沈文京
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科技部成果轉(zhuǎn)化
與區(qū)域創(chuàng)新司處長
01、科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”促我國科技成果轉(zhuǎn)化工作飛速發(fā)展
Q
A
科技部近期出臺了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》，請問，意見出臺的背景是什么？近年來，我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作普遍存在著哪些問題？面臨哪些困難？
2015年以來，黨中央、國務(wù)院對科技創(chuàng)新工作特別關(guān)注，并針對全國的科技成果轉(zhuǎn)化出臺了一些系列文件。
2015年，全國人大修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》；2016年，國務(wù)院頒布《實施く中華人民共和 國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，國務(wù)院辦公廳出臺了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，我們稱之為科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”。
在中央政策的引導(dǎo)下，2015年以來，相關(guān)部門包括教育部也陸續(xù)出臺了一些激勵性、優(yōu)惠性和推動性政策，科學(xué)家與高校的熱情被極大激發(fā)，帶動我國的科技成果轉(zhuǎn)化工作取得了飛速的發(fā)展。
2019年，全社會以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額達(dá)到了2.2萬億，數(shù)額超過了2019年全社會的研究開發(fā)投入，增長非常快，提前一年實現(xiàn)了我們創(chuàng)新型國家建設(shè)的目標(biāo)。
這些數(shù)字的背后體現(xiàn)了國家、高校乃至科研人員的付出、努力和熱情，體現(xiàn)了創(chuàng)新成為真正帶動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的新動能。
同時，在這個文件出臺之前，科技部和教育部針對高校科技成果轉(zhuǎn)化問題開展了多年的調(diào)研，看高校科技成果轉(zhuǎn)化還有哪些難點和堵點。
我們發(fā)現(xiàn)，我國高校促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機制尚不健全，缺少一種跟國際接軌的技術(shù)轉(zhuǎn)移支撐機制和服務(wù)能力。
最近，我們專門邀請了一批熟悉美國、英國、以色列等國際知名大學(xué)的專家，就高校科技成果轉(zhuǎn)化開展了深入的分析和研究，發(fā)現(xiàn)了一些共識性的問題：
國外的高校一般設(shè)有專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司以及一些技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺，專門有一批人士為學(xué)校的成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)化的支撐和服務(wù)。
比如知識產(chǎn)權(quán)、法律財務(wù)、企業(yè)管理、投融資等方面的專業(yè)服務(wù)，這些業(yè)務(wù)能力是科學(xué)家所不具備的。
斯坦福大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室每年為高校為科技人員付出了巨大的努力，所以大家公認(rèn)斯坦福大學(xué)是美國硅谷地區(qū)最厲害或者說最有能力的創(chuàng)新源頭，這跟技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的工作和努力是分不開的。
這些專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人員往往是具有多方面知識的復(fù)合型人才，擁有高校普通行政管理人員所不具備的能力。
所以，這些高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)人員是從社會上招聘組織起來的，就像俗話說得 ，讓專業(yè)的人干專業(yè)的事。
當(dāng)然，我們國家也有一些高校建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，比如說北京理工大學(xué)，但它的人員結(jié)構(gòu)、知識背景以及組織能力目前尚不能完全承擔(dān)為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移提供服務(wù)的重任。
所以，為了提高國內(nèi)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移能力和水平，讓老師們把主要精力放在科研上，就需要讓專業(yè)機構(gòu)把能力和水平賦能給老師，讓更多的企業(yè)和資本能夠接觸到高校這些好的科技成果。
所以我們在調(diào)研的基礎(chǔ)上充分借鑒了美國、英國、以色列一些知名高校的做法，提議在國內(nèi)加快高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的建設(shè)，這也是國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化模式的一種探索。
