第一部分 高新技術認定申請材料
1、企業簡介
2、企業注冊登記表
3、《高新技術企業認定申請書》；注意RD表（10個以上）、PS表（6個左右）的編寫。
第二部分 企業資質
1、企業營業執照（三證合一）。
第三部分 企業科研項目資料
1、企業科研項目資料（立項建議書和績效說明）匯總表（2017—2019）
2、附件資料：項目立項資料+績效說明（10個以上）；（注意研發項目六要素和績效說明中的知識產權）。
第四部分 企業創新能力評價資料
1、知識產權相關材料
（1）企業知識產權技術的先進程度和對主要產品的核心支持作用匯總表。
1個發明或5個實用新型（在成果轉化數夠的前提下）（注意先進程度和對主要產品核心支持作用表的編寫）
（2）知識產權匯總表（與IP表一致）
（3）知識產權附件（首頁、證書+摘要+權利要求頁）
2、科技成果轉化材料
（1）企業科技成果轉化過程描述匯總表（2017-2019）；16個轉化成果 （近3年內轉化，申報當年取得的不算）（注意轉化過程描述表的邏輯關系特別是與第五部分企業產品情況說明之間的關系和編寫質量）
（2）附件材料
A、企業科技成果轉化匯總表（知識產權類）（與《高企認定申請書二、知識產權匯總表一致》，沒有的不能列入此類成果轉化）
B、知識產權類成果轉化附件（知識產權首頁，可以不另附但須注明見知識產權部分附件）
A、企業科技成果轉化匯總表（登記技術合同類）
B、技術合同類成果轉化附件（廣東省技術合同認定登記審核表）
A、企業科技成果轉化匯總表（知識產權許可類）
B、知識產權許可類成果轉化附件（國家知識產權局專利實施許可合同備案證明）
A、企業科技成果轉化匯總表（政府驗收類）
B、政府驗收類成果轉化附件（政府驗收批文）
3、研究開發組織管理水平材料
（1）企業研究開發組織管理水平匯總表
（2）附件資料（制度文本+應用實施證明）
第五部分 企業產品情況說明
1、高新技術產品（服務）說明一覽表（2019，PS表上的產品）
2、企業檢測報告、銷售合同或技術合同及發票匯總表（2017-20198）
3、附件資料（檢測報告6個左右、銷售合同、銷售發票、生產批文等。注意①高技術領域注意提供技術服務合同和技術服務收入發票；②以軟件著作權作為知識產權和成果轉化評分的，特別是有軟件產品的，要注意提供“相應軟件著作權的軟件產品運行界面進行截圖展示”作為附件；③依據PS歸集的產品，要在附件中注意提供代表性合同和票據。每張PS表都要有代表性的合同和票據。）（必須在2017-2019 三年內）。
第六部分 企業職工總數和科技人員占比情況說明
1、企業職工總數和科技人員占比情況說明（2019）；
2、企業科技人員占比統計表（注意按12個月統計）（2019）；
3、企業科技人員花名冊（2019）； 4、2019年3/6/9/12月購買社保證明（地稅系統截圖證明）。
第七部分 審計資料
（若研發費大于管理費、期未數與期初數不一致、審計報告與所得稅納稅申報表數據不一致時，要做說明，會計師事務所要蓋章）
1、企業凈資產、銷售收入增長率計算結果匯總表
2、審計報告匯總表（審計報告5個：3個財審、1個研發費審、1個產品審；財審注意提供財務情況說明書；專審注意研發費不要大于管理費；注意研發費占比；注意與所得稅納稅申報表、R&D統計年報、高企年報的一致性）；
3、審計報告附件材料
第八部分 企業所得稅年度納稅申報表
1、企業所得稅年度納稅申報表匯總表（2017-2019）
2、企業所得稅年度納稅申報表附件資料（只提供有數據的）（2017-2019） 主表、收入明細表、期間費用表；加計扣除表（有資本化的）；高企優惠明細表（重新認定的）
第九部分 其它資料
如高企證書、認證證書、著名商標證書、人才計劃證書等.
