2023年初的新冠肺炎疫情導(dǎo)致中國(guó)多地實(shí)行“封閉式”管理，對(duì)認(rèn)證行業(yè)也造成很大的影響，大多數(shù)企業(yè)在春節(jié)后處于停產(chǎn)狀態(tài)，逐步復(fù)工后存在無法或不方便接待外部審核的情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也存在無法或不方便安排審核組去客戶現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核的情況。對(duì)此，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)等都相繼出臺(tái)了疫情期間的應(yīng)對(duì)政策，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也在策劃應(yīng)對(duì)政策，利用信息技術(shù)實(shí)施遠(yuǎn)程審核成為行業(yè)的重要議事議程。本文就如何正確利用信息技術(shù)實(shí)施管理體系的遠(yuǎn)程審核，保證應(yīng)用信息技術(shù)所獲取的審核證據(jù)的客觀性和可信性方面做一些理論上和實(shí)踐上的探討。
一、審核和客觀證據(jù)
1.標(biāo)準(zhǔn)要求
《GB/T 19000-2016質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》對(duì)于審核和客觀證據(jù)的定義為：
(1)審核：為獲得客觀證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。
(2)客觀證據(jù)：支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)。
注1.客觀證據(jù)可通過觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他方法獲得。
注2.通常，用于審核目的的客觀證據(jù)，是由與審核準(zhǔn)則相關(guān)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息所組成并可驗(yàn)證。
由此可知，審核活動(dòng)的基礎(chǔ)工作是獲得可驗(yàn)證的客觀證據(jù)。
2. 客觀證據(jù)
一次完整的審核活動(dòng)(包括認(rèn)證審核、監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核)是要確定受審核方認(rèn)證范圍相關(guān)的管理體系是否滿足標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其他要求、受審核方管理體系要求的系統(tǒng)活動(dòng)，而管理體系是受審核方建立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素，因此審核活動(dòng)就需要獲取這些過程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素的客觀證據(jù)，相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素的客觀證據(jù)并非一組獨(dú)立證據(jù)的集合，而是有相互關(guān)聯(lián)或相互作用的證據(jù)鏈。證據(jù)鏈的構(gòu)成至少包括以下3個(gè)要求：一是有適量的證據(jù);二是證據(jù)能夠證明抽樣的證明對(duì)象;三是證據(jù)之間能夠相互印證，對(duì)所抽樣事實(shí)排除了合理懷疑。
客觀證據(jù)通常包括書證、物證、視聽資料、當(dāng)事人陳述、證人證言、檢測(cè)報(bào)告和勘驗(yàn)筆錄等。客觀證據(jù)的獲得方法通常包括詢問、辨認(rèn)和勘驗(yàn)等。
客觀證據(jù)真實(shí)性或可信性確認(rèn)的方法主要包括：
(1)審查證據(jù)形成的原因：證據(jù)形成包括證據(jù)形成的原因、過程和結(jié)果。證據(jù)形成的原因是指證據(jù)本身的形成過程，它可以反映證據(jù)來源的可信程度。證據(jù)的形成往往受主觀和客觀因素的影響，比如動(dòng)機(jī)、利害關(guān)系等。客觀證據(jù)形成的原因，也是判斷獲得的或提供的證據(jù)的可信度的方法之一。
