在審核策劃時按照企業確定的管理體系過程，按照“基于過程的審核”編制審核計劃，以每個過程的績效為切入點，針對過程的要素進行審核，對影響過程績效實現的問題提出審核發現及改進的建議，可以達到為企業提供增值性服務的目的。
在《2021年良好認證審核案例資料匯編》一書刊登的《國家電投集團內蒙古能源有限公司及下屬五家發電公司審核案例》中，通過糾正措施實施了有效的整改，提高了管理的績效。
優秀案例分享：
國家電投集團內蒙古能源有限公司
及下屬五家發電公司審核案例
推薦機構：新世紀檢驗認證有限責任公司
認證領域：質量、環境和職業健康安全管理體系
審核時間：2020年11月23-26日對國家電投集團內蒙古能源有限公司進行了審核，2020年11月-12月期間對下屬五家發電公司進行了審核
審核成員：王家平(組長)、孫燕芬、張麗杰、銀志華(下屬五家發電公司組長均為王家平，組員略)。
案例背景
1.審核信息
本次受審核企業是國家電投集團內蒙古能源有限公司(以下稱內蒙古公司)及下屬的五家發電公司(通遼盛發熱電有限責任公司、通遼熱電有限責任公司、內蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責任公司電力分公司、通遼霍林河坑口發電有限責任公司、內蒙古大板發電有限責任公司)，本次審核范圍是：
內蒙古公司：對所屬下級單位(煤炭、火力發電、光伏發電、風力發電、鋁冶煉、鐵路貨物運輸業務、港口、培訓中心(賓館)、招投標管理)的戰略管理。
下屬的五家發電公司：火力發電(或風力、火力發電)
2.企業簡介
內蒙古公司注冊資本1億元。公司是集煤炭、火電、新能源、電解鋁、鐵路、港口等產業一體化協同發展的大型綜合能源企業?，F有煤炭產能8100萬噸;火電裝機容量679.9萬千瓦;新能源裝機容量153萬千瓦;電解鋁產能86萬噸;鐵路運營里程627公里，港口規模1800萬噸/年。資產總額980億元，員工14500余人，擁有39家所屬單位。內蒙古公司本部管理人員244人，下設21個管理部門，主要是對下屬三級單位進行管理。這次審核的企業是內蒙古公司本部和下屬的五家發電公司。
內蒙古公司始終致力于循環經濟建設和打造產業協同優勢，探索出了一條以“用煤發電，用電煉鋁，以鋁帶電，以電促煤”的發展思路，是全國循環經濟工作先進單位。于2014 年12 月在利馬聯合國氣候大會“中國角”邊會上獲得了由聯合國氣候變化框架公約組織、中國低碳聯盟、美國環保協會、中國低碳減排專委會聯合頒發的“今日變革進步獎”。
審核策劃
內蒙古公司在建立質量、環境和職業健康安全管理體系時，運用了過程方法，并要求下屬三級公司運用過程方法建立管理體系，這在目前企業建立的管理體系中走在前列的。
內蒙古公司的管理體系確定了14個管理過程，如下表：
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過程分類 |
過程編號 |
過程名稱 |
過程管理部門 |
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管理過程 （MP） |
M1 |
領導作用管理過程 |
領導層、黨委、辦公室、黨建部 |
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M2 |
管理體系策劃過程 |
安全質量環保部、法律商務部、計劃與財務部 |
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M3 |
績效考核評價過程 |
安全質量環保部、人力資源部、審計部、紀委辦公室、黨委巡察辦 |
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M4 |
發展創新改進過程 |
戰略規劃部、發展部、科技與創新部、資本運營部 |
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管理實現 過程 （COP） |
C1 |
經營計劃管理過程 |
計劃與財務部、電力市場營銷中心 |
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C2 |
火電板塊管理過程 |
火電部 |
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C3 |
煤炭板塊管理過程 |
煤炭部 |
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C4 |
鋁業板塊管理過程 |
鋁業部 |
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C5 |
新能源板塊管理過程 |
新能源部 |
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C6 |
路港板塊管理過程 |
路港部 |
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支持過程 （SP） |