二、高企形勢分析
（一）2019年為全國高企質量年（四個重點）
①關于領域：重點支持的技術領域都有明確的領域界限，如果找不到所屬領域，建議不申報。對咨詢公司、知識產權代理公司、商標代理公司，物流公司，一般軟件公司和一般食品公司被重點提出。對含有“面粉、投資、茶葉、家具、鞋業、包裝、裝飾裝修類”的企業，容易被重點關注，務必注意。
②關于主要產品（服務）。主要產品（服務）是指高新技術產品（服務）中，擁有在技術上發揮核心支持作用的知識產權的所有權。該收入占高新技術產品（服務）的50%以上，關于該標準被重點提出，申報時應重點留意。
③關于知識產權。針對核心知識產權的理解，對于沒有實際意義、純粹湊數的軟件著作權和垃圾專利會被專家重點關注。專家可以不認可與技術領域或產品無關聯性或關聯性很弱，或與高新產品的主要性能指標無貢獻的的知識產權。知識產權的相關性，優于先進性；
④關于成果轉化。成果轉化=成果+轉化。針對成果轉化的理解，強調“先有成果再有轉化、成果取得時間為政府授權、登記、備案時間，不在這3年內轉化的成果，均不計算為成果轉化；認定當年取得的成果，均不作為本次轉化使用；對3年前取得的成果，要算做本次轉化，須提供這3年內相應的檢測報告”。注意提供證明轉化結果的資料如檢測報告、銷售合同和發票，應當是這三年內的。申報當年的不要提供。
（二）高企質量年，國知局在行動
審查從嚴。過去實用新型加急3個月可以授權，現在要7—14個月。發明過去1-2年，現在2-3年。
變更有記載。以前，買專利用于評職稱，現在發明人著錄項變更審查嚴格了；以前，買專利用于申請高新技術企業，現在新版證書上會標明最初的申請人(專利權人）、發明人了。
過去是1本，現在是1張（正反兩面）
三、疑點解答
01 哪些企業申報高企認定要慎重？
①企業名稱中含有“面粉、投資、茶葉、家具、鞋業、包裝、裝飾裝修類”的企業
②咨詢公司、知識產權代理公司、商標代理公司，物流公司，一般軟件公司和一般食品公司等企業。企業帶有貿易、電子商務、物流、營銷等字樣的。以及單一經銷/貿易/代加工/金融/倉儲/租賃/建筑/安裝/裝修/等明顯沒有技術性內容的行業。
③知識產權不支持研發的企業（研發能力差）。A.全部買進專利的企業；B.知識產權全是軟著的生產制造企業；C.以委托研發為主的企業；D.知識產權全是認定當年申請、當年授權的企業；
④人數太少（10人以下）的企業。
⑤醫院、學校、民辦非企業（非盈利性）。
02 如何應對高企質量年？
（申請書：研發項目RD——知識產權IP——高新產品PS——表七、企業創新能力）
（1）知識產權。相關性決定先進性；沒有相關性，評價得分低。
①數量夠，有效；②相關性要強。A.與主營業務的相關性；B.與研發項目的相關性；C.與主要產品的相關性。③自主申請、分年申請；④認定當年申請當年授權的不算。⑤實用新型8—12月；發明2—3年；軟著3月。制造企業只有軟著不行。軟著不提供運行截圖不行。⑥附件：《知識產權評價匯總表》編寫好。
（2）成果轉化。能力=成果+轉化+收入；IP →PS，PS表—有效知識產權轉化。
①成果8大類；②時間3年內（今年12月31日前）；③成果轉化能力是成果+轉化；④可以多對一，不能一對多；⑤申報當年取得的成果不算；⑥數量夠，年平均數＞5；⑦附件：《成果轉化匯總表》編寫好。
（3）高新收入。PS表——高新產品（主要產品）——收入占比
