在審核策劃時按照企業(yè)確定的管理體系過程，按照“基于過程的審核”編制審核計劃，以每個過程的績效為切入點，針對過程的要素進行審核，對影響過程績效實現(xiàn)的問題提出審核發(fā)現(xiàn)及改進的建議，可以達到為企業(yè)提供增值性服務的目的。
在《2021年良好認證審核案例資料匯編》一書刊登的《國家電投集團內(nèi)蒙古能源有限公司及下屬五家發(fā)電公司審核案例》中，通過糾正措施實施了有效的整改，提高了管理的績效。
優(yōu)秀案例分享：
國家電投集團內(nèi)蒙古能源有限公司
及下屬五家發(fā)電公司審核案例
推薦機構(gòu)：新世紀檢驗認證有限責任公司
認證領域：質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系
審核時間：2020年11月23-26日對國家電投集團內(nèi)蒙古能源有限公司進行了審核，2020年11月-12月期間對下屬五家發(fā)電公司進行了審核
審核成員：王家平(組長)、孫燕芬、張麗杰、銀志華(下屬五家發(fā)電公司組長均為王家平，組員略)。
案例背景
1.審核信息
本次受審核企業(yè)是國家電投集團內(nèi)蒙古能源有限公司(以下稱內(nèi)蒙古公司)及下屬的五家發(fā)電公司(通遼盛發(fā)熱電有限責任公司、通遼熱電有限責任公司、內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責任公司電力分公司、通遼霍林河坑口發(fā)電有限責任公司、內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責任公司)，本次審核范圍是：
內(nèi)蒙古公司：對所屬下級單位(煤炭、火力發(fā)電、光伏發(fā)電、風力發(fā)電、鋁冶煉、鐵路貨物運輸業(yè)務、港口、培訓中心(賓館)、招投標管理)的戰(zhàn)略管理。
下屬的五家發(fā)電公司：火力發(fā)電(或風力、火力發(fā)電)
2.企業(yè)簡介
內(nèi)蒙古公司注冊資本1億元。公司是集煤炭、火電、新能源、電解鋁、鐵路、港口等產(chǎn)業(yè)一體化協(xié)同發(fā)展的大型綜合能源企業(yè)。現(xiàn)有煤炭產(chǎn)能8100萬噸;火電裝機容量679.9萬千瓦;新能源裝機容量153萬千瓦;電解鋁產(chǎn)能86萬噸;鐵路運營里程627公里，港口規(guī)模1800萬噸/年。資產(chǎn)總額980億元，員工14500余人，擁有39家所屬單位。內(nèi)蒙古公司本部管理人員244人，下設21個管理部門，主要是對下屬三級單位進行管理。這次審核的企業(yè)是內(nèi)蒙古公司本部和下屬的五家發(fā)電公司。
內(nèi)蒙古公司始終致力于循環(huán)經(jīng)濟建設和打造產(chǎn)業(yè)協(xié)同優(yōu)勢，探索出了一條以“用煤發(fā)電，用電煉鋁，以鋁帶電，以電促煤”的發(fā)展思路，是全國循環(huán)經(jīng)濟工作先進單位。于2014 年12 月在利馬聯(lián)合國氣候大會“中國角”邊會上獲得了由聯(lián)合國氣候變化框架公約組織、中國低碳聯(lián)盟、美國環(huán)保協(xié)會、中國低碳減排專委會聯(lián)合頒發(fā)的“今日變革進步獎”。
審核策劃
內(nèi)蒙古公司在建立質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系時，運用了過程方法，并要求下屬三級公司運用過程方法建立管理體系，這在目前企業(yè)建立的管理體系中走在前列的。
內(nèi)蒙古公司的管理體系確定了14個管理過程，如下表：
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過程分類 |
過程編號 |
過程名稱 |
過程管理部門 |
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管理過程 （MP） |
M1 |
領導作用管理過程 |
領導層、黨委、辦公室、黨建部 |
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M2 |
管理體系策劃過程 |
安全質(zhì)量環(huán)保部、法律商務部、計劃與財務部 |
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M3 |
績效考核評價過程 |
安全質(zhì)量環(huán)保部、人力資源部、審計部、紀委辦公室、黨委巡察辦 |
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M4 |
發(fā)展創(chuàng)新改進過程 |