Q
A
剛才聽您介紹，在高校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)里，專業(yè)性人才其實是特別重要的，我們的這些人才從哪里來？
因為我們的高校還是在事業(yè)單位管理的這種框架之內(nèi)，高校的正式編制數(shù)量不會有太大的增長，所以我們建議用三種方式來建立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)：
一、高校可以成立一些內(nèi)設(shè)機構(gòu)，比如說技術(shù)管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。
二、我們也鼓勵高校設(shè)立一些專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，比如說，北京理工大學(xué)同步還成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，用企業(yè)化的方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。
三、我們也支持高校與地方政府、大企業(yè)聯(lián)合建立一些新型研發(fā)機構(gòu)和組織，它們也可以從事科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，包括大學(xué)科技園都可以承擔(dān)這樣的工作。
所以高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的形式是多樣的，這也就意味著人員的來源可以多樣化。
一方面，我們鼓勵高校從內(nèi)部調(diào)劑一些高水平的人士來從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作；
另一方面，也可以聘任一些社會上具有多種知識的復(fù)合型人才，這樣人員的來源結(jié)構(gòu)就會多元化。
國外在大學(xué)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的人員，我們普遍稱之為技術(shù)經(jīng)理人。美國有個大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會，有好幾萬個技術(shù)經(jīng)理人會員以及全球幾百所高校的團(tuán)體會員，每年召開一次年會，主要參加人士就是這些技術(shù)經(jīng)理人，他們普遍是具有多專業(yè)知識背景的復(fù)合型人才，能夠為高校科技人員提供全方位全鏈條的服務(wù)，包括知識產(chǎn)權(quán)申請、成立公司以及后期尋找并購方、投資方等服務(wù)。
現(xiàn)在，中國有些大學(xué)也陸續(xù)加入了該協(xié)會，但我們國家非常欠缺這類專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人。
Q
A
那么如何培養(yǎng)這種技術(shù)經(jīng)理人呢？
科技部和教育部將通過高校學(xué)歷教育特別是研究生教育，推動一些本科學(xué)歷、工科專業(yè)的同學(xué)在研究生階段開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)知識能力培訓(xùn)。
同時，我們也在積極地引進(jìn)一些成體系的技術(shù)轉(zhuǎn)移課程和培訓(xùn)方案，通過社會化的培訓(xùn)方式，幫助國內(nèi)已經(jīng)從事這方面工作的人士，提高他們的從業(yè)能力。
02、專業(yè)化的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心將“播種”高校 合力探索新機制
Q
A
實施意見出臺之后，受到了多方的關(guān)注。對于科技部成果與區(qū)域司來說，目前的重點工作是什么？已取得了哪些進(jìn)展和成績？
文件出臺以后不能只讓它停留在文件上，我們要在政策、配套機制上及時跟進(jìn)。
科技部和教育部正在組織開展建設(shè)專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心試點。
我們要從教育部已經(jīng)開始認(rèn)定的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移基地以及科技部開展的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)中，遴選一批能力強、水平高、組織機制比較健全，同時已經(jīng)有過一些成功案例的高校，推動它們建立高水平專業(yè)化的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。
我們最近準(zhǔn)備遴選20家左右的高校開展專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心創(chuàng)建的試點，通過試點為全國高校建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)奠定基礎(chǔ)，同時探索出一些新的機制。
科技部也會在項目申請（包括大學(xué)科技園建設(shè)）、高校與地方緊密合作、高校與企業(yè)緊密合作、科技金融等方面給這些機構(gòu)賦能，指導(dǎo)這些機構(gòu)高質(zhì)量地發(fā)展。
Q
A
您剛才提到國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心具體的運行以及管理機制是什么樣的？
首先，專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心要設(shè)立在高校。
