如何有效規(guī)避審核過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

審核中存在的審核風(fēng)險(xiǎn)原因和規(guī)避原則

審核風(fēng)險(xiǎn)存在的原因主要來(lái)自以下幾個(gè)方面：

一：審核中存在的不對(duì)稱性，在審核過(guò)程中審核方和受審方可能處于支配和被支配的地位，如果處于在支配和被支配的地位可能會(huì)導(dǎo)致受審方接受不公平的結(jié)論。

二：是在審核過(guò)程中的不確定性，一方面是因?yàn)檎J(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)通用性的應(yīng)用，在針對(duì)具體的行業(yè)、產(chǎn)品、活動(dòng)的審核活動(dòng)中對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)理解的不一致，使標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則的不確定性，同時(shí)，審核中抽樣審核的采用，決定了審核證據(jù)基于可獲得信息的樣本，對(duì)于沒(méi)有抽查到的區(qū)域、場(chǎng)所、過(guò)程、活動(dòng)、人員等，其實(shí)際情況存在著不確定性，由此帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

三：審核的復(fù)雜性，企業(yè)在運(yùn)行管理體系和管理活動(dòng)時(shí)，各個(gè)企業(yè)都有不同的運(yùn)行方式，能力不足的審核員受到專業(yè)能力的限制，可能會(huì)對(duì)審核的充分性和有效性存在不足。

四：受審方的配合度。由于各種原因和目的，受審方不愿意向?qū)徍朔教峁┏浞值膶徍俗C據(jù)，或者其他方面的障礙，影響審核的最終目的達(dá)成。

為規(guī)避審核風(fēng)險(xiǎn)，審核員首先應(yīng)樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，認(rèn)識(shí)到審核所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。認(rèn)證不僅是對(duì)組織管理體系的認(rèn)可，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員而言，認(rèn)證更是一種社會(huì)責(zé)任；對(duì)公眾而言，認(rèn)證則意味著一種保證、一種承諾。第二，要樹(shù)立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，嚴(yán)格執(zhí)行認(rèn)證認(rèn)可準(zhǔn)則，防止由于審核工作不嚴(yán)謹(jǐn)而造成的審核風(fēng)險(xiǎn)。第三，注重專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，避免由于自身能力不足而帶來(lái)的審核風(fēng)險(xiǎn)。第四，善于總結(jié)審核經(jīng)驗(yàn)，識(shí)別審核過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)并加以防范。

審核過(guò)程如何有效規(guī)避審核風(fēng)險(xiǎn)

審核方應(yīng)該提前重視審核時(shí)的準(zhǔn)備，防止在審核過(guò)程中策劃不充分造成的審核風(fēng)險(xiǎn)

一審核方充分了解受審核方的基本信息，審核中重視文件審核。

了解受審核方的基本信息，核對(duì)受審方的認(rèn)證范圍。審核組長(zhǎng)應(yīng)仔細(xì)查看受審方的認(rèn)證申請(qǐng)材料，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)的多名稱和多地址的情況；還有企業(yè)在固定場(chǎng)所之外的過(guò)程與活動(dòng)發(fā)生的位置，如旅游線路、運(yùn)輸服務(wù)、上門維修等；駐外地的辦事處、分公司以及臨時(shí)性的項(xiàng)目組、工作組等；有無(wú)申請(qǐng)范圍內(nèi)產(chǎn)品停產(chǎn)；申請(qǐng)認(rèn)證的范圍是否在營(yíng)業(yè)執(zhí)照核定允許的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)；企業(yè)有無(wú)將相應(yīng)包含在管理體系范圍內(nèi)的要素從認(rèn)證范圍中剔除；復(fù)審換證時(shí)管理體系變更的情況等。如果涉及多個(gè)產(chǎn)品、多個(gè)子公司、多個(gè)場(chǎng)所時(shí)，對(duì)審核范圍的界定應(yīng)特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權(quán)限、活動(dòng)與場(chǎng)所，描述應(yīng)全面、準(zhǔn)確，必要時(shí)可在“某某產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)”前冠以地域等限制。

了解受審核方產(chǎn)品和生產(chǎn)適用的法律法規(guī)，要求受審核方提供經(jīng)營(yíng)執(zhí)業(yè)資格文件及法規(guī)符合性證明材料，如環(huán)評(píng)（安評(píng)）批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收、監(jiān)測(cè)報(bào)告及守法證明、工業(yè)生產(chǎn)許可證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)、特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等。對(duì)涉及食品、衛(wèi)生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè)，應(yīng)要求其提供當(dāng)年度的第三方產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、行業(yè)抽查報(bào)告等。

了解受審核方當(dāng)前生產(chǎn)和（或）服務(wù)的狀況，相同性質(zhì)的場(chǎng)所（如生產(chǎn)線）職能、產(chǎn)品等分布情況。對(duì)工程建設(shè)行業(yè)，需提供當(dāng)年工程項(xiàng)目清單及進(jìn)度報(bào)表，以便合理安排抽樣計(jì)劃，減少抽樣風(fēng)險(xiǎn)。

了解受審核方管理體系運(yùn)行時(shí)間是否充分，包括是否按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核和管理評(píng)審，能否為審核提供充分的運(yùn)行證據(jù)。

了解受審核方關(guān)鍵過(guò)程、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源等的狀況。

文件評(píng)審應(yīng)充分，必要時(shí)可要求受審核方補(bǔ)充相關(guān)文件。對(duì)文件評(píng)審的結(jié)果特別是存在問(wèn)題，應(yīng)明確告知受審核方，根據(jù)問(wèn)題的程度以及對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的風(fēng)險(xiǎn)，確定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直至受審核方將文件問(wèn)題解決。

根據(jù)上述信息的了解、溝通及文件審核的結(jié)果，審核組長(zhǎng)應(yīng)初步判定審核風(fēng)險(xiǎn)的大小及風(fēng)險(xiǎn)所在，最終確定實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的可行性。

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