戰(zhàn)略規(guī)劃部、發(fā)展部、科技與創(chuàng)新部、資本運營部 |
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管理實現(xiàn) 過程 （COP） |
C1 |
經(jīng)營計劃管理過程 |
計劃與財務部、電力市場營銷中心 |
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C2 |
火電板塊管理過程 |
火電部 |
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C3 |
煤炭板塊管理過程 |
煤炭部 |
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C4 |
鋁業(yè)板塊管理過程 |
鋁業(yè)部 |
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C5 |
新能源板塊管理過程 |
新能源部 |
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C6 |
路港板塊管理過程 |
路港部 |
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支持過程 （SP） |
S1 |
人力資源管理過程 |
人力資源部、群團工作部 |
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S2 |
外部提供管理過程 |
物資管理部 |
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S3 |
管理部門ES過程 |
本部各部門 |
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S4 |
文件化信息管理過程 |
本部各部門 |
下屬發(fā)電公司(三級公司)的管理體系確定了12個管理過程，如下表：
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過程分類 |
過程編號 |
過程名稱 |
過程管理部門 |
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管理過程 （MP） |
M1 |
領導作用管理過程 |
領導層、辦公室、人資部 |
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M2 |
管理體系策劃過程 |
HSE部、計劃部、生產(chǎn)技術部、 |
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M3 |
績效評價與改進過程 |
計劃部、人資部、HSE部、生產(chǎn)技術部、運行分場 |
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顧客導向 過程 （COP） |
C1 |
市場及經(jīng)營管理過程 |
計劃部、財務部 |
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C2 |
發(fā)電運行管理過程 |
生產(chǎn)技術部 |
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C3 |
發(fā)電運行過程 |
運行分場 |
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支持過程 （SP） |
S1 |
人力資源管理過程 |
人力資源部、HSE部 |
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S2 |
外部提供過程 |
計劃部 |
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S3 |
設備管理檢修過程 |
生產(chǎn)技術部、各承包商 |
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S4 |
發(fā)電運行HSE控制過程 |
生產(chǎn)技術部、運行分場 |
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S5 |
設備檢修HSE控制過程 |
生產(chǎn)技術部、各承包商 |
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S6 |
總部管理部門HSE控制過程 |
