01
目的
為不斷提升內(nèi)部審核員的審核能力和審核質(zhì)量，確保公司管理體系有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，特制定本規(guī)定。
02
適用范圍
適用于公司管理體系內(nèi)部審核人員的資格鑒定、考核獎(jiǎng)勵(lì)和管理工作。
03
定義
內(nèi)審員：內(nèi)部體系審核員，通常由既精通體系標(biāo)準(zhǔn)又熟悉本企業(yè)情況的人員擔(dān)任，需由經(jīng)過培訓(xùn)并頒發(fā)資格證書或任命書的員工擔(dān)任，本公司內(nèi)審員由各部門人員兼職擔(dān)任。
04
職責(zé)
4.1管理者代表
4.1.1負(fù)責(zé)內(nèi)審組長、內(nèi)審員的任命;
4.1.2負(fù)責(zé)年度內(nèi)審計(jì)劃的批準(zhǔn)及內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃的批準(zhǔn);
4.1.3授權(quán)內(nèi)審組開展內(nèi)審工作;
4.1.4負(fù)責(zé)對(duì)審核結(jié)果作出最后的決定;
4.1.5負(fù)責(zé)體系管理手冊(cè)、程序文件及支持性文件的批準(zhǔn)和內(nèi)審員的最終評(píng)價(jià);
4.2總經(jīng)辦
4.2.1負(fù)責(zé)公司內(nèi)審員的統(tǒng)一歸口管理，負(fù)責(zé)組織內(nèi)審員隊(duì)伍的推薦、實(shí)施培訓(xùn)和考核工作。
4.2.2負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)、考核及獎(jiǎng)勵(lì)提報(bào)工作;
4.2.3負(fù)責(zé)建立內(nèi)審員管理檔案，包括內(nèi)審員證書信息、參加培訓(xùn)記錄及審核表現(xiàn)、參加審核記錄等。至少每年對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行一次培訓(xùn)考試，考試合格可繼續(xù)保持內(nèi)審員資格，由管理者代表進(jìn)行資格審定，任命為本年度內(nèi)審員。
4.2.4 負(fù)責(zé)安排內(nèi)審員，每個(gè)部門內(nèi)審員輪流參加內(nèi)審或外審陪同。
4.3內(nèi)審組長
4.3.1負(fù)責(zé)制定內(nèi)審計(jì)劃和組織內(nèi)審活動(dòng);
4.3.2 負(fù)責(zé)內(nèi)審員審核期間的工作協(xié)調(diào);
4.3.3有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核中出現(xiàn)的爭議作出裁決;
4.3.4負(fù)責(zé)向管理者代表提交審核報(bào)告;
4.4內(nèi)審員
負(fù)責(zé)按分工領(lǐng)域和《體系內(nèi)部審核檢查表》實(shí)施內(nèi)審，完成內(nèi)審記錄;正確判斷并填寫《內(nèi)審審核不符合項(xiàng)報(bào)告》，跟蹤驗(yàn)證糾正措施和預(yù)防措施;指導(dǎo)、維持管理體系在本部門的正常運(yùn)行。
4.5其他相關(guān)部門
4.5.1按要求提名內(nèi)審員，并支持內(nèi)審員的工作;
4.5.2授予部門內(nèi)審員指導(dǎo)、維持管理體系在本部門正常運(yùn)行的權(quán)責(zé);
4.5.3積極配合內(nèi)審、客戶審核、第三方審核，制方和組織實(shí)施不符合項(xiàng)的糾正/糾正措施和預(yù)防措施，確保本部門管理體系的持續(xù)有效運(yùn)行。
05
流程圖
無
06
程序
6.1內(nèi)審員應(yīng)具備的條件
6.1.1具有高中及以上學(xué)歷，有良好的學(xué)習(xí)能力;
6.1.2 具有一定的組織管理和綜合評(píng)價(jià)能力;
6.1.3需接受內(nèi)審員培訓(xùn)及通過資質(zhì)考核;
6.1.4對(duì)本部門作業(yè)流程清晰掌握;
6.1.5公正、客觀，善于觀察，做事有條理性，有良好的溝通能力，責(zé)任心及獨(dú)立性好。
6.2內(nèi)審員的素質(zhì)與能力
6.2.1內(nèi)審員必須具備正確內(nèi)審、協(xié)調(diào)溝通、團(tuán)結(jié)合作、分析判斷、善于學(xué)習(xí)、隨機(jī)應(yīng)變、保密意識(shí)的能力。內(nèi)審中應(yīng)以正當(dāng)途徑獲取客觀證據(jù)，作出的公正性評(píng)價(jià)結(jié)論能得到大多數(shù)人接受;不卑不亢，排除干擾，全神貫注、全力以赴、全程忠實(shí)于審核目的;不斷注意觀察結(jié)果與人際關(guān)系(內(nèi)審員方、與被審核方等);在出現(xiàn)嚴(yán)重問題時(shí)能做出有效的反應(yīng)。
6.2.2內(nèi)審員培訓(xùn)