(2)考慮證據(jù)被發(fā)現(xiàn)時(shí)的客觀環(huán)境：證據(jù)獲取時(shí)必然會(huì)與其所處的環(huán)境有著密切的關(guān)系，對(duì)證據(jù)所處客觀環(huán)境的審查也是認(rèn)定證據(jù)真實(shí)性的重要方法。例如對(duì)于崗位工作環(huán)境的管理，要考慮生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的燈光、距離、噪音、設(shè)備和工位設(shè)置等多種因素對(duì)崗位操作者的綜合影響。因此，判斷證據(jù)的真實(shí)性，要全面考慮證據(jù)被發(fā)現(xiàn)時(shí)的客觀環(huán)境，防止片面性或驗(yàn)證不充分。
(3)審查證據(jù)是否為原件：原件直接來源于案件事實(shí)，可靠性強(qiáng)，證明價(jià)值也更大。如果是復(fù)印件或郵件，很可能因?yàn)闊o法確定其來源和真實(shí)性，可信性不易驗(yàn)證和確定。
(4)審查證據(jù)的提供者是否和被審核方有利害關(guān)系：如果客觀證據(jù)提供者與被審核方有利害關(guān)系，其提供的證據(jù)的真實(shí)性就會(huì)讓人產(chǎn)生懷疑，不具有說服力。例如證據(jù)提供者并未真正需要抽樣的當(dāng)事人而是與受審核方有咨詢關(guān)系(咨詢?nèi)藛T)時(shí)，證據(jù)提供者可能會(huì)受主觀因素的影響而提供虛假的或不客觀的證據(jù)。
系統(tǒng)的審核證據(jù)為審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論提供依據(jù)，審核證據(jù)的充分性、客觀性、準(zhǔn)確性或可信性決定了審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的正確性，直接影響對(duì)于受審核方管理體系有效性評(píng)價(jià)結(jié)果的充分性、適宜性和正確性。
二、信息技術(shù)應(yīng)用對(duì)于客觀證據(jù)獲取和審核有效性的影響
1.取證方式對(duì)于審核的影響
目前，審核員獲取證據(jù)的取證方式通常包括資料和記錄審查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)物測(cè)量等，抽取受審核方的資料和記錄可以了解其管理和運(yùn)行要求和特性、追溯其管理和運(yùn)行的軌跡;現(xiàn)場(chǎng)觀察是通過對(duì)實(shí)物呈現(xiàn)和活動(dòng)實(shí)操情況(過程行為)的關(guān)注、對(duì)于審核抽樣對(duì)象所處的環(huán)境狀態(tài)的了解而獲取客觀證據(jù);實(shí)物測(cè)量是通過親自實(shí)施或參與對(duì)于實(shí)物的測(cè)量(包括定性和定量測(cè)量)而對(duì)于證據(jù)的真實(shí)性或可行性進(jìn)行驗(yàn)證。
對(duì)于全程實(shí)施文件審核加現(xiàn)場(chǎng)審核的方式，這種“耳聽為虛，眼見為實(shí)”的方式，可以為獲取一組或多組相互關(guān)聯(lián)的審核證據(jù)以及比較完整的審核證據(jù)鏈提供保障，也是傳統(tǒng)審核的通用方式，為保證審核證據(jù)的充分性、適宜性、客觀性和可信性提供保障，為審核過程的完整性和可信性提供保障，進(jìn)而為審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的準(zhǔn)確性提供保障。
隨著信息技術(shù)的發(fā)展和本次新冠肺炎疫情的影響，認(rèn)證行業(yè)也開始應(yīng)用信息技術(shù)作開展認(rèn)證活動(dòng)及其管理業(yè)務(wù)，利用信息技術(shù)手段優(yōu)化審核的有效性和效率，并為審核過程的完整性與可信性提供支持和保障。
目前在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)中主要將信息技術(shù)應(yīng)用于遠(yuǎn)程審核，即經(jīng)過先期的審核方案策劃和審核計(jì)劃安排，通過郵件索取和視頻調(diào)閱資料和記錄，包括視頻或音頻溝通了解以及視頻抽查審核方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物和活動(dòng)等進(jìn)行客觀證據(jù)的收集，為審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論提供依據(jù)。