在專利分析報告具體撰寫之前,應當先要建立報告框架。專利分析報告框架的搭建,是為研究分析做結構性支持。報告框架是課題研究報告的基本骨架,從程序上來講,報告框架是撰寫研究報告之前的必要準備。報告框架的搭建往往決定了分析報告的分析邏輯和質量。
框架構建
在基礎的準備工作完成后,一般情況下開始建立報告框架,常見的專利分析報告框架參見圖1.建立報告框架的好處就在于能夠總攬全局、把握報告的主線和范圍,避免出現偏離方向,保證報告結構的完整性和邏輯性。
圖1 專利分析報告框架
內容準備完成后就進入到具體的撰寫,撰寫的質量直接影響著報告的質量。在撰寫中也同樣會做一些內容的增加和刪減,一方面會反饋到制作圖表的過程,另一方面也會對框架做一些調整。無論是制圖階段還是撰寫階段對框架的反饋,都會出現一些調整,從總體上把握報告框架結構的完整性和邏輯性。
框架內容
1.前序部分
前序部分的內容是圍繞項目的主題為后續分析提供背景信息、針對不同的閱讀者:如政府機關人員、行業主管、企業管理者、技術主管等提供不同程度的基本背景信息。常見的前序部分包括如下內容:
(1)研究概況和技術綜述
研究概況主要是為了說明課題研究的目的和意義、行業內的技術與市場發展概況、以及課題的數據基礎和研究方法等各方面的情況而設置的章節,可以根據具體需要選擇性地包括立題背景、技術概況、市場概況、項目調研對象的整體分析等。
技術綜述通常是指專利分析所涉及的技術領域或行業的技術發展歷史、現狀和趨勢,通常要介紹所涉及的背景技術的特征,被領域或行業普遍認可的技術熱點、以及技術發展趨勢的基本情況。
(2) 數據說明
對項目的數據進行整體介紹,包括技術分解表、檢索要素和檢索式、檢索的截止時間、檢索結果的整體情況等。對專利信息源和數據說明包括選用的數據庫、分析軟件工具,專利指標的定義,項目解析等內容。
(3) 項目執行過程
包括項目執行過程中各項目成員的分工、時間進度、階段性的完成情況等。
2.分析部分
專利分析的研究內容通常都會包括:專利技術分析、主要市場分析、重要申請人分析、重點專利分析、以及其他專利分析等幾個部分。
(1) 專利技術分析
通過對專利技術的分析和研究,可以得到技術水平、發展趨勢等情報。通常可以從專利申請歷年分布趨勢分析、專利技術集中度分析、技術發展路線分析、技術生命周期分析、技術功效矩陣分析等方面。
(2)主要市場分析
對于全球主要市場如中、美、歐、日、韓等國家和地區的專利分布情況進行分析,有助于企業了解全球各主要市場的專利風險大小和市場潛力。不同項目會選擇對中國專利進行進一步的深入分析,也可以包括省、市、區的區域市場分析。還可以根據行業的不同,對于行業比較關注的國外市場或新興市場進行專利分析,例如金磚四國、一帶一路沿線國家。
(3)重要申請人分析
行業內存在重要的競爭對手也就是申請人分析,對關注的競爭對手的專利分布狀況,包括競爭對手的專利技術構成、專利技術的優劣勢、在各技術分支上的專利技術發展趨勢以及專利技術市場分布等方面的情況。重要申請人分析通常可以包括:競爭對手專利區域布局分析、重點技術和重點產品分析、研發團隊分析、技術合作或專利訴訟案件分析等方面。
(4)重點專利分析
對項目篩選出的重點專利重點分析專利的技術方案,總結分析權利要求保護范圍,形成該專利保護的關鍵技術點和相應的技術特征,如項目需要還可以與其他技術或產品進行對比和分析判斷。
(5) 其他專利分析
某些行業和企業會對外觀設計專利重點關注,或對標準相關的專利對應情況進行深入分析,對專利穩定性和保護范圍進行分析,訴訟賠償和許可費率進行計算,或對專利包的價值進行分析。
3.結論部分
結論部分應當與分析目的呼應,以專利分析為支撐,對研究成果的匯總和提煉,通過精煉的語言描述專利技術的歷史、現狀和趨勢,其中重點是現狀和趨勢部分。報告應該具有清楚的分析結論,結論是對時間序列、區域分析、申請人分析、技術分析、競爭機會分析等各部分結論加以總結提煉而得到的,避免各小結內容的簡單羅列。
根據項目的目的和擬解決的問題,對政策決策、產業發展、企業研發和經營決策提出相應的建議,圍繞政策、技術、法律、經濟等方面總結形成結論。
4. 附件
附件通常包括術語說明表、保密申明和免責申明。當需要對行業內的技術/市場發展狀況和進行補充說明的時候,還可以將部分進一步反映行業內技術/市場發展狀況,行業內技術標準/規范、市場發展狀況、國家或行業政策等內容收錄在附件中。
報告框架主要包括上述四部分,并且其中有部分內容并非必選項目。一般情況下,各部分內容的表現形式沒有一個統一的模式要求,可參照一些報告的范本模板進行靈活調整。
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