A)獲得內(nèi)審員資格的人員接受公司內(nèi)部每年不少于2課時(shí)培訓(xùn)和1次考試;
B)優(yōu)先獲得外部培訓(xùn)資格，包括體系管理審核標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn);
C)優(yōu)先獲得公司管理體系的文件。
6.3內(nèi)審激勵(lì)
6.3.1總經(jīng)辦對(duì)每次參與內(nèi)部審核的內(nèi)審員和部門主管進(jìn)行考核，考核依據(jù)為《內(nèi)審檢查表》，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的內(nèi)審員，和有效改善的被審核部門主管，提報(bào)公司獎(jiǎng)勵(lì)。具體為：
A)優(yōu)秀審核獎(jiǎng)：對(duì)積極參加培訓(xùn)，并有效參與總經(jīng)辦組織的內(nèi)審實(shí)施工作的內(nèi)審員，予以50-120元/人的獎(jiǎng)勵(lì);
B)優(yōu)秀改善獎(jiǎng)：對(duì)被開具不符合項(xiàng)的部門主管，能夠按照體系要求，積極組織部門分析問題、提報(bào)改善措施及改善證據(jù)，并驗(yàn)證切實(shí)有效的，由總經(jīng)辦提報(bào)，予以80-150元/人的獎(jiǎng)勵(lì)。
6.3.2對(duì)于在內(nèi)審、外審或客戶驗(yàn)廠等各種類型的審核當(dāng)中，如被審核部門被開具的不符合項(xiàng)為重復(fù)發(fā)生，或被審核方就同一問題重復(fù)提出建議改善要求，由總經(jīng)辦提報(bào)，予以80-150元/人的負(fù)激勵(lì)。
6.3.3總經(jīng)辦負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行年度考核，考核標(biāo)準(zhǔn)見附表《內(nèi)審員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》，由總經(jīng)辦整理考核報(bào)告，評(píng)分在60分以下且全年未參加內(nèi)審/專項(xiàng)審核/年度考核的為不合格內(nèi)審員，評(píng)分在60分(含)～80分為合格內(nèi)審員，評(píng)分在80分(含)以上且參加全部內(nèi)審相關(guān)培訓(xùn)和內(nèi)審檢查的為優(yōu)秀內(nèi)審員。考評(píng)分在前三名的內(nèi)審員，分別給予每人100-300元不等獎(jiǎng)勵(lì)。考評(píng)不合格的內(nèi)審員，由總經(jīng)辦通知所在部門負(fù)責(zé)人，并取消內(nèi)審員資格。
6.3.4 實(shí)行公司內(nèi)審員年度管理制度:
A)總經(jīng)辦負(fù)責(zé)內(nèi)審員的日常管理，建立內(nèi)審員管理檔案，包括審核表現(xiàn)、參加審核記錄等;
B) 管理部負(fù)責(zé)管理內(nèi)審員任命文件、參加培訓(xùn)記錄(含內(nèi)審員培訓(xùn)和其他業(yè)務(wù)培訓(xùn)記錄);
C)總經(jīng)辦每年對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行一次考核，考核通過者由管理者代表任命為下一年度的公司內(nèi)審員;
6.4 實(shí)施審核的應(yīng)是與受審核方無直接責(zé)任的內(nèi)審員。
6.5 公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)重視和支持內(nèi)審員的建議和工作，確保內(nèi)審員參與部門體系維護(hù)工作，確保公司體系的正常運(yùn)行并得到持續(xù)改進(jìn)。
07
相關(guān)文件
7.1 《內(nèi)部審核管理程序》
7.2 《人力資源管理程序》
7.3 內(nèi)審員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
中企檢測認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測認(rèn)證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測、第三方檢測機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測認(rèn)證網(wǎng)為檢測認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監(jiān)督總局 、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、質(zhì)量認(rèn)證中心
免責(zé)聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問題，請(qǐng)跟我們聯(lián)系刪除并致歉！