辦公室、計劃部、人資部、財務部、黨群部 |
企業(yè)確定的管理過程覆蓋了企業(yè)管理的全部內(nèi)容及部門，并對每一個管理過程編制了《過程識別卡》。
我按照企業(yè)確定的管理體系過程，根據(jù)中華人民共和國認證認可委員會在2017年11月27日發(fā)布的行業(yè)標準RB/T180-2017《基于過程的質(zhì)量管理體系審核指南》為指導，按照“基于過程的審核”編制了審核計劃，以每個過程的績效為切入點，針對過程的要素進行審核，對過程績效實現(xiàn)的情況提出審核發(fā)現(xiàn)及改進的建議，來達到為企業(yè)提供增值性服務的目的。
審核發(fā)現(xiàn)
1.審核過程及審核發(fā)現(xiàn)
內(nèi)蒙古公司對下屬三級單位的管理方法，其中重要的一項就是安全質(zhì)量環(huán)保部及各專業(yè)部對下屬三級單位實施定期及不定期的監(jiān)督檢查。各下屬三級單位也設置安全質(zhì)量環(huán)保監(jiān)察部(簡稱安環(huán)部)，負責對本單位下屬部門的監(jiān)督檢查，公司領導帶隊檢查，檢查的力度大，責任單位及時整改閉環(huán)，多年來持之以恒，是一種行之有效的控制手段。
2020年11月3-6日首先對下屬三級單位通遼盛發(fā)熱電有限責任公司進行了審核，在該公司安環(huán)部審核時，抽查聯(lián)合檢查通報第二十期和第二十四期，檢查發(fā)現(xiàn)的問題分別為19項和18項，其中后一次檢查的18項中有9項與前一次相比是重復發(fā)生的類似不符合，為什么前期已整改的不符合，后期檢查同類問題重復發(fā)生?又查這兩期的《存在問題整改計劃表》，責任單位非常認真，對上述問題進行了整改，并附有整改后的照片。但在上述《存在問題整改計劃表》中，只對問題進行了糾正，沒有描述責任單位對不符合進行的原因分析及應采取的糾正措施。如圖：
與安環(huán)部人員溝通得知，公司要求對不符合整改要滿足要求，并要求附上整改后的照片，并沒有要求上報責任單位所實施的原因分析及采取的糾正措施情況，只關注了當時整改的效果。
2020年11月23-26日對國家電投集團內(nèi)蒙古能源有限公司進行了再認證審核，并且對上面提到的不符合進行了關注，我負責審核火電部、新能源部和陸港部三個專業(yè)版塊的審核，各專業(yè)版塊負責對下屬三級單位進行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中提出的不符合，要求責任單位進行整改，各下屬三級單位整改完成后上報整改情況，主管部門進行驗證確認。我抽查了火電部下屬單位上報的《赤峰新城熱電公司春檢、承包商專項檢查問題整改配檔表》、新能源部下屬單位上報的《阿拉善左旗4萬千瓦光伏發(fā)電項目承包商安全管理專項整治問題整改計劃表》、路港部的《9月份安全生產(chǎn)檢查問題整改清單》，上述材料中描述了檢查存在的問題、整改措施及整改后的照片等，查看整改措施，對存在的問題進行了糾正，但沒有描述對存在的問題進行原因分析情況，確定是否采取糾正措施。
在2020年11月27-30日對通遼熱電有限責任公司進行了監(jiān)督審核，在2020年12月1-5日對內(nèi)蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責任公司電力分公司進行了再認證審核，在2020年12月6-10日對通遼霍林河坑口發(fā)電有限責任公司進行了再認證審核，在2020年12月20-23日對內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責任公司進行了再認證審核，同樣發(fā)現(xiàn)了上述問題，可見這已是全集團公司存在的普遍問題。
2.與企業(yè)溝通情況
在審核過程中針對上述不符合分別與上述企業(yè)的主管領導及主管部門領導進行了溝通，普遍認為對標準關于糾正措施的要求沒有理解，在問題的整改上不徹底，只關注了整改的效果，沒有關注對不符合的原因分析，從根本上徹底改正，造成了同類問題重復發(fā)生，溝通中共同學習了三個標準關于10.2條款的要求，特別是對存在的問題進行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產(chǎn)生不符合的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場合發(fā)生。關于原因分析是個難點，我介紹了RB/T 180-2017《基于過程的質(zhì)量管理體系審核指南》中6.3.2條款關于“根據(jù)組織的績效指標量值及其趨勢，追蹤組織是否已對影響該過程績效的關鍵因素進行了分析，并就相應原因采取了適當?shù)目刂拼胧┖透倪M措施”，以及關于原因分析的四個方面：——管理制度存在的問題;——管理過程存在的問題;——人員能力存在的問題;——資源方面存在的問題。通過分析認識到了問題的嚴重性，這次一定要徹底改正，樹立糾正措施的思想，實施糾正措施的步驟，改變只關注糾正，不關注原因分析，不有效實施糾正措施的傳統(tǒng)管理習慣，達到糾正措施應取得的效果，取得持續(xù)改進的效果，做到真正的閉環(huán)。
