1 目的
1.1對為項目服務的全體承包商進行有效的HSE管理，確保在項目內作業的承包商在HSE方面符合項目要求，特制定本管理程序。
1.2程序中的要求是為了減少和消除為項目工作人員以及設備設施的風險而制定的最低要求。
2 術語定義
2.1 安全生產委員會
XXX是最高安全管理組織機構，對工程項目的HSE管理具有最高決策權。
2.2 項目部
管理中心下屬的二級組織，負責組織施工所分配的工程項目，是承包商的直接管理組織。
2.3 承包商
指各建設項目勘察業務或設計(E)業務或采購、施工(PC)業務或設計、采購、施工(EPC)業務或施工(C)業務的企業。包括勘察單位、設計承包商、PC承包商、EPC承包商和施工承包商。
3 職責
3.1 安全生產委員會
3.1.1批準工程項目的HSE管理文件和HSE計劃;
3.1.2協調項目實施期間的HSE管理相關事宜;
3.1.3監督檢查項目的HSE管理制度的執行情況;
3.1.4審核承包商HSE考核結果和決定對承包商的HSE重大獎懲;
3.1.5為工程項目HSE管理提供必要的資源支持;
3.1.6對項目重大HSE事項最終決策。
3.2 計劃管理部
3.2.1組織承包商資格預審，確保有資質的和符合要求的合格承包商參與投標，并將相關HSE要求和條款加入招標文件中;
3.2.2確保承包商HSE合同附有完善有效的HSE管理協議;
3.2.3暫停和取消承包商資格;
3.2.4在得到合同主責部門和相關部門的同意后中止合同;
3.2.5建立合格承包商名錄。
3.3HSE部
3.3.1針對承包商的問題提出建議和整改要求，并督促落實整改;
3.3.2協調現場的HSE的執行和實施，包括與承包商進行HSE管理程序的交流和培訓;
3.3.3檢查監督承包商HSE管理程序的執行情況;
3.3.4協助和指導相關部門、各項目部執行本程序;
3.3.5組織實施承包商HSE檢查、審核和評估活動;
3.3.6負責組織承包商HSE完工評估;
3.3.7對HSE培訓、評估、程序執行和工作風險分析提供必要的支持;
3.3.8監督檢查各施工區域作業活動和管理是否符合HSE管理要求。
3.4 項目部
3.4.1參加承包商資格預審和評估;
3.4.2參與承包商選擇和招投標工作;
3.4.3組織開展開工前準備與啟動相關工作，如項目啟動會、工作安全分析會、工作前確認等;
3.4.4簽署承包商開工報告或作業許可證，確保開工和施工滿足安全要求;
3.4.5負責告知承包商項目相關的HSE政策、程序和規定，并協助和督促承包商按照既定的HSE管理文件執行;
3.4.6定期組織管轄范圍內的承包商召開HSE例會，不定期參加承包商HSE會議;
3.4.7審核承包商HSE數據報表，組織對承包商進行HSE績效考核;
3.4.8組織對管轄的施工區域開展HSE檢查、稽核和隱患排查，推動落實隱患整改和治理;
3.4.9按照本程序“監督實施”的相關要求開展培訓、審計、審查、考核、監督等工作。
3.5 監理單位
3.5.1按照《建設工程監理規范》等相關法規開展HSE管理工作;
3.5.2組織編制本單位監理實施規劃和細則，須包含HSE管理相關內容;
3.5.3按照公司要求配備足夠的HSE監理工程師，按照工作職責和公司要求開展相關監督管理工作;
3.5.4負責審查承包商單位、管理人員HSE資質和特殊工種資質，確保符合法規和公司要求;
3.5.5負責審查承包商施工組織設計、HSE管理計劃書、安全專項施工方案等，并參與安全技術交底;
3.5.6配合參與對投標方的HSE資格預審、項目評標;參與項目啟動會，介紹項目風險及主要控制措施;參與開工前安全條件確認;
3.5.7施工過程嚴格按照相關要求對管轄范圍的所有施工作業進行監督管理，積極運用各種激勵手段督促承包商提升自主管理;
3.5.8按照公司要求積極做好相關HSE管理工作。
3.6 承包商
3.6.1如實提交本單位HSE資質文件及HSE業績資料;
3.6.2嚴格按照投標文件及合同相關HSE條款執行，確保施工現場活動符合要求;