遠(yuǎn)程審核可以通過視頻、音頻和郵件往來等信息技術(shù)得以實(shí)現(xiàn)，可以應(yīng)對(duì)無法到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)或到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)不經(jīng)濟(jì)的情況下的審核實(shí)現(xiàn)，為遠(yuǎn)程審核地點(diǎn)和人員提供了機(jī)會(huì)，縮短了距離、旅行時(shí)間和成本，減少了與審核旅行有關(guān)的環(huán)境影響。但遠(yuǎn)程審核通常是策劃(或有目的)指定的審核對(duì)象，通過對(duì)指定的審核對(duì)象的了解而獲取審核證據(jù)，因此存在以下局限性和審核風(fēng)險(xiǎn)：
(1)由于通過郵件索取和視頻調(diào)閱的資料和記錄是事先策劃或在非現(xiàn)場(chǎng)遠(yuǎn)程審核時(shí)索要，指定性強(qiáng)，存在抽樣的主觀臆斷性和抽樣量的不充分的可能性大，還可能缺少實(shí)物和現(xiàn)場(chǎng)情景的驗(yàn)證，如規(guī)章制度和作業(yè)文件的內(nèi)容可能無法得到充分的現(xiàn)場(chǎng)觀察過程行為證據(jù)的佐證和確認(rèn)(有時(shí)無法準(zhǔn)確判定受審核方提供的現(xiàn)場(chǎng)視頻是否屬于“擺拍”)。另外，由于非現(xiàn)場(chǎng)接觸而無法準(zhǔn)確感知迎審人員的情感變化和其周邊環(huán)境，無法準(zhǔn)確把握迎審人員的心理狀態(tài)的變化，無法避免資料和記錄提供者與被審核方無利害關(guān)系，有時(shí)無法判定或驗(yàn)證迎審人員是否是當(dāng)事者或咨詢?nèi)藛T，可能導(dǎo)致影響資料和記錄的真實(shí)性(可信性)和不易驗(yàn)證、影響審核過程的完整性和可信性。
(2)ISO 9001 APG《遠(yuǎn)程審核指南》附件《使用遠(yuǎn)程審核技術(shù)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的示例》所述的“監(jiān)控遠(yuǎn)程或高風(fēng)險(xiǎn)工作;現(xiàn)場(chǎng)參觀指導(dǎo);設(shè)備使用和存在的固有風(fēng)險(xiǎn)”方面的問題，如無人機(jī)墜落、設(shè)備使用、不利的天氣條件、圖像質(zhì)量、不能充分了解現(xiàn)場(chǎng)及設(shè)備和條件、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性等問題;還有“監(jiān)控?cái)z像機(jī)、為審核而特意拍攝的視頻記錄”方面的問題，如存在遠(yuǎn)程審核時(shí)未進(jìn)行的活動(dòng)、被處理過的視頻、呼叫中心制作或編輯的錄音、特意錄制的培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)研討會(huì)等問題。
(3)遠(yuǎn)程可以通過視頻手段觀察所需要查看的現(xiàn)場(chǎng)和索取過程行為證據(jù)，但受審核方提供的現(xiàn)場(chǎng)視頻往往是審核員主觀策劃的或受審核方支配所提供的，具有較強(qiáng)的目的性和針對(duì)性，具有較強(qiáng)的突出性和獨(dú)立性，可能與視頻鏡頭外的景象無法關(guān)聯(lián)。例如遠(yuǎn)程審核迎審人員取景為廢氣處理裝置的近景，未顯示15米旁的簡(jiǎn)易工作間，導(dǎo)致審核員無法關(guān)注裝置大功率風(fēng)機(jī)的高噪聲對(duì)于工作間員工的影響情況的審核。而現(xiàn)場(chǎng)審核過程中對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)的觀察，除了觀察所需要查看的現(xiàn)場(chǎng)和索取過程行為證據(jù)之外，還可以了解與其有著密切的關(guān)系的所處環(huán)境(客觀證據(jù)真實(shí)性或可信性的一種確認(rèn)依據(jù))，通過現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物和過程行為的實(shí)時(shí)觀察獲得一組證據(jù)形成比較完整的證據(jù)鏈。通過現(xiàn)場(chǎng)的觀察取證方式，還可以或可能在某現(xiàn)場(chǎng)觀察的同時(shí)“無意”或“非抽樣性”觀察到某些場(chǎng)景或現(xiàn)象，產(chǎn)生觸景生情，即受到眼前景物的觸動(dòng)而引起聯(lián)想，產(chǎn)生某種感覺或感受而獲取客觀證據(jù)或進(jìn)行追蹤而獲得充分的審核證據(jù)，以驗(yàn)證受審核方策劃和實(shí)施的正確性和有效性，這往往是遠(yuǎn)程審核無法達(dá)到的。