其次，其內(nèi)部運行機制應(yīng)該具備獨立性，有完全不同于高校行政管理人員的考核機制，比如說它可能會有更強的市場化機制引導(dǎo)。
如果機構(gòu)促成的技術(shù)交易額、科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量在增長，那么這個團(tuán)隊就應(yīng)該獲得更多的人員激勵，這應(yīng)該與高校其他教職工的薪酬待遇有所差別，人員激勵要體現(xiàn)工作量和工作質(zhì)量，直接反映在人員收入上。
同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的考核指標(biāo)要有所變動。傳統(tǒng)的事業(yè)單位考核模式可能不適合他們，因為他們并不出論文，也不寫專著，他們的成績就是把一個個科技成果變成實實在在的產(chǎn)品，走向市場，走向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場，為企業(yè)帶來更多的創(chuàng)新動能，這是考核指標(biāo)。
所以機構(gòu)在人員晉升、職稱評審、年度考核方面的考核指標(biāo)要做一些變化。
此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心要具備機構(gòu)獨立屬性，不能還在原來的科研處、科研院、技術(shù)開發(fā)公司，跟人家合署辦公，人員不分，職責(zé)也不分，考核也不分，激勵也不分，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心應(yīng)該獨立運行。
最后，我們還希望這些專門機構(gòu)與市場化運行的金融機構(gòu)有一些非常緊密的合作。大家知道，科技成果轉(zhuǎn)化是要花錢的，而且要花市場的錢，這些錢不能跟政府要，要向市場要，所以它應(yīng)該與市場上的天使投資機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)、商業(yè)銀行有一些穩(wěn)定的合作，能為成果轉(zhuǎn)化項目引入更多的資金。
Q
A
未來我們怎么對這些中心進(jìn)行評估和監(jiān)督？
最近我們也接到了很多高校在這方面的電話咨詢。專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)關(guān)鍵不在于申報，它不是申報出來的，而是干出來的，它跟教育部的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、科技部的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的認(rèn)定是結(jié)合在一起的。
第一、我們會選擇一批既是教育部認(rèn)定的技術(shù)轉(zhuǎn)移基地，又是科技部做得好的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)來率先發(fā)展，不需要高校重新申報，因為大家的數(shù)據(jù)、實際情況我們也都了解。我們會選擇一批最優(yōu)秀的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)來率先探索、率先建設(shè)。
第二、這些選定的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)要制定發(fā)展方案，我們準(zhǔn)備組織一批高層次專家?guī)椭殃P(guān)，加強指導(dǎo)，鼓勵它們有所創(chuàng)新，有所探索。
第三、我們會加強中期的專業(yè)化指導(dǎo)。專家組不只是指導(dǎo)方案，而是要常年跟這些高校在一起，幫助他們落實方案，給予長期指導(dǎo)，同時也編寫一些好的做法，形成案例在全國推廣。
最后，我們想用2~3年的時間完成試點建設(shè)，之后科技部和教育部會組織一些專家或者第三方機構(gòu)，對批準(zhǔn)開展試點國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的運行狀況進(jìn)行績效評價。績效評價通過，正式掛牌運行；績效評價通不過，我們會掛黃牌，甚至取消試點。
所以，我們采取這種中期輔導(dǎo)和事后績效評價相結(jié)合的方式，來持續(xù)推動這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的健康發(fā)展。
03
科技成果轉(zhuǎn)化“小三部曲” 續(xù)寫科技體制改革探索新篇章
Q
A
作為試點高校來說，建設(shè)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)既是一種榮譽，也是一種責(zé)任和重?fù)?dān)，您覺得這些高校在落實《實施意見》時，應(yīng)該注意哪些問題？
俗話說一分部署九分落實，實際行動很重要。我們最近在調(diào)研過程中，很多高校也向我們反映壓力非常大。
首先是領(lǐng)導(dǎo)要重視，高校的書記、校長、副校長都認(rèn)真學(xué)習(xí)兩部委的文件，在觀念上將加快高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的建設(shè)作為推動高校服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重要抓手和突破口。但這個難度也是很大的，技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的建設(shè)本質(zhì)上要帶動每所高校建立一個適合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的，有利于長期推動科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)體系，包括建立一套完整的高校促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的管理制度。