3.6.3作業過程中及時、如實提交本單位相關HSE管理數據和資料;
3.6.4確保足夠的安全投入，以滿足工程風險控制需求;
3.6.5對施工現場安全管理承擔主要管理責任，對施工現場進行全面管理;
3.6.6遵守監理和公司臨時下發的HSE管理要求。
4 工作程序
4.1 基本框架
項目承包商HSE管理程序主要包括以下幾大部分：
4.1.1項目風險等級確定
4.1.2資格預審和選擇
4.1.3招標與合同準備、簽訂
4.1.4開工前準備和啟動
4.1.5監督實施
4.1.6完工HSE評估
4.2 項目風險等級確定
4.2.1招標工作前，主責部門應組織相關人員對項目的風險進行評估，確定項目的風險等級。
4.2.2風險等級評估時需考慮的因素，包括：
(1)工作種類
(2)承包商在完成此項工作時對其員工或其他承包商或項目員工造成傷害的可能性
(3)工期
(4)工作的重要程度
(5)經驗
4.2.3承包商項目風險等級分類
(1)高風險承包商服務項目
(2)中風險承包商服務項目
(3)低風險承包商服務項目
4.3 資格預審和選擇
4.3.1資格預審目的
對投標方能否遵守HSE管理要求開展工作的能力進行評價，確保合格的投標方參與競標。
4.3.2資格預審的內容
(1)投標方項目經理和HSE管理人員資質、特種作業人員的持證情況等;
(2)HSE管理機構建立情況;
(3)HSE計劃書、HSE規章制度及操作規程;
(4)以往HSE管理情況;
(5)以往HSE業績表現、經營范圍和能力。
4.3.3參與資格預審的部門和人員應包括
(1)計劃管理部/設計管理部/采購部等主責部門代表;
(2)安全專業人員;
(3)項目部代表;
(4)其他相關部門和人員。
主責部門牽頭組織資格預審工作，填寫《投標方HSE資格預審檢查表》，對于中、高風險的承包項目，需HSE管理人員參與投標方HSE資格預審工作。
4.3.4資格預審工作的管理
(1)只有通過HSE資格預審的承包商才允許參與競標;
(2)已經進入合格HSE資質承包商名單的承包商，如在上年度承包商HSE評估中達到合格及以上，可免除HSE資格預審。
(3)各主責部門應定期將完成的HSE資格預審表報HSE部備案。
4.4 招標與合同準備、簽訂
4.4.1招標與評標
4.4.1.1招標文件應包括：
(1)明確承包商施工作業和HSE管理活動中應執行的最低HSE標準;
(2)承包商HSE管理體系和專職HSE管理人員投入的要求和管理規定;
(3)作業中的HSE風險及項目的特殊HSE管理規定;
(4)闡明項目對承包商HSE績效目標的要求;
(5)HSE費用投入結構及說明。
4.4.1.2對于安全風險等級為中、高級風險的承包項目，評標小組成員除合同主責部門、費用控制部和其他相關部門外，還應通知安全專業人員參加，HSE管理人員對標書中的HSE相關內容進行審查。
4.4.1.3標書中的HSE管理部分相關內容應報送HSE部備案;
4.4.1.4在項目評標的過程中應考慮項目安全投入、承包商技術、裝備能力、相關資源、聲譽(含以往HSE業績)及作業計劃等因素，同時，應將整個作業風險及 HSE 管理同其它因素一起權衡。
4.4.1.5主責部門不應在沒有考慮 HSE 的能力/業績的前提下，對最低價格的競標者予以放寬政策。
4.4.2合同準備、簽訂
4.4.2.1同承包商簽訂項目承包合同時，必須同時簽訂HSE管理協議。
4.4.2.2HSE管理協議條款應包括，但不限于以下內容：
(1)HSE工作責任協議書，明確承包商HSE績效目標和要求;
(2)明確甲乙雙方HSE的權利和責任;
(3)承包商HSE管理體系和專職HSE管理人員投入的要求和管理規定;
(4)明確安全風險抵押金管理規定;
(5)承包商必須遵守項目的HSE管理規章制度、作業程序和標準;
(6)明確獎勵、處罰和中止合同的條款;
(7)明確HSE費用投入要求。
4.5 開工前準備和啟動
開工前準備及啟動的目的是為了在履行合同前，同承包商溝通與交流工作的風險評估要求和其它HSE管理要求。這些行動包括以下：