例如筆者在一次現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，在某企業(yè)的辦公室去車間實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系審核的路上，發(fā)現(xiàn)有位年齡68歲的老者一個(gè)人獨(dú)自在室外(氣溫約40℃)從事設(shè)備外包裝箱的木板釘箱工作，經(jīng)查詢?yōu)橐粋€(gè)小私營(yíng)企業(yè)的外包人員，企業(yè)認(rèn)為與外包方簽訂了免責(zé)合同就可以疏于對(duì)其安全管理，未辨識(shí)老者發(fā)生中暑或“過勞”事故無人察覺時(shí)可能造成的傷害，傷害后企業(yè)可能的連帶責(zé)任。企業(yè)對(duì)于外包方人員的安全負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，這種情況屬于外包管理的缺陷和不符合，但在遠(yuǎn)程審核時(shí)可能由于迎審人員的拍攝或視頻局限、審核人員視覺及感覺或注意力的局限，無法顧及或涉及此場(chǎng)景(如圖1所示)。
(4)遠(yuǎn)程審核對(duì)于人們感受外界事物刺激(獲取客觀證據(jù)的手段)的器官中的眼、耳、鼻、舌、身等器官中的鼻、身和耳無法發(fā)揮或無法充分發(fā)揮作用，如對(duì)于化工企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核往往通過嗅覺、聽覺和體感判斷是否存在物料泄漏、揮發(fā)中毒危害、廢氣排放超標(biāo)、反應(yīng)異常、噪聲排放超標(biāo)或崗位危害、設(shè)備運(yùn)行振動(dòng)情況、地面整體塌陷情況、高溫隱患和熱能浪費(fèi)等，在遠(yuǎn)程視頻中難以察覺，屬于一種測(cè)量缺失或缺陷，影響現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)的充分性和真實(shí)性。
(5)遠(yuǎn)程審核對(duì)于某些行業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)視頻取證會(huì)存在困難，如：某些不允許攝像拍照的保密場(chǎng)所;某些手機(jī)或非防爆攝像手段不能涉及或不能企及的地點(diǎn)或部位;油品庫、危化品庫、高瓦斯礦井、高溫作業(yè)點(diǎn)、高處作業(yè)地點(diǎn)和某些高危地點(diǎn)等(審核員在現(xiàn)場(chǎng)提供個(gè)人防護(hù)不攜帶手機(jī)是可以涉及或企及的)，這些屬于一種觀察缺失或缺陷，影響現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)的充分性和真實(shí)性。
(6)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的審核員不具備理解和利用所采用的信息和通信技術(shù)取得期望獲得的審核結(jié)果的能力和智慧，未意識(shí)到如上述的應(yīng)用信息與通信技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及應(yīng)用這些技術(shù)對(duì)信息收集有效性和客觀性的影響，導(dǎo)致審核策劃、審核抽樣、審核證據(jù)收集和客觀性判斷的不充分、不適宜或不準(zhǔn)確，直接影響審核過程的完整性、可信性和有效性。
2.遠(yuǎn)程審核的應(yīng)用對(duì)于審核的影響
通過信息技術(shù)的應(yīng)用作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取遠(yuǎn)程審核的手段，達(dá)到不去受審核方現(xiàn)場(chǎng)就可以完成審核工作的目的，在新冠肺炎疫情期間也幫助不少認(rèn)證機(jī)構(gòu)解決了無法安排現(xiàn)場(chǎng)審核的困難，解決了很多需要體系認(rèn)證或保持認(rèn)證注冊(cè)資格的企業(yè)的燃眉之急。遠(yuǎn)程審核在一定條件下有一定的靈活度，如在安排的遠(yuǎn)程審核時(shí)間段之前，可以不定期通過郵件索取調(diào)閱資料和記錄，先期做一些資料審核工作，在遠(yuǎn)程審核時(shí)間段內(nèi)再充分利用信息技術(shù)進(jìn)行有針對(duì)性的重點(diǎn)審核或驗(yàn)證工作，正確的遠(yuǎn)程審核可以優(yōu)化審核的有效性和效率。另外，遠(yuǎn)程審核也可能減少審核組的路途勞頓和風(fēng)險(xiǎn)，可避免審核組現(xiàn)場(chǎng)審核差旅接待方面的費(fèi)用或負(fù)擔(dān)。
