本文案例雖在認(rèn)證審核和監(jiān)督審核的“審核計(jì)劃”中確定并安排了技術(shù)專(zhuān)家，但技術(shù)專(zhuān)家既沒(méi)有參與審核活動(dòng)，也未提供技術(shù)支持，卻出現(xiàn)在首末次會(huì)議簽到表和審核報(bào)告中，這種“代簽”顯然違反了認(rèn)證規(guī)則要求。

審核時(shí)技術(shù)專(zhuān)家被“代簽”的法律思考

現(xiàn)行《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《認(rèn)證規(guī)則》)于2016年10月1日起正式實(shí)施，新版和原版的《認(rèn)證規(guī)則》對(duì)“審核組中技術(shù)專(zhuān)家”有不同的規(guī)定。兩者差別在于：新版對(duì)技術(shù)專(zhuān)家確定為“必要時(shí)可以選擇”，原版則是“選擇具備相關(guān)能力的審核員和技術(shù)專(zhuān)家組成審核組”。但都明確強(qiáng)調(diào)：“審核組應(yīng)當(dāng)按照審核計(jì)劃的安排完成審核工作。除不可預(yù)見(jiàn)的特殊情況外，審核過(guò)程中不得更換審核計(jì)劃確定的審核員”。

本文案例雖在認(rèn)證審核和監(jiān)督審核的“審核計(jì)劃”中確定并安排了技術(shù)專(zhuān)家，但技術(shù)專(zhuān)家既沒(méi)有參與審核活動(dòng)，也未提供技術(shù)支持，卻出現(xiàn)在首末次會(huì)議簽到表和審核報(bào)告中，這種“代簽”顯然違反了認(rèn)證規(guī)則要求。

案情簡(jiǎn)介

2017年6月14日，S市市場(chǎng)監(jiān)管局執(zhí)法人員對(duì)M物業(yè)公司進(jìn)行執(zhí)法檢查，得知：認(rèn)證公司在進(jìn)行體系認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，實(shí)際到場(chǎng)的均是3位審核員。但所提供的審核計(jì)劃和審核報(bào)告上的審核組成員名單中，到場(chǎng)的均是4位審核員，含審核計(jì)劃中未參加審核的技術(shù)專(zhuān)家徐某。

2017年6月22日，執(zhí)法人員對(duì)徐某進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)證實(shí)，徐某未接到任何通知要求參加M物業(yè)公司的認(rèn)證活動(dòng)。

2017年6月22日，S市市場(chǎng)監(jiān)管局要求認(rèn)證公司該項(xiàng)目審核組組長(zhǎng)王某接受詢(xún)問(wèn)調(diào)查。

2017年7月6日，王某承認(rèn)：“在對(duì)M物業(yè)公司的認(rèn)證活動(dòng)中，均是我們公司3位審核員參加完成”“整個(gè)認(rèn)證活動(dòng)未通知技術(shù)專(zhuān)家徐某”。

2017年7月12日，再對(duì)另兩位審核員進(jìn)行調(diào)查，均確認(rèn)徐某未參與認(rèn)證活動(dòng)。

案件審理

2018年7月26日，S市市場(chǎng)監(jiān)管局召開(kāi)案審會(huì)，認(rèn)為該認(rèn)證公司的審核組在對(duì)M物業(yè)公司進(jìn)行認(rèn)證審核過(guò)程中，在技術(shù)專(zhuān)家未參與的情況下，就對(duì)涉及到的專(zhuān)業(yè)條款進(jìn)行了有效確認(rèn)，其行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十二條第一款：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室從事認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)完成認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證、檢查、檢測(cè)的完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序”的規(guī)定。依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條第一款：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定進(jìn)行處罰。基于認(rèn)證公司在調(diào)查過(guò)程中積極配合，及時(shí)撤銷(xiāo)該認(rèn)證證書(shū)，S市市場(chǎng)監(jiān)管局依法對(duì)該認(rèn)證公司作出罰款5萬(wàn)元并沒(méi)收違法所得的行政處罰。

法律思考

關(guān)于本案定性

本案的關(guān)鍵點(diǎn)：

一是第一次現(xiàn)場(chǎng)審核需要技術(shù)專(zhuān)家參加(初次認(rèn)證審核適用舊規(guī)則);

第二次現(xiàn)場(chǎng)審核和監(jiān)督審核時(shí)可以不需要技術(shù)專(zhuān)家參加(監(jiān)督審核適用新規(guī)則);

二是審核組代簽(偽造) 技術(shù)專(zhuān)家本該參與但實(shí)際未參與各環(huán)節(jié)認(rèn)證活動(dòng)的事實(shí)。