S1 |
人力資源管理過程 |
人力資源部、群團工作部 |
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S2 |
外部提供管理過程 |
物資管理部 |
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S3 |
管理部門ES過程 |
本部各部門 |
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S4 |
文件化信息管理過程 |
本部各部門 |
下屬發電公司(三級公司)的管理體系確定了12個管理過程，如下表：
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過程分類 |
過程編號 |
過程名稱 |
過程管理部門 |
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管理過程 （MP） |
M1 |
領導作用管理過程 |
領導層、辦公室、人資部 |
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M2 |
管理體系策劃過程 |
HSE部、計劃部、生產技術部、 |
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M3 |
績效評價與改進過程 |
計劃部、人資部、HSE部、生產技術部、運行分場 |
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顧客導向 過程 （COP） |
C1 |
市場及經營管理過程 |
計劃部、財務部 |
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C2 |
發電運行管理過程 |
生產技術部 |
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C3 |
發電運行過程 |
運行分場 |
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支持過程 （SP） |
S1 |
人力資源管理過程 |
人力資源部、HSE部 |
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S2 |
外部提供過程 |
計劃部 |
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S3 |
設備管理檢修過程 |
生產技術部、各承包商 |
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S4 |
發電運行HSE控制過程 |
生產技術部、運行分場 |
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S5 |
設備檢修HSE控制過程 |
生產技術部、各承包商 |
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S6 |
總部管理部門HSE控制過程 |
辦公室、計劃部、人資部、財務部、黨群部 |
企業確定的管理過程覆蓋了企業管理的全部內容及部門，并對每一個管理過程編制了《過程識別卡》。
我按照企業確定的管理體系過程，根據中華人民共和國認證認可委員會在2017年11月27日發布的行業標準RB/T180-2017《基于過程的質量管理體系審核指南》為指導，按照“基于過程的審核”編制了審核計劃，以每個過程的績效為切入點，針對過程的要素進行審核，對過程績效實現的情況提出審核發現及改進的建議，來達到為企業提供增值性服務的目的。
審核發現
1.審核過程及審核發現
內蒙古公司對下屬三級單位的管理方法，其中重要的一項就是安全質量環保部及各專業部對下屬三級單位實施定期及不定期的監督檢查。各下屬三級單位也設置安全質量環保監察部(簡稱安環部)，負責對本單位下屬部門的監督檢查，公司領導帶隊檢查，檢查的力度大，責任單位及時整改閉環，多年來持之以恒，是一種行之有效的控制手段。
2020年11月3-6日首先對下屬三級單位通遼盛發熱電有限責任公司進行了審核，在該公司安環部審核時，抽查聯合檢查通報第二十期和第二十四期，檢查發現的問題分別為19項和18項，其中后一次檢查的18項中有9項與前一次相比是重復發生的類似不符合，為什么前期已整改的不符合，后期檢查同類問題重復發生?又查這兩期的《存在問題整改計劃表》，責任單位非常認真，對上述問題進行了整改，并附有整改后的照片。但在上述《存在問題整改計劃表》中，只對問題進行了糾正，沒有描述責任單位對不符合進行的原因分析及應采取的糾正措施。如圖：
與安環部人員溝通得知，公司要求對不符合整改要滿足要求，并要求附上整改后的照片，并沒有要求上報責任單位所實施的原因分析及采取的糾正措施情況，只關注了當時整改的效果。