但是，由于目前認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)于將認(rèn)證信息技術(shù)應(yīng)用于遠(yuǎn)程審核缺少可遵循的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)和借鑒的模板模式，審核員也缺少經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的積累或總結(jié)，因此對(duì)于遠(yuǎn)程審核缺少系統(tǒng)規(guī)范的指導(dǎo)性規(guī)定，造成對(duì)審核實(shí)施缺少指導(dǎo)性的要求，導(dǎo)致某些遠(yuǎn)程審核變成文件和資料審核或走過場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)客觀證據(jù)收集大量缺失，嚴(yán)重影響審核的有效性。
三、合理利用信息技術(shù)保證客觀證據(jù)獲取的充分性和審核的有效性
由上可知，將信息技術(shù)的應(yīng)用作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)采取遠(yuǎn)程審核的手段具有一定的優(yōu)點(diǎn)，是以后認(rèn)證機(jī)構(gòu)采用的一種常規(guī)審核模式，將越來越多地運(yùn)用到認(rèn)證活動(dòng)中。但由于遠(yuǎn)程審核也有一定的局限性(信息技術(shù)就像是一把雙刃劍)，因此在應(yīng)用認(rèn)證信息技術(shù)時(shí)需要揚(yáng)長(zhǎng)避短和合理運(yùn)用，才能保證信息技術(shù)應(yīng)用的精準(zhǔn)性。
在安排需要遠(yuǎn)程審核的項(xiàng)目時(shí)首先要保證審核員的能力，包括接受過《CNAS-CC14信息和通信技術(shù)(ICT)在審核中應(yīng)用》、相關(guān)遠(yuǎn)程審核的作業(yè)要求、信息和通信技術(shù)相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)并通過考核;審核組與受審核方具備諸如智能手機(jī)、手持設(shè)備、筆記本電腦、臺(tái)式電腦、無人機(jī)、攝像機(jī)、可穿戴技術(shù)、人工智能等軟件和硬件，以保證收集、存儲(chǔ)、檢索、處理、分析、發(fā)送信息和雙向溝通，保留相應(yīng)的審核證據(jù);對(duì)于項(xiàng)目安排主要應(yīng)考慮如下的策劃：
1.全程遠(yuǎn)程審核
對(duì)于屬于低風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核項(xiàng)目，若其組織結(jié)構(gòu)和認(rèn)證范圍沒有重大變更，審核證據(jù)基本可以通過收集資料和記錄、視頻和音頻等認(rèn)證信息技術(shù)溝通獲取，可以通過視頻和音頻等認(rèn)證信息技術(shù)的溝通，驗(yàn)證獲取的審核證據(jù)的客觀性和可信性，可以安排項(xiàng)目全過程實(shí)施信息技術(shù)的非現(xiàn)場(chǎng)審核，應(yīng)盡可能安排以前參與過該項(xiàng)目審核的審核員擔(dān)任遠(yuǎn)程審核工作，由于其對(duì)于受審核方比較熟悉，可以提高審核抽樣的合理性和準(zhǔn)確性，減少非現(xiàn)場(chǎng)審核的風(fēng)險(xiǎn)。另外，不宜連續(xù)安排受審核方的全程遠(yuǎn)程審核，即在全程遠(yuǎn)程審核的下一次審核應(yīng)安排現(xiàn)場(chǎng)審核或部分遠(yuǎn)程審核，以保證直接證據(jù)和現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)獲取的充分性。