(1)項目啟動會
(2)工作風險評價及分析
(3)HSE培訓
(4)工作前的安全條件確認
4.5.1項目啟動會(或稱第一次工地例會)
在合同簽署后，承包商進入作業現場開始工作之前，由主責部門或項目部負責召集和主持召開項目啟動會，承包商項目經理、HSE經理、總監理工程師和總監代表必須參加此會，安全專業人員參加。召開項目啟動會是給承包商管理人員提供一個熟悉現場HSE管理、工作環境、設施、人員及其他工作信息的機會。
項目啟動會的主要內容如下：
(1)公司HSE管理承諾、理念、目標以及關鍵HSE管理要求宣導;
(2)簡介項目的主要風險;
(3)承包商擬定的HSE管理計劃、組織機構及各自的職責;
(4)承包商擬派遣的管理人員的工作能力及相關培訓計劃和執行計劃;
(5)承包商展現以往的HSE業績;
(6)確認HSE活動的內容與時間表，如HSE會議、檢查、稽核及審查;
(7)對承包商應急程序有效性進行確認，介紹項目與承包商相關的應急預案;
(8)明確承包商應遵守的HSE管理要求;
(9)介紹事故報告與調查程序的要求;
(10)明確相關HSE獎罰的要求;
(11)明確施工機具和人員在進入現場前的要求;
(12)其他HSE相關要求。
4.5.2工作風險評價及分析會
對任何承包項目，不論是針對整個項目施工，還是針對一項具體的作業活動，都要求進行事先的風險分析，針對不同的風險等級，制定相應的控制措施。
承包商要組織召開工作風險評價及分析會。風險分析應在系統分析的基礎上，針對某一項工作進行總體和節點風險分析(如針對工程施工項目的不同施工階段)。
根據風險分析的結果，要求承包商必須制定相應的、有針對性的安全技術措施、施工組織設計或HSE管理計劃書，并經監理、項目部審批后實施，對于重大的安全技術措施及中高風險的承包工作，須報HSE部備案。
4.5.3 HSE 培訓
(1)承包商人員進入施工或生產現場之前必須經過公司入場HSE培訓，并經考核合格、辦理相關證件后方可進入現場，進入生產裝置區工作的，還必須經過區域的HSE培訓或危險作業專項培訓后方可進行施工作業。
(2)承包商入場HSE培訓由煙臺生產基地HSE部負責，區域HSE培訓及危險作業專項安全培訓由區域負責人或其指定人員負責，培訓必須有相應的記錄。
(3)培訓要求參見《人員入場和HSE培訓管理程序》。
4.5.4工作前的安全條件確認
承包商的資質須有效且滿足項目的HSE技術要求，具體參見《承包商HSE資質審查程序》;
開始工作前須對承包商的作業現場進行綜合性的檢查確認，包括檢查HSE技術措施的落實情況，只有具備了安全工作條件后，并填寫完成《開工前安全條件確認表》，方可允許開工。
(1)對于低風險的承包項目，由項目部組織相關專業管理人員、監理、承包商項目管理人員對開工前的現場安全狀況進行檢查和確認;
(2)對于中、高風險的承包項目，需派專職HSE人員到場參與開工前的確認工作;
(3)工作前除組織相關人員對工作現場的安全狀況進行確認之外，還應對參加工作人員以JSA方式(口頭或書面)進行風險告知。
4.6 監督實施
監督執行是為了全面監督和評估承包商的HSE表現并向其提供反饋意見，確保不足之處得到及時的糾正，并為項目的承包商業績管理、資格管理、合同延續或取消等提供參考。對承包商作業過程中的監督和評估應包括但不限于以下內容：
4.6.1檢查、審核和季度考核
各部門、項目部、監理和承包商都必須開展檢查和評估，以積極的態度公開討論和處理所發現的每一個安全隱患，從而提高HSE管理水平。承包商應遵循針對每一問題制訂的改進計劃。忽視或整改不力，將導致在業績評估報告中的不良記錄，并可能導致停工、中止合同、甚至最終取消承包商資格。
常用的監督、審核和評估方法包括：
(1)安全稽核和檢查：通常指的是定期進行的檢查并有文件記錄，以監督和評估承包商的HSE表現、工作勝任程度、相關培訓和文件記錄。參見《HSE稽核和檢查管理規定》
(2)審核：指項目內部或有外部人員參與的、針對某項具體HSE要求所進行的單項或綜合審查;
