高校院所之困

科研院所作為科技自主創(chuàng)新的主力軍，其科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的廣度和深度對(duì)促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)、推動(dòng)科技轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展動(dòng)力方面扮演著不可替代的角色。

8月3日中科院理化所產(chǎn)業(yè)策劃部相關(guān)負(fù)責(zé)人張彥奇告訴《法人》記者，中國(guó)幾年前在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面與西方科技強(qiáng)國(guó)有差距，但隨著國(guó)家的持續(xù)發(fā)力，中國(guó)目前技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率逐漸得到改進(jìn)。但即便如此，中國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面仍有不少需要努力的地方。

管理和利益難平衡

科研管理及科技創(chuàng)新學(xué)者梁晶晶曾表示，校辦產(chǎn)業(yè)是中國(guó)高校科研成果轉(zhuǎn)化的主要模式之一。

其中，校辦產(chǎn)業(yè)模式是指高校依法組建公司，利用學(xué)校的人力資源、科技資源實(shí)現(xiàn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化并參與市場(chǎng)以追求經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的模式。當(dāng)初的清華同方，北大方正就是典型代表，它們依托各自院校的科研實(shí)力，高效地推動(dòng)了學(xué)校內(nèi)部科研成果轉(zhuǎn)化。

但隨著改革開(kāi)放的深入，校辦企業(yè)的發(fā)展方向與當(dāng)年學(xué)校辦企的初衷背道而馳。從2018年開(kāi)始，中央全面深化改革委員會(huì)發(fā)布《高等學(xué)校所屬企業(yè)體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》及財(cái)政部、教育部改革方案，校辦企業(yè)模式逐漸走向終結(jié)。

另一方面，隨著改革開(kāi)放的深入，尤其是黨的十八大以來(lái)，伴隨產(chǎn)業(yè)升級(jí)步伐的加快和中小企業(yè)的發(fā)展壯大，大量中小企業(yè)十分渴求通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)獲得更高質(zhì)量的發(fā)展。而且，中小企業(yè)的管理者大多來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，從行業(yè)底層做起，對(duì)市場(chǎng)銷(xiāo)路了如指掌，但科技成果的獲得途徑卻缺乏了解。

“毋庸置疑的是，高校院所是我國(guó)科技研發(fā)的重要陣地，這里是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的重要領(lǐng)地。”張彥奇告訴《法人》記者，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一。其主要優(yōu)點(diǎn)是能充分利用合作伙伴的知識(shí)技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，補(bǔ)充自己的不足，有利于迅速獲取技術(shù)，可以減少成本和風(fēng)險(xiǎn)。

不過(guò)，作為擁有大量技術(shù)和人才的高校院所，短時(shí)間很難準(zhǔn)確全面掌握企業(yè)的真實(shí)情況，這導(dǎo)致高校院所和企業(yè)之間有時(shí)難以形成良好的合作關(guān)系，管理過(guò)程和利益分配有時(shí)會(huì)出現(xiàn)矛盾。

誠(chéng)信契約缺失

還有一種情況，相當(dāng)一部分高校院所在科技成果轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)得非常矛盾。他們一方面非常重視，出臺(tái)各類(lèi)政策支持和鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化;另一方面，在實(shí)際執(zhí)行時(shí)又存在不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、不愿轉(zhuǎn)現(xiàn)象。

對(duì)此，張彥奇表示，科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，與國(guó)家創(chuàng)新體系的方方面面都密切相關(guān)。國(guó)際上，通過(guò)技術(shù)許可/授權(quán)實(shí)施是科技成果轉(zhuǎn)化的主要模式，尤其是歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，良好的商業(yè)誠(chéng)信體系、嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使得研究機(jī)構(gòu)通過(guò)許可授權(quán)，可以得到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)收益。而中國(guó)當(dāng)下總體上對(duì)創(chuàng)新技術(shù)，尤其是原始創(chuàng)新技術(shù)的重視不夠，全社會(huì)商業(yè)誠(chéng)信和契約體系的建設(shè)也不充分，很多高校院所在通過(guò)許可/授權(quán)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時(shí)，很難取得預(yù)期的技術(shù)收益。

但這些機(jī)構(gòu)在取得一項(xiàng)創(chuàng)新成果時(shí)，往往需要巨大的資金和智力投入，以及足夠的時(shí)間。如果收益和投入不匹配，還要承擔(dān)技術(shù)資產(chǎn)流失等決策風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)使得很多科研機(jī)構(gòu)在推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時(shí)的動(dòng)力不足。

此外，在法律保障方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度不夠也是制約科技成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要因素。

張彥奇介紹，高校院所作為科研的主力軍，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，部分科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄，導(dǎo)致一些創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有得到保護(hù);另一方面，高校院所在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，也需要花費(fèi)不菲的成本。