對(duì)于初審二階段審核項(xiàng)目、組織機(jī)構(gòu)和認(rèn)證范圍(及其相關(guān)的產(chǎn)品和活動(dòng)范圍)有重大變更的監(jiān)督和再認(rèn)證審核項(xiàng)目，由于對(duì)這些項(xiàng)目或重大變更的地方存在不熟悉的地方和內(nèi)容，存在抽樣不充分和不適宜、受審核方缺少誠(chéng)信度、受審核方與認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員缺少配合和理解(缺少“共同語言”)、對(duì)于審核證據(jù)收集不準(zhǔn)和驗(yàn)證不力、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論不準(zhǔn)確等風(fēng)險(xiǎn)，通常不宜安排全程遠(yuǎn)程或全程非現(xiàn)場(chǎng)審核。
按照《CNAS-CC105確定管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)》規(guī)定，不論認(rèn)證機(jī)構(gòu)使用何種遠(yuǎn)程審核方法，均應(yīng)至少每年對(duì)客戶組織存在的物理場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪問。現(xiàn)場(chǎng)訪問可以對(duì)遠(yuǎn)程審核的證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)實(shí)施一定程度的驗(yàn)證，可以總結(jié)全程遠(yuǎn)程審核策劃和實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為以后該項(xiàng)目的審核方案策劃提供依據(jù)，也為認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核方案的策劃提供借鑒。
2.部分遠(yuǎn)程審核
項(xiàng)目的部分遠(yuǎn)程審核就是采用信息技術(shù)實(shí)施部分的遠(yuǎn)程審核，另一部分采用現(xiàn)場(chǎng)審核的審核方式。項(xiàng)目的部分遠(yuǎn)程審核包括項(xiàng)目部分遠(yuǎn)程審核和多場(chǎng)所的部分遠(yuǎn)程審核。
(1)項(xiàng)目部分遠(yuǎn)程審核(“遠(yuǎn)程+現(xiàn)場(chǎng)”)
對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)、初審二階段、組織機(jī)構(gòu)和認(rèn)證范圍(及其相關(guān)的產(chǎn)品和活動(dòng)范圍)有重大變更的監(jiān)督和再認(rèn)證審核等項(xiàng)目，可以采用全現(xiàn)場(chǎng)審核的方式實(shí)施。可以通過評(píng)價(jià)，選擇對(duì)于存在抽樣不充分和不適宜、受審核方缺少誠(chéng)信度、受審核方與認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員缺少配合和理解(缺少“共同語言”)、對(duì)于審核證據(jù)收集不準(zhǔn)和驗(yàn)證不力、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論不準(zhǔn)確等風(fēng)險(xiǎn)的地方和部分內(nèi)容，采取現(xiàn)場(chǎng)審核的方式實(shí)施。而對(duì)于項(xiàng)目中比較熟悉且無重大變更、不存在上述風(fēng)險(xiǎn)的地方或部分內(nèi)容可以實(shí)施遠(yuǎn)程審核，對(duì)于這部分遠(yuǎn)程審核部分需要現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)審核證據(jù)的安排部分現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)確認(rèn)即可。對(duì)于新冠肺炎疫情期間，某地域(如疫情管控時(shí)的武漢)的專業(yè)審核員無法去外地項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)審核，而審核組其他審核員可以去現(xiàn)場(chǎng)審核的項(xiàng)目，可采取項(xiàng)目部分遠(yuǎn)程審核(“遠(yuǎn)程+現(xiàn)場(chǎng)”)的方式實(shí)施。
采取這種“遠(yuǎn)程+現(xiàn)場(chǎng)”的審核方式需要注意的是：