①高新收入專項審計報告質量；②PS表編寫質量。A.詳述高新技術產品（服務）的核心技術，并闡述其與技術領域的關聯性及對應知識產權對其的支撐作用;B.詳述高新技術產品（服務）的收入歸集依據，列出明細表，并提供代表性合同和票據;C.高新技術產品中主要產品占比指標未達要求（是否主要產品均選擇否），請進行核實并提供相關知識產權證明材料，闡述其與知識產權、技術領域的關聯性。③高新產品（服務）、主要產品（服務）的區別與聯系；④收入與稅率、與專利和軟著（技術）、與特征的關系。⑤數據占比。所有PS之和，占同期總收入60%以上；有知識產權PS之和，占所有PS50%以上。⑥編寫好：《高新產品（服務）收入評價表》
（4）研發費。
研發費—RD項目（立項資料）——研發費占比；研發費用歸集不僅要合理更要規范
①專項審計報告結構合理，符合規范；②研發費輔助賬建立規范；③RD項目編寫符合規范。A.名稱規范；B.研發內容符合高新領域；C.創新點與IP關系；D.研發人數、經費預算。④研發費占比符合要求。⑤《研發項目評價表》
（5）科技人員占比
①與RD表關系；② 12個月統計平均；③科技人員花名冊，注意工種、入職時間；填寫12月底在冊的；④注意占比10%；⑤全表數據統一，用平均數，收整。⑥《科技人員占比分月統計表》
03 專家評分71分及以上為啥沒有通過認定？
①財務不規范。A.財務審計報告；B.研發費專項審計；C.審計報告與企業所得稅年度納稅申報表不對應。
②研發能力不強。 ①知識產權不支持研發項目。如全部依靠買進專利的，主要依靠委托研發的，知識產權內容與研發內容不相關的；②研發投入不支持自主研發。企業科技人員數太少的；單個項目研發投入太少的。
③高新領域和高新收入特征不明顯。①知識產權不支持高新領域。如企業名稱中含有“面粉、投資、茶葉、家具、包裝、鞋業、裝飾裝修類”的企業。②知識產權不支持主要產品。
④其它。如知識產權數量夠質量差；成果轉化能力按產品評價；軟件著作權不上傳軟件產品的運行界面截圖；公示后受到實名舉報等。
1、企業簡介
2、企業注冊登記表
3、《高新技術企業認定申請書》；注意RD表（10個以上）、PS表（6個左右）的編寫。
第二部分 企業資質
1、企業營業執照（三證合一）。
第三部分 企業科研項目資料
1、企業科研項目資料（立項建議書和績效說明）匯總表（2017—2019）
2、附件資料：項目立項資料+績效說明（10個以上）；（注意研發項目六要素和績效說明中的知識產權）。
第四部分 企業創新能力評價資料
1、知識產權相關材料
（1）企業知識產權技術的先進程度和對主要產品的核心支持作用匯總表。
1個發明或5個實用新型（在成果轉化數夠的前提下）（注意先進程度和對主要產品核心支持作用表的編寫）
（2）知識產權匯總表（與IP表一致）
（3）知識產權附件（首頁、證書+摘要+權利要求頁）
2、科技成果轉化材料
（1）企業科技成果轉化過程描述匯總表（2017-2019）；16個轉化成果 （近3年內轉化，申報當年取得的不算）（注意轉化過程描述表的邏輯關系特別是與第五部分企業產品情況說明之間的關系和編寫質量）
（2）附件材料
A、企業科技成果轉化匯總表（知識產權類）（與《高企認定申請書二、知識產權匯總表一致》，沒有的不能列入此類成果轉化）
B、知識產權類成果轉化附件（知識產權首頁，可以不另附但須注明見知識產權部分附件）
A、企業科技成果轉化匯總表（登記技術合同類）
B、技術合同類成果轉化附件（廣東省技術合同認定登記審核表）
A、企業科技成果轉化匯總表（知識產權許可類）
B、知識產權許可類成果轉化附件（國家知識產權局專利實施許可合同備案證明）
A、企業科技成果轉化匯總表（政府驗收類）
B、政府驗收類成果轉化附件（政府驗收批文）
3、研究開發組織管理水平材料
（1）企業研究開發組織管理水平匯總表
（2）附件資料（制度文本+應用實施證明）
第五部分 企業產品情況說明
1、高新技術產品（服務）說明一覽表（2019，PS表上的產品）
