上市公司、新三板掛牌企業通過公開發行、增發、配股、可轉債等方式實現再融資且募集資金投資于我市的，市級財政按其年度實際再融資金額的0.2%給予獎勵，最高獎勵額300萬元。
(八)企業在銀行間債券市場、證券交易所發行的信用類債券，市級財政按其年度累計發行金額的0.02%給予獎勵，最高獎勵額100萬元。
(九)企業因按照上市要求進行財務調整規范或自然人股東因盈余公積金和未分配利潤等轉增股本而增加的地方財政貢獻，按照“誰受益、誰承擔”的原則，同年度內由市縣兩級財政按留成比例，分級給予企業相應獎勵。
五、加大幫扶協作力度
(一)推行“一函通辦”。各級各部門對企業因上市、新三板掛牌需要出具相關證明文件的，由同級地方金融監管局(中心)出具協調函，有關部門收函后及時出具相關證明文件;證明文件過期需重新出具的，要簡化申請流程和材料。
(二)建立“政務直通車”。各級相關部門對上市公司、上市后備資源企業投資新建符合國家產業政策的上市募投項目，要嚴格按照“一次辦好”改革要求，優先給予辦理立項、土地、規劃、環評、能評、安評、消防等手續;確需新增用地的，優先保障上市募投項目用地需求。對影響企業上市、新三板掛牌的土地、房產、規劃、消防、國企(集體)改制等方面的歷史遺留問題，各級各部門要秉持尊重歷史和解決問題的態度，積極幫助企業協調解決問題。
(三)暢通“綠色通道”。發展改革、工業和信息化、科技等部門要幫助上市后備資源企業優先申報國家級、省級企業技術中心、工程技術研究中心等各類企業技術創新平臺，國家級、省級扶持項目資金，高新技術企業、“專精特新”小巨人企業等稱號。企業因上市、新三板掛牌而在改制中一次性發生的土地、房產等有關權證及無形資產過戶、房屋所有權初始登記，相關部門按規定免收市級(含)以下行政事業性收費。企業上市、新三板掛牌后，利用募集資金在本市新上的項目，或擬上市企業引進的天使投資、創業投資、私募股權投資等股權投資基金，享受屬地招商引資政策并計入對主管部門的考核。
六、強化組織保障
(一)加強組織領導。市推進企業上市專項工作小組負責統籌推進全市企業上市掛牌工作。工作小組辦公室(市地方金融監管局)負責對縣(市、區)企業上市掛牌工作的調度、督導，牽頭協調解決企業上市掛牌過程中遇到的困難和問題。各成員單位按照職責分工，加強協作聯動，互通信息，共同推動全市企業上市掛牌工作。
(二)加強督導通報。工作小組辦公室定期對上市資源企業問題解決情況、相關部門幫扶情況、縣(市、區)企業上市掛牌工作推進和政策落實情況等進行調度通報。
(三)營造良好環境。各級各部門要關心、支持上市公司、上市資源企業的發展，配合證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構做好涉及企業上市、新三板掛牌的訪談工作。發揮新聞媒體輿論引導作用，總結推廣上市典型案例和經驗做法，營造“要上市、早上市、多上市、快上市”的良好環境。
七、附則
本文件自印發之日起實施，由市地方金融監管局、市財政局負責解釋。文件印發前已輔導、報審的企業按原政策執行，印發之后進入輔導、報審、過會、上市的企業享受新政策。此前我市出臺的有關政策與本文件不一致的，以本文件規定為準?！兜轮菔腥嗣裾P于進一步推進企業對接資本市場的意見》(德政字〔2015〕46號)、《德州市人民政府關于推進全市區域性股權市場創新發展的意見》(德政字〔2020〕15號)同時廢止。各縣(市、區)可結合實際，制定更優惠的扶持政策，并落實到位。
德州市人民政府
2022年5月22日
(此件公開發布)
抄送：市委各部門，市人大常委會辦公室，市政協辦公室，市
監委，市法院，市檢察院。
各民主黨派市委(總支)，市工商聯。
德州市人民政府辦公室
2022年5月23日印發
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