(3)季度考核：是指在承包商實施作業過程中，每季度對承包商總體HSE業績的綜合評價和考察。具體參見《HSE績效考核程序》
4.6.2HSE管理計劃
承包商應制定HSE 管理計劃，并按照HSE管理計劃書實施管理，當工程項目或組織機構等發生變化時，應及時更新HSE管理計劃書。
4.6.3HSE會議
各部門和項目部經理、監理和承包商應定期組織有承包商人員和公司相關部門代表參加的 HSE 會議，須記錄并存檔。對高、中風險作業的承包商，應至少每月召開一次HSE 會議。參見《HSE會議管理規定》。
4.6.4HSE宣傳教育
為提高承包商的HSE意識，強化HSE管理，項目部和監理應積極開展必要的 HSE 宣傳推廣活動，以進一步改善作業環境，減低安全風險，預防事故發生。
4.6.5應急演練
在承包商作業過程中，項目部和監理必須組織開展應急演練，確保承包商熟悉作業現場的應急設備和響應流程。
4.6.6事故報告和調查
所有與承包商作業有關的未遂事故和事故都必須立即報告，及時組織開展事故調查，按期提交事故調查報告，分享事故經驗和教訓，并保存事故記錄和調查報告，具體按照《事故管理程序》的要求執行。
4.6.7HSE處罰和獎勵
建立承包商HSE獎罰制度，內容包括安全里程碑獎、特別獎、常規獎、季度/年度獎、違章罰款、事故罰款等。
建立承包商“獎勵與處罰基金”，基金來源為一定比例合同價款、承包商安全風險抵押金利息/抵扣和罰款。
4.6.8資格取消
(1)在對承包商的檢查審核過程中，項目部和相關部門應審查已發現的問題和建議，確定整改要求并將評估結果和整改要求及時通知承包商。承包商應針對所有已發現的問題，提交合理的整改計劃和時間表。如承包商仍然不能在規定期限內完成整改(整改必須通過再評估，其結果經部門和項目部經理審定)，則采取懲戒措施，包括停工、中止合同和取消承包商資格。
(2)如在合同到期前中止合同，需事先經過項目相關部門審查和認可。承包商資格一旦取消后，應立即在批準的合格資質承包商名單中刪除該承包商。對于中止合同和取消承包商資格，應按項目變更管理程序進行審查，包括制定承包商替換計劃，以減少由此帶來的風險。
4.7 完工HSE評估
4.7.1合同結束后須附上HSE業績表現評估報告，，為項目內的承包商HSE管理積累經驗和不斷提高管理水平。完工評估應基于HSE日常檢查、審計、HSE績效考核、日常獎罰結果、安全隱患整改、發生的事故情況等。
4.7.2評估結果為優秀、良好、合格、不合格，具體評分標準及評估結果確定。對于被評估為不合格的承包商，從合格承包商名單中刪除該承包商;被評估為優秀或良好的承包商，各職能部門應制定優先選擇這些承包商競標規則。
4.8 特殊說明
當采購合同中包含現場施工內容時，采購部和項目部的管理職責分工如下：
4.8.1采購部負責項目的風險等級評估和供應商(承包商)的資格預審和合同準備、評標、簽訂合同。并由采購部與供應商簽訂安全協議，安全協議中包含風險抵押金的相關條款，不另外繳納安全風險抵押金，如發生事故，風險抵押金從貨款中扣除。
4.8.2在施工單位準備進場時，采購部和項目部簽訂內部協議，把施工管理職能委托給項目部，項目部負責開工前準備和啟動、監督實施，對施工安全負責，并有權對施工單位進行處罰直至要求采購部更換施工單位。
4.8.3采購部負責罰款的扣除和合同的終止。
4.8.4采購部和項目部共同進行完工評估，續用管理。
5 程序培訓
參與承包商HSE管理的人員和被指定進行評估的人員都必須經過本程序的培訓，熟悉程序的期望和要求。
項目部和主責部門負責組織有關人員和承包商管理人員參加本程序的培訓。
承包商和監理HSE管理負責人變更前，需經過項目部和HSE部批準，未得到批準前，原HSE管理負責人必須履行管理責任。
6 程序審計
為了評估本程序的適用性，HSE部應定期組織對程序的運行進行審計。
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