對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)、初審二階段、組織機(jī)構(gòu)和認(rèn)證范圍(及其相關(guān)的產(chǎn)品和活動(dòng)范圍)有重大變更的監(jiān)督和再認(rèn)證審核等項(xiàng)目，通常只應(yīng)選擇與高風(fēng)險(xiǎn)控制無關(guān)或關(guān)聯(lián)不大的過程及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施遠(yuǎn)程審核。必要時(shí)，通過以后的現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)于遠(yuǎn)程審核收集的某些證據(jù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。如在新冠肺炎疫情期間可以安排部分非關(guān)鍵過程和部分資料的非現(xiàn)場(chǎng)審核，同時(shí)策劃待疫情過后的關(guān)鍵過程和其他資料的現(xiàn)場(chǎng)審核和驗(yàn)證工作。遠(yuǎn)程審核和現(xiàn)場(chǎng)審核人日的比例取決于受審核方業(yè)務(wù)的復(fù)雜性、需要現(xiàn)場(chǎng)觀察獲得證據(jù)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜性、需要現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜性及受審核方管理體系的成熟度等，還要考慮《CNAS-CC105確定管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)》的相關(guān)要求。
評(píng)價(jià)受審核方審核范圍涉及的專業(yè)類別，安排審核組長(zhǎng)和主要專業(yè)的專業(yè)審核員參加現(xiàn)場(chǎng)審核;次要專業(yè)審核員無法到現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)可安排其遠(yuǎn)程審核，需要時(shí)由其指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)的審核員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)的證據(jù)驗(yàn)證或確認(rèn)。原則上現(xiàn)場(chǎng)審核的專業(yè)審核員的數(shù)量不低于審核組專業(yè)審核員總數(shù)的50%，實(shí)踐表明這種“遠(yuǎn)程+現(xiàn)場(chǎng)”的“混搭式”審核可以減少遠(yuǎn)程審核風(fēng)險(xiǎn)。
需要實(shí)施遠(yuǎn)程審核的策劃應(yīng)在審核計(jì)劃前期與受審核方充分溝通，以便了解受審核方是否具備接受ICT審核的條件，以便將策劃的非現(xiàn)場(chǎng)審核需要驗(yàn)證的證據(jù)(“預(yù)期收集的證據(jù)”)、遠(yuǎn)程審核過程中發(fā)現(xiàn)或感覺需要現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的證據(jù)的收集(“非預(yù)期收集的證據(jù)”)安排在審核計(jì)劃的后期即現(xiàn)場(chǎng)審核中，保證遠(yuǎn)程審核部分的審核證據(jù)收集的充分性和真實(shí)性。
(2)多場(chǎng)所的部分遠(yuǎn)程審核
對(duì)于某些受審核方的多場(chǎng)所的審核存在現(xiàn)場(chǎng)審核不方便的情況，例如個(gè)別作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)偏僻、無人機(jī)地貌勘察作業(yè)時(shí)間不固定且時(shí)間較短(作業(yè)時(shí)間依據(jù)甲方的臨時(shí)要求)、根據(jù)以往審核經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為在抽樣的多場(chǎng)所中屬于管理比較穩(wěn)定(無重大變更)和可信度高的場(chǎng)所等情況，可以采用遠(yuǎn)程審核的方式獲取審核證據(jù)。對(duì)于此類情況需要實(shí)施相應(yīng)的審核方案策劃，例如：
對(duì)于多場(chǎng)所的遠(yuǎn)程審核都應(yīng)安排在審核階段的前期，也可提前于總部主體的審核，以便在必要時(shí)刻追加策劃補(bǔ)充現(xiàn)場(chǎng)的審核或驗(yàn)證，也可為總部主體管理體系運(yùn)行的整體有效性判斷提供證據(jù)。