“個(gè)別科研人員缺少對(duì)科研創(chuàng)新的尊重，實(shí)施抄襲、盜版等損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行為，阻礙我國(guó)科技研發(fā)的進(jìn)步。這不僅損害了我們?cè)趪?guó)際上的形象，也嚴(yán)重打擊了其他相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)的積極性。”

張彥奇認(rèn)為，盜版和抄襲是自主創(chuàng)新路上的絆腳石、攔路虎，它嚴(yán)重影響了中國(guó)科技研發(fā)的進(jìn)步。“一項(xiàng)技術(shù)從項(xiàng)目建立到產(chǎn)品投入，其間人力、物力、財(cái)力的投入相當(dāng)巨大，無(wú)論企業(yè)和科研院所都希望它的研發(fā)產(chǎn)品能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益。但在中國(guó)，一項(xiàng)技術(shù)上市后很快就會(huì)有類(lèi)似的，甚至是同樣產(chǎn)品來(lái)攪局。如此一來(lái)，企業(yè)與科研單位當(dāng)然不再愿意投入精力創(chuàng)新。”

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，1992年到2017年，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案共計(jì)1710件，侵犯著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)等侵權(quán)行為占比 83.39%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同、專(zhuān)利合同等合同糾紛占比14.09%。

相關(guān)機(jī)制亟待健全

為了解決科研人員動(dòng)力不足問(wèn)題，國(guó)家也頗下了一番功夫。

2015年，新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十四條和第四十五條增加了對(duì)研發(fā)個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬。其中第四十四條規(guī)定：“職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式、數(shù)額和時(shí)限。單位制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取本單位科技人員的意見(jiàn)，并在本單位公開(kāi)相關(guān)規(guī)定。”

2016年，國(guó)務(wù)院頒布了《實(shí)施中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，以及教育部和科技部2016年聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》等。

2019年10月，財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》，加大了國(guó)家設(shè)立的中央級(jí)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理授權(quán)力度，暢通科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)全鏈條管理，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

2020年年初，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》， 意見(jiàn)提出：“到2022年，涵蓋專(zhuān)利導(dǎo)航與布局、專(zhuān)利申請(qǐng)與維護(hù)、專(zhuān)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用等內(nèi)容的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高校科技創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn) 移轉(zhuǎn)化體系有機(jī)融合。到2025年，高校專(zhuān)利質(zhì)量明顯提升，專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)能力顯著增強(qiáng)，部分高校專(zhuān)利授權(quán)率和實(shí)施率達(dá)到世界一流高校水平。”

但張彥奇認(rèn)為，這些規(guī)定還不能滿(mǎn)足當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的需要。“我希望國(guó)家能對(duì)相關(guān)法律再次進(jìn)行修訂，增加高校研發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)的內(nèi)容，這樣才能激勵(lì)高校加強(qiáng)科技成果的研發(fā)。”張彥奇說(shuō)，現(xiàn)在的高校研究人員重學(xué)術(shù)、輕技術(shù)，重文章、輕作品，相關(guān)人員將大部分精力放在了評(píng)職稱(chēng)上，而缺少了對(duì)科技創(chuàng)新的投入。

張彥奇告訴記者，中國(guó)現(xiàn)階段的高校評(píng)聘制度中，“科技成果轉(zhuǎn)化成效”的權(quán)重很小或基本不涉及，這嚴(yán)重影響了科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性，科技成果轉(zhuǎn)化最終的難點(diǎn)是科技研發(fā)與市場(chǎng)之間缺少緊密銜接且滿(mǎn)足轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)制。“增加科技成果轉(zhuǎn)化，提高其經(jīng)濟(jì)效益是一個(gè)系統(tǒng)的、整體的工程，只有各部門(mén)通力合作，將技術(shù)創(chuàng)新端和產(chǎn)品供給端有機(jī)地連在一起，才能夠在全球激烈的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)異的成績(jī)。”

張彥奇表示，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展面臨許多瓶頸因素，亟需通過(guò)科技創(chuàng)新增強(qiáng)發(fā)展的新動(dòng)力，開(kāi)辟發(fā)展的新空間。同時(shí)，世界一些發(fā)達(dá)國(guó)家不希望中國(guó)科技發(fā)展的過(guò)快，自主創(chuàng)新能力變得過(guò)強(qiáng)，紛紛強(qiáng)化創(chuàng)新戰(zhàn)略部署，并對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新設(shè)置種種障礙，使中國(guó)科技創(chuàng)新面臨更激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。“只有實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新發(fā)展模式，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，才能從根本上扭轉(zhuǎn)關(guān)鍵核心技術(shù)嚴(yán)重依賴(lài)國(guó)外的局面，創(chuàng)造出新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。”張彥奇說(shuō)。

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