筆者認(rèn)為代簽即偽造，本案實(shí)為“偽造認(rèn)證資料”。但若以違反《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十二條：“出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)”來(lái)處罰又欠妥。原因如下：一是實(shí)際參加審核的3位審核員均有體系認(rèn)證執(zhí)業(yè)資質(zhì);二是技術(shù)專(zhuān)家未參與審核，也未提供技術(shù)支持，不能證明“出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)”。因此，在對(duì)“偽造認(rèn)證資料”沒(méi)有具體罰則的情況下，本案以“遺漏程序”定性尚妥，可理解為遺漏了本應(yīng)由技術(shù)專(zhuān)家參與的相關(guān)專(zhuān)業(yè)條款的審核。

2017版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》(原國(guó)家質(zhì)檢總局令2017年第193號(hào))第十八條規(guī)定：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出認(rèn)證結(jié)論，保證其客觀、真實(shí)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任......有下列情形之一的，屬于出具虛假或者嚴(yán)重失實(shí)的認(rèn)證結(jié)論：冒名頂替其他認(rèn)證人員實(shí)施審核、檢查或者審查的”。這里有明確的“冒名頂替其他認(rèn)證人員實(shí)施審核、檢查或者審查的”情形，這是2017版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的重大進(jìn)步，彰顯了立法水平，提高了執(zhí)法依據(jù)的可操作性，解決了執(zhí)法人員的困惑。

對(duì)王某行為的認(rèn)定

《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十三條規(guī)定：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出認(rèn)證結(jié)論，并保證認(rèn)證結(jié)論的客觀、真實(shí)。認(rèn)證結(jié)論經(jīng)認(rèn)證人員簽字后，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署。”可見(jiàn)，在法律責(zé)任的配置上，法律責(zé)任承擔(dān)主體多為認(rèn)證機(jī)構(gòu)。在對(duì)認(rèn)證公司進(jìn)行處罰的同時(shí)，對(duì)王某身為審核組組長(zhǎng)未盡到審核責(zé)任，其行為該如何認(rèn)定?能否進(jìn)行處罰?

2015版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》(原國(guó)家質(zhì)檢總局令2015年第164號(hào))中對(duì)負(fù)有直接責(zé)任認(rèn)證人員的處罰條款，只在第五十四條有規(guī)定：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)的，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)其批準(zhǔn)證書(shū)，并予公布;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任認(rèn)證人員，撤銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)資格......”顯然，本案若不能認(rèn)定為“出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)”，就不能對(duì)王某進(jìn)行處罰?！墩J(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》第十四條規(guī)定：“認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)，禁止有下列行為：……(三)出具虛假或者失實(shí)的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄”;第十七條規(guī)定：“認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T違反本辦法第十四條第(三)項(xiàng)規(guī)定的，給予撤銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格的處罰。”但在第五條又規(guī)定：“國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)從事認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)活動(dòng)人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)制度的批準(zhǔn)工作;對(duì)認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督管理。地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)……依法對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)的認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督檢查。”可見(jiàn)，省以下職能部門(mén)只是對(duì)“執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督檢查”，要認(rèn)定其違法，這個(gè)認(rèn)定權(quán)在認(rèn)監(jiān)委，省以下職能部門(mén)無(wú)具體實(shí)施方法。這個(gè)缺憾，在2017版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》中得到了明確和補(bǔ)充完善。

應(yīng)加強(qiáng)對(duì)審核組的監(jiān)督管理

在申請(qǐng)組織、審核組、認(rèn)證公司技術(shù)委員會(huì)審查三者之間，審核組處于中間環(huán)節(jié)，其地位及作用不言而喻。在執(zhí)法實(shí)踐中，一般把“增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”等其違法行為都?xì)w結(jié)為認(rèn)證公司，故處罰認(rèn)證公司為多，卻忽略了審核組的主觀行為而導(dǎo)致的違法行為產(chǎn)生這一事實(shí)。這個(gè)問(wèn)題在2017版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》中得以完善，增加了“地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將違法行為查處的相關(guān)信息及時(shí)報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委”的規(guī)定，這個(gè)規(guī)定措施就架通了行政執(zhí)法與國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的渠道，使對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組人員的監(jiān)管得到閉環(huán)和落實(shí)，解決了2015版《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》中，對(duì)“出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實(shí)”的具體情形沒(méi)有給出具體的規(guī)定和操作方法導(dǎo)致難以落實(shí)的缺憾。

中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢(xún)，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢(xún)、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線(xiàn)客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專(zhuān)利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專(zhuān)利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓代理查詢(xún)法律法規(guī)，咨詢(xún)輔導(dǎo)等知識(shí)。

本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場(chǎng)監(jiān)督總局 、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、質(zhì)量認(rèn)證中心

免責(zé)聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問(wèn)題，請(qǐng)跟我們聯(lián)系刪除并致歉！

本文來(lái)源： http://www.rumin8raps.com/zs/202103/ccaa_19485.html