2020年11月23-26日對國家電投集團內蒙古能源有限公司進行了再認證審核，并且對上面提到的不符合進行了關注，我負責審核火電部、新能源部和陸港部三個專業版塊的審核，各專業版塊負責對下屬三級單位進行監督檢查，對監督檢查中提出的不符合，要求責任單位進行整改，各下屬三級單位整改完成后上報整改情況，主管部門進行驗證確認。我抽查了火電部下屬單位上報的《赤峰新城熱電公司春檢、承包商專項檢查問題整改配檔表》、新能源部下屬單位上報的《阿拉善左旗4萬千瓦光伏發電項目承包商安全管理專項整治問題整改計劃表》、路港部的《9月份安全生產檢查問題整改清單》，上述材料中描述了檢查存在的問題、整改措施及整改后的照片等，查看整改措施，對存在的問題進行了糾正，但沒有描述對存在的問題進行原因分析情況，確定是否采取糾正措施。
在2020年11月27-30日對通遼熱電有限責任公司進行了監督審核，在2020年12月1-5日對內蒙古霍煤鴻駿鋁電有限責任公司電力分公司進行了再認證審核，在2020年12月6-10日對通遼霍林河坑口發電有限責任公司進行了再認證審核，在2020年12月20-23日對內蒙古大板發電有限責任公司進行了再認證審核，同樣發現了上述問題，可見這已是全集團公司存在的普遍問題。
2.與企業溝通情況
在審核過程中針對上述不符合分別與上述企業的主管領導及主管部門領導進行了溝通，普遍認為對標準關于糾正措施的要求沒有理解，在問題的整改上不徹底，只關注了整改的效果，沒有關注對不符合的原因分析，從根本上徹底改正，造成了同類問題重復發生，溝通中共同學習了三個標準關于10.2條款的要求，特別是對存在的問題進行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產生不符合的原因，避免其再次發生或者在其他場合發生。關于原因分析是個難點，我介紹了RB/T 180-2017《基于過程的質量管理體系審核指南》中6.3.2條款關于“根據組織的績效指標量值及其趨勢，追蹤組織是否已對影響該過程績效的關鍵因素進行了分析，并就相應原因采取了適當的控制措施和改進措施”，以及關于原因分析的四個方面：——管理制度存在的問題;——管理過程存在的問題;——人員能力存在的問題;——資源方面存在的問題。通過分析認識到了問題的嚴重性，這次一定要徹底改正，樹立糾正措施的思想，實施糾正措施的步驟，改變只關注糾正，不關注原因分析，不有效實施糾正措施的傳統管理習慣，達到糾正措施應取得的效果，取得持續改進的效果，做到真正的閉環。
3.不符合描述
對內蒙古公司及下屬的5個三級公司存在不符合GB/T19001-2016標準、GB/24001 -2016標準和GB/T45001-2020標準關于10.2條款的事實，分別開出了不符合。
(1)第一個審核的通遼盛發熱電有限責任公司不符合：
“在安環部審核，抽查聯合檢查通報第二十期和第二十四期，檢查發現的問題分別為19項和18項，其中有重復發生的類似不符合，查兩期的《存在問題整改計劃表》，責任單位對上述問題進行了整改，并附有整改后的照片。但在上述《存在問題整改計劃表》中，只對問題進行了糾正，沒有責任單位對不符合進行的原因分析及采取的糾正措施”。
(2)國家電投集團內蒙古能源有限公司不符合：
“在各專業部審核，專業部對下屬三級單位進行監督檢查中提出需要整改的問題，各下屬三級單位上報整改情況。抽查火電部下屬單位上報的《赤峰新城熱電公司春檢、承包商專項檢查問題整改配檔表》、新能源部下屬單位上報的《阿拉善左旗4萬千瓦光伏發電項目承包商安全管理專項整治問題整改計劃表》、路港部的《9月份安全生產檢查問題整改清單》，上述材料中描述了存在問題、整改措施等，查看整改措施，只對存在的問題進行了糾正，沒有對存在的問題進行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產生不符合的原因，避免其再次發生或者在其他場合發生”。
(3)其他4個發電公司開出了同樣的不符合。
改進效果
1.企業對不符合的整改
內蒙古公司及下屬的5個三級公司，首先組織相關單位進行了培訓，通過學習認識到了問題的嚴重性，要從管理制度上、管理過程中、人員能力上、資源方面找原因，實施改進措施，確保糾正措施真正的落實，取得實效。
(1)國家電投集團內蒙古能源有限公司的整改：
1)下發了《關于完善安全生產檢查隱患問題整改清單的通知》，明確了糾正措施實施的要求，在《安全生產隱患排查治理情況表》中增加了原因分析和整改及糾正措施兩欄內容。
2)在12月21日對下屬三級公司內蒙古大板發電有限責任公司進行檢查，對提出的7個問題，內蒙古大板發電有限責任公司按照新的要求進行了整改，實施了糾正措施。
具體整改證實例如(部分)：
(2)其他5個發電公司都進行了整改。
2.企業后期的過程控制及績效成果
我們審核的時間是2020年11月份到12月份，到2021年2月份進行了回訪跟蹤，上述企業介紹了糾正措施實施及保持情況，并取得了初步效果。具體情況如下：
(1)國家電投內蒙公司在全集團公司下發了整改的通知，全面地落實了整改的措施