3.不符合描述
對內(nèi)蒙古公司及下屬的5個三級公司存在不符合GB/T19001-2016標準、GB/24001 -2016標準和GB/T45001-2020標準關于10.2條款的事實，分別開出了不符合。
(1)第一個審核的通遼盛發(fā)熱電有限責任公司不符合：
“在安環(huán)部審核，抽查聯(lián)合檢查通報第二十期和第二十四期，檢查發(fā)現(xiàn)的問題分別為19項和18項，其中有重復發(fā)生的類似不符合，查兩期的《存在問題整改計劃表》，責任單位對上述問題進行了整改，并附有整改后的照片。但在上述《存在問題整改計劃表》中，只對問題進行了糾正，沒有責任單位對不符合進行的原因分析及采取的糾正措施”。
(2)國家電投集團內(nèi)蒙古能源有限公司不符合：
“在各專業(yè)部審核，專業(yè)部對下屬三級單位進行監(jiān)督檢查中提出需要整改的問題，各下屬三級單位上報整改情況。抽查火電部下屬單位上報的《赤峰新城熱電公司春檢、承包商專項檢查問題整改配檔表》、新能源部下屬單位上報的《阿拉善左旗4萬千瓦光伏發(fā)電項目承包商安全管理專項整治問題整改計劃表》、路港部的《9月份安全生產(chǎn)檢查問題整改清單》，上述材料中描述了存在問題、整改措施等，查看整改措施，只對存在的問題進行了糾正，沒有對存在的問題進行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產(chǎn)生不符合的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場合發(fā)生”。
(3)其他4個發(fā)電公司開出了同樣的不符合。
改進效果
1.企業(yè)對不符合的整改
內(nèi)蒙古公司及下屬的5個三級公司，首先組織相關單位進行了培訓，通過學習認識到了問題的嚴重性，要從管理制度上、管理過程中、人員能力上、資源方面找原因，實施改進措施，確保糾正措施真正的落實，取得實效。
(1)國家電投集團內(nèi)蒙古能源有限公司的整改：
1)下發(fā)了《關于完善安全生產(chǎn)檢查隱患問題整改清單的通知》，明確了糾正措施實施的要求，在《安全生產(chǎn)隱患排查治理情況表》中增加了原因分析和整改及糾正措施兩欄內(nèi)容。
2)在12月21日對下屬三級公司內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責任公司進行檢查，對提出的7個問題，內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責任公司按照新的要求進行了整改，實施了糾正措施。
具體整改證實例如(部分)：
(2)其他5個發(fā)電公司都進行了整改。
2.企業(yè)后期的過程控制及績效成果
我們審核的時間是2020年11月份到12月份，到2021年2月份進行了回訪跟蹤，上述企業(yè)介紹了糾正措施實施及保持情況，并取得了初步效果。具體情況如下：
(1)國家電投內(nèi)蒙公司在全集團公司下發(fā)了整改的通知，全面地落實了整改的措施
國家電投內(nèi)蒙公司在全集團公司下發(fā)了《關于完善安全生產(chǎn)檢查隱患問題整改清單的通知》，各三級公司均執(zhí)行新的《安全生產(chǎn)隱患排查治理情況表》等各體系的新表格。對檢查出的問題在整改中一直按照新的規(guī)定執(zhí)行，首先進行了原因分析，并制定了糾正措施，實施有效的整改。例如內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責任公司對領導帶隊檢查提出的問題，按照新的要求進行了整改(部分)：
(2)補充《內(nèi)蒙古公司智慧安全環(huán)保監(jiān)管平臺》，從根本上解決問題
國家電投內(nèi)蒙古公司對正在試運行的《內(nèi)蒙古公司智慧安全環(huán)保監(jiān)管平臺》軟件進行了修改，在“監(jiān)督檢查管理”模塊中按照三體系標準10.2條款的要求，補充了“原因分析”和“糾正措施”兩個欄目，從系統(tǒng)上規(guī)定了整改中實施糾正措施的步驟、要求，使糾正措施的實施得到了保證，從根本上解決了問題。如下圖是修改后的界面，內(nèi)容是集團公司實施的“2021年春節(jié)前專項檢查”中對下屬三級單位“蒙東協(xié)合新能源公司”的檢查，該公司整改情況，對存在的問題進行了原因分析，采取了糾正措施。使糾正措施從根本上得到了落實。