對(duì)于個(gè)別作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)偏僻的審核要評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的認(rèn)證審核方案策劃應(yīng)首選現(xiàn)場(chǎng)審核的方式，掌握確切的審核證據(jù)和體系運(yùn)行情況。如果通過認(rèn)證審核或以往有其他體系已經(jīng)通過本認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有充分依據(jù)認(rèn)為該多場(chǎng)所體系管理和風(fēng)險(xiǎn)管控的績(jī)效和穩(wěn)定性都比較好，能夠提供一定的可信性和具備相應(yīng)的ICT手段，在監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核時(shí)就可以考慮對(duì)該多場(chǎng)所實(shí)施遠(yuǎn)程審核。
對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)間不固定且比較短暫、現(xiàn)場(chǎng)審核的預(yù)先策劃安排不方便的情況，在認(rèn)證審核方案策劃時(shí)應(yīng)首選現(xiàn)場(chǎng)審核的方式，對(duì)于已經(jīng)安排有多場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)審核而同類型其他多場(chǎng)所可以考慮選擇遠(yuǎn)程審核。對(duì)于此類項(xiàng)目的遠(yuǎn)程審核可以策劃提前的遠(yuǎn)程審核方案和安排審核員，保持與受審核方的溝通，待受審核方的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)間確定后，就馬上聯(lián)系既定的審核員適時(shí)實(shí)施遠(yuǎn)程審核，實(shí)時(shí)了解現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)情況并獲取“在線”的“過程呈現(xiàn)”的客觀證據(jù)。
根據(jù)以往審核經(jīng)驗(yàn)，在抽樣的多場(chǎng)所中管理比較穩(wěn)定(無重大變更)和可信度高的場(chǎng)所可以策劃遠(yuǎn)程審核，但在安排遠(yuǎn)程審核前要與受審核方充分溝通，了解該場(chǎng)所是否出現(xiàn)影響管理穩(wěn)定性和以往審核經(jīng)驗(yàn)可信性的審核范圍、組織機(jī)構(gòu)、人員或管理上的重大變更情況，如果存在此種重大變更則應(yīng)評(píng)估遠(yuǎn)程審核的風(fēng)險(xiǎn)和可行性。
需要明確的是，信息技術(shù)的應(yīng)用是認(rèn)證審核的手段或工具，無論是審核員親臨現(xiàn)場(chǎng)還是利用信息技術(shù)，都是手段不同而目的一致。無論是全程現(xiàn)場(chǎng)審核、部分遠(yuǎn)程審核還是全程遠(yuǎn)程審核，都需要獲取客觀證據(jù)來提供依據(jù)以支持審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。因此，在實(shí)施部分遠(yuǎn)程審核或者全程遠(yuǎn)程審核時(shí)，不應(yīng)將重點(diǎn)或關(guān)注點(diǎn)局限于使用何種信息技術(shù)和留有何種形式證據(jù)的問題上，無論是“靜態(tài)的”文件化信息還是“動(dòng)態(tài)的”視頻或音頻資料的抽樣，都要充分把握抽樣的主動(dòng)性和關(guān)聯(lián)性、策劃性和現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)變性，關(guān)注抽樣與審核范圍、審核目的和抽樣對(duì)象的關(guān)聯(lián)性，只有具有針對(duì)性、充分性、適宜性、重現(xiàn)性(易于驗(yàn)證)、可靠性或可信性審核證據(jù)才能稱之為客觀證據(jù)。
審核獲取的系統(tǒng)性客觀證據(jù)的充分性和可信性，是保證系統(tǒng)性審核發(fā)現(xiàn)充分性和準(zhǔn)確性的前提，只有充分和準(zhǔn)確的審核發(fā)現(xiàn)才是正確的審核結(jié)論判定的依據(jù)，只有審核結(jié)論的準(zhǔn)確性才能保證審核的整體性和有效性。
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