2、企業檢測報告、銷售合同或技術合同及發票匯總表（2017-20198）
3、附件資料（檢測報告6個左右、銷售合同、銷售發票、生產批文等。注意①高技術領域注意提供技術服務合同和技術服務收入發票；②以軟件著作權作為知識產權和成果轉化評分的，特別是有軟件產品的，要注意提供“相應軟件著作權的軟件產品運行界面進行截圖展示”作為附件；③依據PS歸集的產品，要在附件中注意提供代表性合同和票據。每張PS表都要有代表性的合同和票據。）（必須在2017-2019 三年內）。
第六部分 企業職工總數和科技人員占比情況說明
1、企業職工總數和科技人員占比情況說明（2019）；
2、企業科技人員占比統計表（注意按12個月統計）（2019）；
3、企業科技人員花名冊（2019）； 4、2019年3/6/9/12月購買社保證明（地稅系統截圖證明）。
第七部分 審計資料
（若研發費大于管理費、期未數與期初數不一致、審計報告與所得稅納稅申報表數據不一致時，要做說明，會計師事務所要蓋章）
1、企業凈資產、銷售收入增長率計算結果匯總表
2、審計報告匯總表（審計報告5個：3個財審、1個研發費審、1個產品審；財審注意提供財務情況說明書；專審注意研發費不要大于管理費；注意研發費占比；注意與所得稅納稅申報表、R&D統計年報、高企年報的一致性）；
3、審計報告附件材料
第八部分 企業所得稅年度納稅申報表
1、企業所得稅年度納稅申報表匯總表（2017-2019）
2、企業所得稅年度納稅申報表附件資料（只提供有數據的）（2017-2019） 主表、收入明細表、期間費用表；加計扣除表（有資本化的）；高企優惠明細表（重新認定的）
第九部分 其它資料
如高企證書、認證證書、著名商標證書、人才計劃證書等.
二、高企形勢分析
（一）2019年為全國高企質量年（四個重點）
①關于領域：重點支持的技術領域都有明確的領域界限，如果找不到所屬領域，建議不申報。對咨詢公司、知識產權代理公司、商標代理公司，物流公司，一般軟件公司和一般食品公司被重點提出。對含有“面粉、投資、茶葉、家具、鞋業、包裝、裝飾裝修類”的企業，容易被重點關注，務必注意。
②關于主要產品（服務）。主要產品（服務）是指高新技術產品（服務）中，擁有在技術上發揮核心支持作用的知識產權的所有權。該收入占高新技術產品（服務）的50%以上，關于該標準被重點提出，申報時應重點留意。
③關于知識產權。針對核心知識產權的理解，對于沒有實際意義、純粹湊數的軟件著作權和垃圾專利會被專家重點關注。專家可以不認可與技術領域或產品無關聯性或關聯性很弱，或與高新產品的主要性能指標無貢獻的的知識產權。知識產權的相關性，優于先進性；
④關于成果轉化。成果轉化=成果+轉化。針對成果轉化的理解，強調“先有成果再有轉化、成果取得時間為政府授權、登記、備案時間，不在這3年內轉化的成果，均不計算為成果轉化；認定當年取得的成果，均不作為本次轉化使用；對3年前取得的成果，要算做本次轉化，須提供這3年內相應的檢測報告”。注意提供證明轉化結果的資料如檢測報告、銷售合同和發票，應當是這三年內的。申報當年的不要提供。
（二）高企質量年，國知局在行動
審查從嚴。過去實用新型加急3個月可以授權，現在要7—14個月。發明過去1-2年，現在2-3年。
變更有記載。以前，買專利用于評職稱，現在發明人著錄項變更審查嚴格了；以前，買專利用于申請高新技術企業，現在新版證書上會標明最初的申請人(專利權人）、發明人了。
過去是1本，現在是1張（正反兩面）
三、疑點解答
01 哪些企業申報高企認定要慎重？
①企業名稱中含有“面粉、投資、茶葉、家具、鞋業、包裝、裝飾裝修類”的企業