截圖左半部：
截圖右半部：
(3)通過有效的整改，降低了同類問題發(fā)生的次數(shù)，取得了良好績效成果
通過整改措施的落實，各三級單位對風險分析和防范措施能力有了很大提升，對生產(chǎn)現(xiàn)場存在的問題進行全面的分析，并找出其發(fā)生的根本原因，根據(jù)原因分析制定了糾正措施，降低了產(chǎn)生不符合的原因，減少了再次發(fā)生或者在其他場合發(fā)生同類不符合項的次數(shù)。
例如內(nèi)蒙古大板發(fā)電有限責任公司，2020年12月份審核結(jié)束后，截至2021年1月31日，公司共組織了4次領導帶隊檢查，通過4次檢查情況數(shù)據(jù)比對，同類問題發(fā)生次數(shù)逐步降低，最多的降低了17.69%，各級管理人員管理水平和管理效果逐步提升，基層員工更清晰了工作目標和具體可執(zhí)行的防范措施。
自2020年12月底到2021年1月31日，對公司進行的領導檢查情況(其中：現(xiàn)場文明施工和現(xiàn)場安全管理)數(shù)據(jù)分析見下表：
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序號 |
監(jiān)督檢查事項 |
同上次檢查比較同類問題重復發(fā)生情況 |
|||||
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其中同類問題分類 |
本次檢查 |
上次檢查 |
降低率 |
||||
|
項數(shù) |
占總項比率 |
項數(shù) |
占總項比率 |
||||
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1 |
12.24日領導帶隊安全生產(chǎn)大檢查（2組） |
現(xiàn)場文明施工 |
1項 |
16.67% |
11項 |
22.45% |
-5.78% |
|
現(xiàn)場安全管理 |
2項 |
33.33% |
25項 |
51.02% |
-17.69% |
||
|
2 |
12.24日領導帶隊安全生產(chǎn)大檢查（1組） |
現(xiàn)場文明施工 |
12項 |
21.43% |
11項 |
22.45% |
-1.02% |
|
現(xiàn)場安全管理 |
28項 |
50.00% |
25項 |
51.02% |
-1.02% |
||
|
3 |
12.28日領導帶隊安全生產(chǎn)大檢查 |
現(xiàn)場文明施工 |
23項 |
21.30% |
11項 |
22.45% |
-1.15 |
|
現(xiàn)場安全管理 |
52項 |
48.15% |
25項 |
51.02% |
-2.87% |
||
|
4 |
01.27日領導帶隊安全生產(chǎn)大檢查 |
現(xiàn)場文明施工 |
14項 |
21.88% |
11項 |
22.45% |
-0.57% |
|
現(xiàn)場安全管理 |
22項 |
34.38% |
25項 |
51.02% |
-16.64% |
||
圖表 1現(xiàn)場文明施工問題分析
圖表 2現(xiàn)場安全管理問題分析
審核體會
在審核策劃時按照企業(yè)確定的管理體系過程，按照“基于過程的審核”編制審核計劃，以每個過程的績效為切入點，針對過程的要素進行審核，對影響過程績效實現(xiàn)的問題提出審核發(fā)現(xiàn)及改進的建議，來達到為企業(yè)提供增值性服務的目的。
該案例以內(nèi)蒙古公司下屬公司的監(jiān)督檢查存在實施糾正措施不到位影響管理績效為切入點，查到?jīng)]有對存在的問題進行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產(chǎn)生不符合的原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場合發(fā)生。繼而在對上一級內(nèi)蒙古公司的審核中進行了關注，查到存在同樣的問題，并在其他下屬三級公司查到同樣的問題，通過與企業(yè)的溝通及企業(yè)的整改過程，提高了內(nèi)蒙古公司及下屬單位的認識，實施了有效的整改，改正了多年來的傳統(tǒng)做法，工作落實到了實處，取得了良好的持續(xù)改進效果，正說明糾正措施的實施是持續(xù)改進的有效手段，提高了管理的績效。
本案例摘自《2021年良好認證審核案例資料匯編》一書。這本書匯集了中國認證認可協(xié)會“2021認證技術提升周”活動選出的45個良好認證審核案例。更多良好審核案例，盡在《2021年良好認證審核案例資料匯編》。
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