國家電投內蒙公司在全集團公司下發了《關于完善安全生產檢查隱患問題整改清單的通知》，各三級公司均執行新的《安全生產隱患排查治理情況表》等各體系的新表格。對檢查出的問題在整改中一直按照新的規定執行，首先進行了原因分析，并制定了糾正措施，實施有效的整改。例如內蒙古大板發電有限責任公司對領導帶隊檢查提出的問題，按照新的要求進行了整改(部分)：
(2)補充《內蒙古公司智慧安全環保監管平臺》，從根本上解決問題
國家電投內蒙古公司對正在試運行的《內蒙古公司智慧安全環保監管平臺》軟件進行了修改，在“監督檢查管理”模塊中按照三體系標準10.2條款的要求，補充了“原因分析”和“糾正措施”兩個欄目，從系統上規定了整改中實施糾正措施的步驟、要求，使糾正措施的實施得到了保證，從根本上解決了問題。如下圖是修改后的界面，內容是集團公司實施的“2021年春節前專項檢查”中對下屬三級單位“蒙東協合新能源公司”的檢查，該公司整改情況，對存在的問題進行了原因分析，采取了糾正措施。使糾正措施從根本上得到了落實。
截圖左半部：
截圖右半部：
(3)通過有效的整改，降低了同類問題發生的次數，取得了良好績效成果
通過整改措施的落實，各三級單位對風險分析和防范措施能力有了很大提升，對生產現場存在的問題進行全面的分析，并找出其發生的根本原因，根據原因分析制定了糾正措施，降低了產生不符合的原因，減少了再次發生或者在其他場合發生同類不符合項的次數。
例如內蒙古大板發電有限責任公司，2020年12月份審核結束后，截至2021年1月31日，公司共組織了4次領導帶隊檢查，通過4次檢查情況數據比對，同類問題發生次數逐步降低，最多的降低了17.69%，各級管理人員管理水平和管理效果逐步提升，基層員工更清晰了工作目標和具體可執行的防范措施。
自2020年12月底到2021年1月31日，對公司進行的領導檢查情況(其中：現場文明施工和現場安全管理)數據分析見下表：
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序號 |
監督檢查事項 |
同上次檢查比較同類問題重復發生情況 |
|||||
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其中同類問題分類 |
本次檢查 |
上次檢查 |
降低率 |
||||
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項數 |
占總項比率 |
項數 |
占總項比率 |
||||
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1 |
12.24日領導帶隊安全生產大檢查（2組） |
現場文明施工 |
1項 |
16.67% |
11項 |
22.45% |
-5.78% |
|
現場安全管理 |
2項 |
33.33% |
25項 |
51.02% |
-17.69% |
||
|
2 |
12.24日領導帶隊安全生產大檢查（1組） |
現場文明施工 |
12項 |
21.43% |
11項 |
22.45% |
-1.02% |
|
現場安全管理 |
28項 |
50.00% |
25項 |
51.02% |
-1.02% |
||
|
3 |
12.28日領導帶隊安全生產大檢查 |
現場文明施工 |
23項 |
21.30% |
11項 |
22.45% |
-1.15 |
|
現場安全管理 |
52項 |
48.15% |
25項 |
51.02% |
-2.87% |
||
|
4 |
01.27日領導帶隊安全生產大檢查 |
現場文明施工 |
14項 |
21.88% |
11項 |
22.45% |
-0.57% |
|
現場安全管理 |
22項 |
34.38% |
25項 |
51.02% |
-16.64% |
||
圖表 1現場文明施工問題分析
圖表 2現場安全管理問題分析
審核體會
在審核策劃時按照企業確定的管理體系過程，按照“基于過程的審核”編制審核計劃，以每個過程的績效為切入點，針對過程的要素進行審核，對影響過程績效實現的問題提出審核發現及改進的建議，來達到為企業提供增值性服務的目的。
該案例以內蒙古公司下屬公司的監督檢查存在實施糾正措施不到位影響管理績效為切入點，查到沒有對存在的問題進行原因分析，確定是否采取糾正措施，以消除產生不符合的原因，避免其再次發生或者在其他場合發生。繼而在對上一級內蒙古公司的審核中進行了關注，查到存在同樣的問題，并在其他下屬三級公司查到同樣的問題，通過與企業的溝通及企業的整改過程，提高了內蒙古公司及下屬單位的認識，實施了有效的整改，改正了多年來的傳統做法，工作落實到了實處，取得了良好的持續改進效果，正說明糾正措施的實施是持續改進的有效手段，提高了管理的績效。
本案例摘自《2021年良好認證審核案例資料匯編》一書。這本書匯集了中國認證認可協會“2021認證技術提升周”活動選出的45個良好認證審核案例。更多良好審核案例，盡在《2021年良好認證審核案例資料匯編》。
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