②咨詢公司、知識產權代理公司、商標代理公司，物流公司，一般軟件公司和一般食品公司等企業。企業帶有貿易、電子商務、物流、營銷等字樣的。以及單一經銷/貿易/代加工/金融/倉儲/租賃/建筑/安裝/裝修/等明顯沒有技術性內容的行業。
③知識產權不支持研發的企業（研發能力差）。A.全部買進專利的企業；B.知識產權全是軟著的生產制造企業；C.以委托研發為主的企業；D.知識產權全是認定當年申請、當年授權的企業；
④人數太少（10人以下）的企業。
⑤醫院、學校、民辦非企業（非盈利性）。
02 如何應對高企質量年？
（申請書：研發項目RD——知識產權IP——高新產品PS——表七、企業創新能力）
（1）知識產權。相關性決定先進性；沒有相關性，評價得分低。
①數量夠，有效；②相關性要強。A.與主營業務的相關性；B.與研發項目的相關性；C.與主要產品的相關性。③自主申請、分年申請；④認定當年申請當年授權的不算。⑤實用新型8—12月；發明2—3年；軟著3月。制造企業只有軟著不行。軟著不提供運行截圖不行。⑥附件：《知識產權評價匯總表》編寫好。
（2）成果轉化。能力=成果+轉化+收入；IP →PS，PS表—有效知識產權轉化。
①成果8大類；②時間3年內（今年12月31日前）；③成果轉化能力是成果+轉化；④可以多對一，不能一對多；⑤申報當年取得的成果不算；⑥數量夠，年平均數＞5；⑦附件：《成果轉化匯總表》編寫好。
（3）高新收入。PS表——高新產品（主要產品）——收入占比
①高新收入專項審計報告質量；②PS表編寫質量。A.詳述高新技術產品（服務）的核心技術，并闡述其與技術領域的關聯性及對應知識產權對其的支撐作用;B.詳述高新技術產品（服務）的收入歸集依據，列出明細表，并提供代表性合同和票據;C.高新技術產品中主要產品占比指標未達要求（是否主要產品均選擇否），請進行核實并提供相關知識產權證明材料，闡述其與知識產權、技術領域的關聯性。③高新產品（服務）、主要產品（服務）的區別與聯系；④收入與稅率、與專利和軟著（技術）、與特征的關系。⑤數據占比。所有PS之和，占同期總收入60%以上；有知識產權PS之和，占所有PS50%以上。⑥編寫好：《高新產品（服務）收入評價表》
（4）研發費。
研發費—RD項目（立項資料）——研發費占比；研發費用歸集不僅要合理更要規范
①專項審計報告結構合理，符合規范；②研發費輔助賬建立規范；③RD項目編寫符合規范。A.名稱規范；B.研發內容符合高新領域；C.創新點與IP關系；D.研發人數、經費預算。④研發費占比符合要求。⑤《研發項目評價表》
（5）科技人員占比
①與RD表關系；② 12個月統計平均；③科技人員花名冊，注意工種、入職時間；填寫12月底在冊的；④注意占比10%；⑤全表數據統一，用平均數，收整。⑥《科技人員占比分月統計表》
03 專家評分71分及以上為啥沒有通過認定？
①財務不規范。A.財務審計報告；B.研發費專項審計；C.審計報告與企業所得稅年度納稅申報表不對應。
②研發能力不強。 ①知識產權不支持研發項目。如全部依靠買進專利的，主要依靠委托研發的，知識產權內容與研發內容不相關的；②研發投入不支持自主研發。企業科技人員數太少的；單個項目研發投入太少的。
③高新領域和高新收入特征不明顯。①知識產權不支持高新領域。如企業名稱中含有“面粉、投資、茶葉、家具、包裝、鞋業、裝飾裝修類”的企業。②知識產權不支持主要產品。
④其它。如知識產權數量夠質量差；成果轉化能力按產品評價；軟件著作權不上傳軟件產品的運行界面截圖；公示后受到實名舉報等。
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