第二、科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的組織機制要規(guī)范，比如說高校要建立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的領(lǐng)導(dǎo)小組，需要由主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥，相關(guān)處長、相關(guān)科室的同志參與進(jìn)來，共同決策。
第三、要建立一個公示制度，高校的科技成果都是職務(wù)科技成果，原則上是屬于國有的無形資產(chǎn)，它有特殊的監(jiān)管模式和工作流程。在這個過程中，國家的放管服政策是很到位的，但是科技成果轉(zhuǎn)化的流程要創(chuàng)新、機制要規(guī)范，同時一定要公示，走群眾路線，接受校內(nèi)干部職工的監(jiān)督。
這個公示可以是在校內(nèi)公示，但是公示時間不應(yīng)低于15天，要廣泛聽取校內(nèi)教職員工、科技人員的意見。
同時我們在相關(guān)文件中也明確，對這種高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，要做到盡職免責(zé)，只要流程到位，工作機制到位，哪怕以后出現(xiàn)了一些價值變動，高校的主要領(lǐng)導(dǎo)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人對成果價值的變化不擔(dān)責(zé)不追責(zé)。
比如說某項成果100萬轉(zhuǎn)出，但過了幾年效益非常好，每年收益都過10億了，相關(guān)決策部門是不是要追責(zé)？是不是涉及國有資產(chǎn)的流失？
我們明確地說，要建立免責(zé)機制，只要流程到位，管理制度到位，要為高校科技成果轉(zhuǎn)化“松綁”，要建立盡職免責(zé)的條款，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的建設(shè)，本質(zhì)上要推動這套機制在一所高校的全面的建立。
機構(gòu)建設(shè)不是最終目的，它是一個平臺和載體，目的是促進(jìn)科技成果更高效的轉(zhuǎn)化、更多的轉(zhuǎn)化。
Q
A
下一步，全國的科技成果轉(zhuǎn)化工作上還有哪些考慮和部署？
就像之前提到的，2015年以來，為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，國家出臺了三個文件，我們稱之為科技成果轉(zhuǎn)化三部曲，實施效果非常好。
2019年黨的十九屆四中全會之后，中共中央又出臺了相應(yīng)的政策。在疫情期間，我們也緊鑼密鼓、加班加點連續(xù)出臺了三個新的文件，繼續(xù)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
第一就是教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，這個文件提出了一些新的重要理念，比如高校專利不僅要數(shù)量多而且要強，質(zhì)量高更為重要。有高質(zhì)量的科技成果出來后，我們才能推動高價值的轉(zhuǎn)化，不能夠把專利數(shù)量作為考核評價的依據(jù)，要把高質(zhì)量作為依據(jù)。
第二就是今年5月份科技部等9部門出臺的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，這是黨中央國務(wù)院的直接部署。
今年2月14號，習(xí)近平總書記主持召開中央深改委的第十二次會議，通過了試點方案，然后9部門按照會議精神，出臺了這個文件，把高校和科研院所職務(wù)科技成果的所有權(quán)與相關(guān)科研人員進(jìn)行分享，我們稱之為“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重大體制機制性的改革和突破”，堪比科技界的“小崗村改革”，這是第二步。
第三就是科技部、教育部出臺的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》。
我簡單地稱以上三個文件為“小三部曲”，它是“大三部曲”的延伸，是科技體制改革探索的又一次重大事件和突破。
高校作為“小三部曲”改革的參與方，擔(dān)負(fù)了更大的使命和責(zé)任。
特別是當(dāng)前國際形勢風(fēng)云變幻，我們國家因為疫情導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的斷裂，很多企業(yè)都面臨生存和發(fā)展的困境。
在這種情況下，我們要進(jìn)一步加大改革，充分調(diào)動科研人員的創(chuàng)新積極性，創(chuàng)造更好的更有質(zhì)量的科技成果，讓高校成為服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一個重要推動力。
要通過“小三部曲”的體制機制改革，把這些高校成果加快轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實生產(chǎn)力，賦能給企業(yè)，讓企業(yè)得到科技創(chuàng)新的新動能，這是我們的一個重要考慮和部署。
來源：中國教育在線
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